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国际经济合作理论与实务




               郑拓彬 当今世界,争取和平是世界人民的共同愿望,谋求发展是世界各国的普遍要
求,而加强国际经济合作是争取和平和谋求发展的一条重要途径。 第二次世界大战后的实践证明,世界经济与各国经济的发展,有赖于国际经
济交流,而国际经济交流已经突破了传统方式,增添了新内容。生产力要素在国 际问的流动与组合,使国际经济交流从流通领域扩展到生产领域,目前,在国际 上最常见,最普遍的交流方式,诸如技术转让、生产协作、劳务合作、发展援助、 工程承包、联合投资、资金融通、信息服务、管理合作等等,统称为国际经济合 作业务。国际贸易和国际经济合作已成为当今世界国际经济关系的两种重要形 态,并且相互补充、相互促进。
  由于国际经济合作已成为世界经济发展的潮流,而我国也要顺应这种潮流, 调整对外经济发展战略,更好地适应改革开放、谋求经济发展的需要,因而加强 对国际经济合作理论的探索和研究,已是我们面临的一项十分重要而迫切的任 务。中国国际经济合作学会一些专家学者编著的《国际经济合作理论与实务》一 书,具有开拓性和创造性的特点。该书的问世,必将大大促进国际经济合作理论 的研究工作。
正如书中所指出的,我们研究国际经济关系时,不能仅就经济关系论经济关
系,必须结合国际政治关系去考察。战后实践证明,和平共处五项原则是处理国 与国之间关系的唯一正确的原则,也是建立国际政治新秩序和国际经济新秩序的 基础。只要能遵循和平共处五项原则,即使各国政治制度和意识形态不同,经济 发展水平有差异,也是可以友好相处的;在国际经济关系上,只要能遵守平等互 利原则,就可以进行经济合作,而且对双方都是有益的。
我国政府一贯主张在国际事务中坚持平等互利原则。早在新中国成立前夕,
毛泽东主席在中共七届二中全会上就提出了和平共处五项原则的主要内容。他 说:“任何外国政府,只要它愿意断绝对于中国反动派的关系,不再勾结或援助 中国反动派,并向人民的中国采取真正的而不是虚伪的友好态度,我们就愿意同 它在平等、互利和互相尊重领土主权的原则和基础上,谈判建立外交关系的问题。 中国人民愿意同世界各国人民实行友好合作,恢复和发展国际间的通商事业,以 利发展生产和繁荣经济。”1953 年 12 月,周恩来总理会见印度代表团时,第一 次提出和平共处五项原则的设想。后来,这五项原则完整地写进 1954 年 4 月发表 的《中印关于中国西藏地方和印度之间的通商和交通协定》的序言。1954 年 6 月, 周恩来总理访问印度和缅甸时,在联合声明中,一致同意将和平共处五项原则, 作为指导中印、中缅关系的基本原则。1955 年 4 月,在万隆举行的亚非会议上, 和平共处五项原则得到引申和发展,会议通过了“万隆十项原则”,在国际上已 被广泛接受,并产生了深远影响。
  1964 年 2 月,周恩来总理访问非洲十国时,提出了对外援助八项原则,其基 本点就是平等互利原则,得到非洲、亚洲、拉丁美洲等发展中国家人民的赞扬。 几十年来,中国对外援助独树一帜,赢得国际舆论的好评。1974 年 4 月,在第六 届联大特别会议上,邓小平同志阐明了中国关于建立国际经济新秩序的主张,在 广大发展中国家和中国的共同推动下,联大特别会议取得成功,会议通过《建立 新的国际经济秩序宣言》和《行动纲领》。邓小平同志指出,国与国的政治和经
  
济关系,都应建立在和平共处五项原则基础上。国际经济事务应由各国共同来管, 而不应该由少数国家垄断。占世界人口绝大多数的发展中国家应该参与决定贸 易、货币、航运等方面的大事。发展中国家对自己的自然资源应该享有和行使永 久主权。它们关于改善对外贸易的条件应该予以满足:它们建立的各种原料输出 国组织应该得到支持。对发展中国家提供的贷款应该是无息或低息的,必要时可 以延期偿付甚至减免。对发展中国家的技术援助应该实用、有效、廉价,方便。 派往受援国的专家和人员应该向受援国人民认真传授技术,尊重受授国的法令和 民族习惯,而不应该要求特殊待遇、更不得进行非法活动。所有这些,均是对平 等互利原则的精辟阐述。
  党的十一届三中全会明确指出:“在自力更生的基础上,积极发展同世界各 国的平等互利合作和技术交流”。利用国内和国际两种资源,打开国内和国际两 个市场,学会组织国内建设和发展对外经济合作两套本领,以加速中国的社会主 义现代化建设。随着我国对外开放政策的实施,80 年代,我国对外经济合作事业 有了突破性发展,为了加强同发展中国家的团结,我国领导人 1983 年出访非洲 时,又宣布了平等互利,讲求实效,形式多样,共同发展的原则,用以发展我国 对非经济合作。1988 年 11 月在澳大利亚宣布互相尊重,平等互利,加强交流, 共同发展的原则。我国政府一向把平等互利作为进行国际经济合作的准则,把共 同发展作为国际经济合作的目标。这种友好合作的现实态度举世瞩目。
国与国经济关系实行平等互利原则,从提出到现在,已经 40 多年,它经受了
国际风云变幻的考验,并显示了它的强大生命力。理论界正探讨生产要素国际移 动理论的渊源,从战后 40 多年实践看,真正能客观反映国际贸易和国际经济合作 本质特征的是平等互利理论。尤其是在资本主义工业发达国家、社会主义国家以 及发展中国家三种经济类型共存的今天,各国之间经济上互相依赖越来越强,实 行平等互利原则尤为重要,这不仅有利于经济发展,也有利于世界和平。
帝国主义时代宗主国与殖民地之间的经济关系是侵略、剥削与掠夺,不可能
有平等互利的关系,因而被历史唾弃。帝国主义国家对社会主义国家的封锁禁运 与经济制裁,由于违反了平等互利这个客观规律,也是注定要失败的。当前,在 国际经济关系中出现一种有害的倾向,少数发达国家利用经济手段向发展中国家 施加政治压力,甚至干涉他国内政。这不仅妨碍国与国之间在和平共处五项原则 基础上发展友好合作关系,而且会对世界的稳定与发展构成威胁。我们坚决反对 这种倾向。
中国历史上深受帝国主义列强的侵略与凌辱,深知不平等条约之危害,今天
中国人民站起来了,才能谈得上平等互利,深知平等互利来之不易,必须十分珍 惜。《国际经济合作理论与实务》的出版,定能引起各方进一步研究探讨平等互 利的理论和原则,也只有更好地在国际经济合作事务中坚持执行这一原则,国际 经贸事业才会蓬勃地向前发展。

编著者说明


  《国际经济合作理论与实务》一书,是《国际经济合作概论》(中国对外经 济贸易出版社出版,1991 年 1 月)一书的修订版本。在编写中,本书基本上保留 了《国际经济合作概论》一书的原有体系;结合理论研究的深化和国际经济合作 实务在 90 年代开始以来的发展变化,对原书章节作了修改、增补或删减。
  本书仍系在中国国际经济合作学会的组织与领导下合作编写而成,各章修改 写作的分工如下:第一章,王世浚;第二章,储祥银:第三章,王世浚;第四章, 王世浚;第五章,储祥银;第六章,卢进勇;第七章,刘定华;第八章,蒋瑛; 第九章,刘孝纮;第十章,傅予行、曾庆豹;第十一章,邱小平;第十二章,李 骏;第十三章,章昌裕;第十四章,李南;第十五章,李南;第十六章,宋振绥; 第十七章,彭天祥;第十八章,由对外贸易经济合作部国际经济合作研究所薛宏、 马宇、许丹松、邢厚媛等分节修改:后记,王西陶。最后,由王世浚通读、总纂、 修改、定稿。
  本书的适用对象:全国高等院校财经类专业的研究生、本科生及专科生,也 可供涉外经济专业以及对外贸易经济合作部门干部培训教材,还可供有关专业的 教学、研究工作者的参考使用。考虑到各类专业的教学计划有别,在使用时,可 在保证基本内容教学的前提下,根据各自的要求对教学内容进行适当增减。
国际经济合作学是一门创新课程,虽然它在我国的教学与研究中已有十多年
的历史,但由于编写者的水平所限,这本书中的观点与内容也难免有谬误之处, 敬希海内外专家、学者和广大读者继续关心指正,以利于再作修订。

王 世 浚
1996 年 11 月 30 日

前 言


  根据中共中央组织部和国家经贸委《“九五”期间全国企业管理人员培训纲 要》和对外贸易经济合作部《“九五”期间外经贸行业干部培训工作纲要》等文 件的精神,为进一步适应我国改革开放的新形势,着重培养和提高外经贸大中型 企业领导干部的业务素质和管理水平,使我国的外经贸事业在“九五”期间能有 更大的发展,外经贸部对在全国外经贸行业开展企业领导人员工商管理培训做了 部署。为此,我们组织编写了《中国对外经济贸易理论和政策》、《国际贸易》、
《国际贸易实务》、《国际金融》、《国标企业管理》、《现代企业人力资源开 发与管理》、《财务会计》、《企业财务报表分析》、《企业财务管理》、《跨 国公司财务管理》、《国际经济法》、《国际营销》、《现代生产管理》、《管 理经济学》及《国际经济合作理论与实务》等 15 本教材,供外经贸行业大中型企 业领导人员工商管理培训使用。
《国际经济合作理论与实务》由四川大学对外经济贸易系王世浚教授主编。 对外贸易经济合作部
人事教育劳动司
1997 年 2 月

国际经济合作理论与实务

第一章 国际经济合作学的研究对象与研究国际经济合作的重要意义

第一节 经济生活国际化


  世界经济是一个有机的整体,它是世界上各个民族、各个地区、各个国 家在国际分工发展的基础上所形成的经济上互相联系、互相依赖的有机体 系。在当今世界上,没有一个国家能够离开国际社会而孤独地生存与发展本 国的经济,任何国家都必须参加并利用国际分工,发展国际之间长期而稳定 的经济贸易关系。这是世界生产力发展的客观要求与结果,也完全符合世界 各国之间在经济生活上越来越国际化的必然趋势。
  第二次世界大战后以来,世界经济发生了许多重大变化。其中比较突出 的发展变化就是经济生活的日益国际化。从历史发展的进程看,经济生活国 际化是从商品流通领域开始的。由于科学技术的进步,尤其是战后第三次科 学技术革命的影响,许多社会物质生产领域的状况发生了深刻的改变,劳动 过程、生产过程不断发生变革,新兴工业部门和新产品日新月异地连续出现。 在这种情况下,国际经济关系仅仅局限在流通领域内的商品交换已经远远不 能适应经济发展的需要,经济生活国际化的深度和广度都有了进一步的发 展,生产国际化、资本国际化以及交通运输和信息、通讯的国际化等等,已 经成为战后世界经济发展中的重要趋向。
生产国际化的物质基础是现代化工业的大规模生产。因为,大规模生产
可以节约时间,降低成本,增强市场竞争力,符合规模经济的规律。现代化 大生产不仅需要不断投入与发展新技术和新工艺,也要求分工更加精细,专 业化与协作的范围更加广泛。在新的科学技术革命的过程中,由于每一项新 技术的开发和利用都需要进行大量的投资,加上新技术和新产品种类繁多, 花样百出,哪一个国家都不可能生产所有型号、所有品种的同样产品。为了 发挥本国的优势与特长,只能选择若干重点进行突破。这样,以往一个国家 内部范围的分工与协作关系,必然发展为一系列国家之间的国际分工与协 作,从而使各个国家的生产活动进一步纳入国际范围的再生产过程,国际之 间经济联系的空前加强也就顺应而生。
生产国际化必然伴随着资本国际化,这两个过程之间存在着紧密联系与
相互促进的关系。生产国际化程度的提高,必然会大大地加速资本的国际流 动;国际资本流动的增长,又有力地推动着国际性生产的发展。所以,生产 国际化是资本国际化的发展基础,资本国际化是生产国际化的直接动力。第 二次世界大战后,国际直接投资的迅速增长和跨国公司的蓬勃发展,突出地 反映了生产国际化和资本国际化相互交融的新变化。跨国公司这种形式已经 成为国际投资的主要工具和国际生产的重要组织形式,据估计,跨国公司已 经控制着资本主义世界国民生产总值的 1/4 到 1/3,控制着发达资本主义 国家出口额的 3/5 到 2/3,并控制着资本主义国家国外直接投资的 9/10 以上。
  由于资本国际化的不断发展,当代国际资本流动出现了一系列新动向和 新特点:资本流动的速度和规模迅速增加;发达国家不仅输出资本,同时也 是最重要的利用外资和资本输入国;发展中国家不仅输入资本,也已开始进 行资本输出活动;许多社会主义国家正在进入国际资本市场;直接投资大量 增加,国际资本市场的业务形式日益多样化。战后,尤其是 70 年代中期以来,
  
仅就国际投资领域来看,世界上绝大多数国家都相继加入了国际投资的行 列。1973~1979 年,发达资本主义国家的工业年平均增长率为 2.1%,对外 贸易年平均增长率为 4%,而对外直接投资的年平均增长率达 18%,80 年代 以来的增长速度仍然相当可观。这充分说明,战后发达资本主义国家的对外 直接投资增长很快,其年平均增长速度不仅越过了工业的增长速度,而且还 大幅度地超过了贸易的增长速度。过去,发展中国家和地区一向是单向的资 本输入国,70 年代以后也开始扩展对外投资。据联合国报告,1970~1972 年发展中国家和地区的对外直接投资总额为 4300 万美元,占同期世界海外直 接投资总额的 0.33%;到 1983 年底,发展中国家和地区的海外直接投资总 额增加到 218.75 亿美元,占同期世界海外直接投资总额的 3.63%。其中, 海外直接投资较多的发展中国家和地区主要是石油输出国组织和新兴工业化 国家和地区,如科威特、巴西、墨西哥、阿根廷、印度、香港、韩国、新加 坡和台湾省等。80 年代以来,我国也已开始逐步发展海外直接投资活动,自
1979年到1995年间。我国共批准在国外和港澳地区开办各类非贸易企业1883 项,协议中方投资额达 18.64 亿美元,占投资总额的 35%,这些企业分布 在五大洲 130 多个国家和地区。
  随着生产国际化和资本国际化的迅速发展,交通、信息和通讯的国际化、 科技国际化以及劳务国际化等也相应获得迅速发展,这就在相当程度上缓和 了各国之间由于自然禀赋条件对其经济发展的限制,使资源、资本、技术、 劳动力等生产要索的配置和使用更加趋于合理,从而有利于节约社会劳动和 提高社会经济效益。
经济生活的日益国际化,必然导致国际之间的相互依赖、相互适应和相
互协调关系的发展与加深。在当今世界,不仅发达国家之间的经济联系需要 加强,发展中国家之间的经济联系应当加强;同时,发展中国家的经济发展 在不少方面有赖于同发达国家之间的紧密联系,发达国家的经济发展如果离 开了同发展中国家的紧密联系,也同样不可能获得顺利发展。因此,自 60 年代初开始,尤其是进入 80 年代以来,进一步争取世界和平与进一步加强国 际经济合作的呼声已经遍及全球,它反映了全世界绝大多数国家、地区和人 民的共同利益和正当要求。

第二节 国际经济合作学的研究对象


  国际经济合作是世界上不同国家(指主权国家)与地区在国际分工基础 上进行经济运转的重要机制,它符合人类社会经济发展的进步趋势,是经济 生活日益国际化的必然结果。
什么叫合作?合作 (Cooperation )这个词,在词典上的解释是
“ Workingoractingtogetherforacommonpurpose ” 或 “Workoracttogetherinordertobringaboutaresult”,指的是为了一个共同 目标而一起工作,或为了取得一种效益而一起工作。所谓“一起”,当然是 指具有双边的或多边的协作与配合关系。不难理解,国际经济合作就是指不 同国家或不同地区为了在经济上达到一个共同目标(或为了取得某种经济效 益)而进行相互协调的有效机制。
  随着科学技术的迅速发展,国际分工越来越向广度和深度发展,不同国 家及其企业,为了解决资源、资金、技术、设备的困难,或为了获得先进的
  
管理方法以及为了扩大产品出口等,国际间的交流与合作日益呈现出密切与 不断发展的趋势。这种交流与合作趋势的发展,就其实质而言,完全体现着 各种生产要素在国际之间的移动,取他国之长,补己国之短,不仅有利于资 源的开发和有效分配,而且有利于把生产要素从生产效率较低的地区或部门 转移到生产效率较高的地区或部门,从而缩小世界经济发展的不平衡现象, 促进世界经济的不断发展。
  根据上述基本概念,国际经济合作学的研究对象,主要是研究国际之间 各种生产要素的组合与配置的运动规律,并揭示这一领域中进行国际经济协 调的有效机制。因此,本学科所研究的国际经济合作,应当具有如下特点: 第一,国际经济合作是国际经济关系的一种形态,开展国际经济合作的 国家,必须是实行对外开放政策的主权国家。人类社会发展至今,无论哪一 个国家要想经济发达起来,闭关自守地搞建设是绝对不能成功的。尤其是那 些经济文化比较落后的国家,关起门来不同外国进行经济技术与文化交流, 现代化建设更加难以实现。所谓对外开放,从一个国家来说,是指对全世界 不同社会制度、不同经济发展阶段的国家和地区都要实行开放,它既包括对 发达国家的开放,也包括对发展中国家的开放,还包括对社会主义国家的开
放等。这是开展国际经济合作最基本的条件。 第二,开展国际经济合作的基本原则是:主权国家的政府、国际经济组
织、区域性经济组织、超越国界的自然人和法人等之间,在平等互利原则的
基础上,各以其所具有优势的生产要素,通过一定的经济协调机制,共同开 展较为长期的经济协作活动。
所谓平等互利原则,指在相互经济交往中,根据双方的需要与可能,有
来有往,互惠互利。例如在进行洽谈或签订各种协议、合同时,要在平等的 基础上通过充分协商,兼顾双方的权益,使双方都有利可图。任何一方均不 能强加给对方任何不平等的条件和不合理的要求;协议或合同一经签订,双 方都应严格执行,任何一项条款没有履行,都属于违约行为。
在平等互利的基础上实现国际经济合作,必须建立相应的协调机制。这
种协调机制,主要是指经济政策上的协调,通过方针政策作出合理而又及时 的调整或改变,消除不协调的局面,以便顺利实现合作。近十多年来,很多 国家的政府不仅限于制订一般商品交换的对外贸易方针政策,而且还制订全 面发展对外经济合作的方针政策。如很多发达国家制订了一系列促进投资、 科技、劳务、经济援助等领域的政策;一些发展中国家也制订了引进外资、 海外投资、引进技术、发展劳务合作以及开展对外经济援助等方面的政策与 措施。为了有利于协调与合作的开展,很多国家还成立了领导与管理对外经 济合作的专门机构,制订了详细的专项涉外经济法规,还有计划地培养从事 国际经济交流与合作的专门人才。在国际领域里,一系列国际经济机构的相 继建立,如关税与贸易总协定(GATT)、国际货币基金(IMF)、世界银行(wB)、 联合国贸易与发展会议(UNCTAD)以及区域性经济集团等等的建立。对推动 国际经济协调与促进国际经济合作都起了重要作用。
  第三,国际经济合作所涉及的领域,总的说来,既包括生产领域的合作, 也包括流通领域的合作。但从当前国际经济合作的发展趋势讲,生产领域与 流通领域的合作已经大多交织在一起,实践过程中所采用的合作方式往往也 是几种合作方式的结合体。这样的实例很多,例如当前国际上流行着的一些 三边合作项目,甲乙双方合作共同生产的产品拿到第三国进行销售,并提供
  
销售后服务。再如,由甲国提供专门技术与设备,分别在乙国和丙国各搞一 个互有联系的生产线,在乙国生产出来的产品由丙国进行销售,而在丙国生 产出来的产品则由乙国进行销售,双方签订补偿贸易协定。显然,这样的合 作项目,即把生产和流通结合在一起,又反映了多种合作方式的结合运用。 战前,国际之间的经济活动主要体现在流通领域内的商品交换。战后, 由于科学技术和生产力的迅速发展,现代化大生产与新兴产业部门的蓬勃兴 起、国际经济关系仅仅局限在流通领域的商品交换,已经不能适应形势发展 的需要,生产过程中生产要素在国际之间的组合与配置成为战后国际经济关
系中最主要的趋向。 生产要素是进行物质资料生产所必须具备的因素或条件,包括资源、土
地、资本、劳动力、技术、管理与信息等。一个国家或地区的经济优势与劣 势,主要取决于所拥有的生产要素条件的优劣。可是,从一定时间来看,任 何一个国家的生产要素都是一个动态的概念。不同种类的生产要拿都会随着 时间而不断地发展和变化,某一种生产要索可能只在这个国家里有优势,而 在那个国家里却缺少这种优势。过去,古典经济学家曾认为劳动力与资本只 能在一个国家内流动而不能在国际间流动的论调,今天显然已不合时宜。生 产要素从一个国家流向另一个国家,生产要素在国际之间的重新组合与合理 配置,已经成为必然的现象。
第四,国际经济合作的方式灵活多样。战后以来,随着生产要素的国际
移动日益频繁,为了协调各个国家或企业在生产要素移动方面的不同愿望与 特点,逐步创造出多种多样的国际经济合作方式。一般来讲,可以从国际经 济合作的业务性质和合作的对象与范围来划分其类别。
按照国际经济合作业务性质的不同,可分为下列类别的合作方式:
  第一类:国际投资合作。主要包括国际直接投资和国际间接投资。国际 直接投资是指投资者在东道国设立合资企业、合作企业及独资企业等形式的 国际投资行为。国际间接投资主要研究国际证券市场的运行机制。
第二类:国际信贷合作。包括外国政府贷款、国际金融组织信贷、出口
信贷、商业银行贷款、混合贷款、吸收国外存款、发行国际债券以及国际租 赁信贷等。
第三类:国际科技合作。包括技术转让和科技交流。技术转让属于有偿
的转让,其具体方式有硬件的交易和许可证贸易等。国际科技交流大多属于 无偿的转移,其具体方式有:交换科技情报、资料、仪器样品;召开科学技 术专题讨论会;互派专家讲学与专家传授技术;共同研究、设计与试验科研 发展项目、联合建立科技研究机构等。
  第四类:国际劳务合作。主要包括国际承包工程、劳务进出口、国际旅 游、国际咨询业务等。
  第五类:国际信息与管理合作。信息与管理已经成为现代化大生产活动 中不可缺少的生产要素,国际信息与管理合作主要是研究这两种要素在国际 间的移动、组合与配置的有效机制。
  第六类:国际发展援助。主要研究国际发展援助的方式与如何实施国际 发展援助。
如从国际经济合作的对象与范围看,又可分为如下类别: 第一类:双边合作。即指两国政府、企业或厂商之间的经济合作; 第二类:多边合作。即指两个国家以上的政府、企业或厂商之间的经济

合作;
  第三类:国家集团之间的合作。如发达国家之间、发展中国家之间、发 达国家与发展中国家之间的经济合作、东西方经济合作、社会主义国家间的 经济合作等;
  第四类:区域经济合作。如各地区所组织的区域性经济同盟、关税联盟、 共同市场等;
第五类:全球经济合作。这是建立国际经济新秩序的未来目标模式。 随着世界经济的发展,国际经济合作将不断出现更新的方式。 第五,国际经济合作具有独特的运动规律与经济效益。从历史发展进程
看,国际经济合作是在国际贸易的基础上发展起来的,两者之间存在着密切 的联系。第二次世界大战后,随着现代科学技术与世界经济的发展,国际间 的接触与交往日益广泛与频繁,生产要素在国际之间的组合与配置愈来愈成 为国际经济关系中的重要问题。与此同时,各种类型的国际经济合作方式也 逐渐应运而生。70 年代末 80 年代初以来,中国经济学界和涉外经济部门的 一些学者专家们在探索中发现,国际经济合作无论就其内容、方式及其运动 规律看,都已具有与国际贸易完全不同的特殊性,这种观点极大地引起人们 对此深入研究的兴趣。
一般而言,国际经济合作不同于传统的国际贸易,其主要区别点在于:
  一、国际贸易是研究国际之间商品流通的规律性,侧重点是商品的进口 与出口贸易活动,属于流通领域的范畴;而国际经济合作是研究国际之间各 种生产要素的运动规律及其协调机制,其侧重点主要是生产领域的直接合 作。
二、国际经济合作与国际贸易的区别点还表现在业务程序与进行的方式
上。国际贸易的业务程序,往往是一笔商品交易经过洽谈、成交、签约后, 出口方的责任是按合同要求的商品品质、规格、数量及时交货。进口方的责 任是按合同规定及时支付货款。一旦双方完成交货与付款后,这笔交易即告 结束。国际经济合作则完全不同,一个项目在开始谈判时,一般需要根据项 目的特点,共同研究与选择适当的合作方式。达成协议之后,往往需要组成 一个联合性质的经济实体。参加实体的有关各方,对项目经营成败有着共同 的利害关系,有的项目还要共同管理、共担风险、共负盈亏。
三、国际贸易从洽谈成交到交货结汇的时间,一般也不过一年半载。而
国际经济合作的项目内容比较复杂,从洽谈到签约往往就要花费较长时间, 合同签署的合作期限也比较长,一般三五年,有的十多年,特殊的项目甚至 长达二三十年。
四、开展国际经济合作对一国经济发展能起到不少独特而有效的作用。
70 年代以来,世界性贸易保护主义进一步发展。发达国家的贸易保护主义措 施,除关税壁垒外,非关税壁垒和限制性商业惯例(跨国公司所采取的)名 目繁多,影响国际贸易的正常进行。在此情况下,仅仅通过商品贸易的方式 很难进入某一国家或地区的市场。但如果采取国际经济合作的方式,在东道 国投资设厂,就地生产,就地销售,有利于谋求自身在国际市场的生存与发 展。通过国际经济合作的有关方式,由于渗透到生产领域,可以直接获得比 较先进的技术和管理知识,有利于改造落后的产业结构或建立新的产业。另 外,通过国际经济合作可以促使在一国内难以单独进行的大型建设项目或科 研项目得以实现。


第三节 国际经济合作学与其他学科的关系


  国际经济合作学是一门正在创建中的新学科。建立国际经济合作这门新 学科,必须具备一定的基本理论和基本知识。马克思主义政治经济学是国际 经济合作的基本理论指导。战后以来,世界经济处在不断变化与发展的过程 中,开展国际经济合作虽系人心所向的共同愿望,但同时又需要对不断出现 的新政策、新问题作出理论上的剖析与回答。只有借助马克思主义政治经济 学,才能对这些新观念、新问题进行深入细致的分析和验证,也才可能逐步 地认识和科学地阐明这些问题。反之,如果没有以马克思主义政治经济学的 基本理论作为指导,国际经济合作的研究就难以透过现象洞察本质,难以得 出科学的结论。
  对国际经济合作的深入研究,还需具备比较广泛的基本知识。一般认为, 世界经济、国际贸易、国际金融、经济数学、世界经济统计、对外经贸会计、 国际经济法以及当代资产阶级经济学说等都是应当具备的一些起码的基本知 识。国际经济学是当代资产阶级经济学的一个重要组成部分,对研究国际经 济合作具有重要参考价值。发展经济学是第二次大战后兴起的当代西方经济 学的一个重要分支,它以发展中国家的经济发展问题作为研究对象,这对研 究国际经济合作也非常重要。第二次世界大战后世界经济的重要特征之一, 是大量地出现了以海外直接投资为手段的跨国经营,跨国公司的影响遍及全 球,研究跨国公司的形成,现状及其特点,了解跨国公司的发展趋势,无论 在理论上还是在实践上对国际经济合作问题的研究都有着重要的意义。由于 国际经济合作问题的研究更多地涉及生产领域,因而也还需要具备一定的工 程技术知识,这不仅是学术研究上的需要,对于从事国际经济合作实际工作 而言,就显得更加重要。公共关系学是本世纪 60 年代以后发展起来的一门新 兴学科。根据《不列颠百科全书》(1981 年版)的词条定义,所谓“公共关 系”(PublicRelations),是“指在传递有关个人、公司、政府机构或其它 组织的信息,并改善公众对其态度的种种政策或行动”。学习与研究这门新 学科,对开展国际经济合作实际工作非常必要。
此外,作为一个国际经济合作的研究工作者或实际工作者,外语这个工
具是不可缺少的。至少应能比较熟练地掌握和运用其中的一种。如果是专门 研究怎样开展对某一国的经济合作,那就更需要掌握该国所使用的语言文 字。

第四节 研究国际经济合作的重要意义


  随着经济生活的日益国际化,国际经济合作问题受到了广泛的重视,从 长远的战略观点看,研究与推进国际经济合作具有极为重要的理论意义与现 实意义。
一、加强国际经济合作是世界经济发展的必由之路
  80 年代以来,世界上更多的国家和人民逐渐公认了一个定论:当今世界 面临两大极端重要问题,即和平与发展问题。其中心意义说明,没有和平稳 定的国际环境,世界经济就无法发展;没有经济发展,世界持久和平就得不 到保障。第二次世界大战结束至今,虽然局部战争仍旧接连不断,但已有 50
  
多年没有发生过世界战争。这种较长时期和平环境的出现,使人们对战争与 和平问题有了一些新的认识:世界大战不是不可避免,战争的危险虽然存在, 但是争取和平与制约战争的力量有了比较可喜的进展。世界上越来越广泛的 各阶层人民认识到维护和平反对战争的迫切重要性,认识到只要世界各国人 民团结一致为维护世界和平进行不断的斗争,世界战争就能制止。
  人们也认识到,现代文明的最大危险是军备竞赛,首先是战略武器和核 武器的储备。据联合国估计,战后全世界用于军备竞赛的直接费用为 10 万亿 美元(按 1979 年行情)。80 年代以来,世界每年的军费开支超过 6 千亿美 元,大大超过人类实际用于教育和保健的全部费用。现在世界军费开支的绝 对值以大约 7 年增加一倍的速度不断增长。这样庞大的军费开支,必然会使 经济增长受到损害,促使社会矛盾激化和大多数人民的生活条件恶化。如又 据联合国估计,裁军(全面裁军或部分裁军)至少每年能使世界经济速度增
长 1%~2%;一年的军备资金就能灌溉 1.5 亿公顷土地,而这些土地依靠 当代技术投入就能养活 10 亿人;这些资金足以在一年内建造上亿套住宅可供
5 亿人居住的舒适住房;这些资金也足够每年建设 100 万所学校,可供 6.5 亿儿童受到教育。由此可见,停止军备竞赛将会对全世界带来多么巨大的社 会经济效益。
战后几十年的世界经济发展,使国际经济关系格局发生了重大变化。这
种经济关系格局变化的突出表现是,发达国家之间经济发展不平衡增大,发 达国家同发展中国家间的经济差距更大。为了实现和平与发展的重大目标, 愈来愈迫切地需要改造现存的国际经济关系,各个国家的国际关系中必须超 越意识形态领域的障碍,力争国际经济合作的进一步扩展。就世界经济发展 的现实与远景而言,可谓舍此别无他途。
二、实行对外开放必须加强国际经济合作
  任何国家要想谋求经济发展,采取闭关锁国政策绝对难以实现。人类历 史越向前发展,国家之间越是要相互开放,相互依赖,相互交往。因为,随 着世界经济的发展,一切民族和一切国家都已被卷入国际分工与世界市场体 系,科学技术的进步与生产力的迅猛发展又从物质上使各国紧密地结合在一 起。发达国家的经济发展要能有保证,脱离了发展中国家的支持与配合不可 能实现;本来经济文化比较落后的发展中国家,关起门来不同发达国家进行 经济技术与文化交流,现代化建设更是难上加难。因此,消除封锁隔绝,实 行对外开放,发展相互联系与经济合作,这是人类社会不可抗拒的历史潮流。 中国的对外开放,是马克思主义的普遍真理同中国具体实践相结合的一 大光辉典范。中国这样一个大国实行对外开放,不仅是中国步入世界之林和 国家富强的重要途径,而且对其他国家和人民,对于整个世界经济的发展都 将作出极大的贡献。近 10 年来,中国的对外经济合作事业获得了很大发展。 无论在利用外资、引进技术、对外承包工程与劳务合作、对外经济援助以及 建立经济特区、开放沿海城市和新辟开发地区等等方面,已使中国的国际经 济合作事业形成了比较完整的体系。随着中国现代化建设的进展,中国同世
界各国的经济技术交流与合作步伐,定会不断向前迈进。 三、建立国际经济合作学是发展马克思主义经济理论的需要 国际经济合作学是一门开放性的学科,是理论联系实际而且应用性较强
的新学科。近些年来,一般比较重视对国际经济合作实务的研究,这固然非 常重要。可是,在对实务的研究过程中人们也认识到,如何透过实践中的现

象与过程,对一系列有关国际经济合作的规律性问题,作出理论上的概括与 分析就显得更加重要了。
  100 多年前,马克思在《政治经济学批判》导言中,对研究资本主义的 国际部分,曾经有过一些设想,其中提及应当研究“生产的国际关系、国际 分工、国际交换、输出和输入、汇率”等问题。马克思当时虽然设想过国际 经济关系的许多问题,但由于受到时代和客观条件的限制,没有能够实现他 的研究计划。现在,随着国际分工的深入发展和经济生活的日益国际化,国 际经济关系中很多理论问题已经提到议事日程,当代马克思主义者应当义不 容辞地承担发展马克思主义国际经济理论研究的艰巨任务,特别是需要用马 克思主义的立场、观点与方法来分析与研究当代国际经济合作中的众多理论 与实际问题。例如,怎样正确理解国际经济合作在一国经济发展与世界经济 发展中的战略地位与作用;国际经济合作的形成与发展;国际经济相互依赖 与国际经济合作的关系;生产要素国际移动理论的实质及其运用;不同国家 和不同社会制度的国家之间经济合作发展的特征与趋势;区域性经济合作的 理论与发展前景;国际经济协调机制的重要作用,等等。
  为了完善国际经济合作学的理论体系,还必须对多种多样国际经济合作 方式进行理论概括与实际分析。尤其重要的是,凡是对建立国际经济合作学 具有科学价值的素材,无论来自西方或东方、南方或北方,都应去粗取精、 去伪存真地吸取与借鉴。所有这些,对于研究和建立国际经济合作学,对于 丰富马克思主义的经济理论宝库,都具有重大的意义。
国际经济合作这门学科是在中国大地上出现的一门创新学科,它已经有
了一个科学的研究对象,它所包含的基本理论与实务内容,已经基本形成体 系,国际经济合作的运行机制在国际经济交流中也已经显露出它的重要理论 价值和实践意义。

复 习 思 考 题

1.国际经济合作学的研究对象。
2.开展国际经济合作的基本原则。
3.研究国际经济合作的重要意义。

第二章 国际经济合作的产生与发展

第一节 国际经济关系的普遍特点


  国际经济合作是国际经济关系在一定条件下所采取的一种方式。因此, 国际经济合作的产生和发展必须在整个国际经济关系的发展历史中加以考 察。国际经济关系,顾名思义,就是国家与国家之间进行经济交往的关系—
—当然,具体进行这种交往的主体可以是这些国家的政府机构,也可以是这 些国家的私人企业或经济组织。从严格的意义上讲,只有在国家出现之后, 他们之间的经济关系才能称为国际经济关系。但是,从人类社会发展的历史 上看,早在原始社会末期,自从剩余产品出现之后,相邻的部落和氏族之间 就已经开始了以物易物的简单的交换行为1。那时国家尚未出现,真正的民族 国家远未形成,这种部落与部落之间的产品交换关系还不能称为国际经济关 系。但是,这毕竟是不同的人群主体(部落)之间为了互通有无而进行的一 种有目的的经济活动,因而可以看作是后来的国际经济关系的胚胎形态。我 们迫溯国际经济关系和国际经济合作的历史只能从国家出现以后开始。
  在原始社会崩溃之后,人类社会依次经历了奴隶社会、封建社会、资本 主义社会等几个以生产资料私有制和阶级对立为基础的社会形态,还有一系 列国家目前已进入了以生产资料公有制为基础的社会主义社会的建设阶段。 每一次社会形态的更迭,都是社会生产力不断发展的要求,是生产关系和生 产方式的质的变革。在这历史发展的长河中,每个时期都有每个时期的国际 经济关系和这种经济关系所需要的国际经济合作。
从古代社会到今天,国际经济关系已经从简单的物物交换发展到社会再
生产的各种要素的错综复杂的国际运动,国际经济合作也从极不稳定的通商 盟约发展到各种产业部门无所不包、经济、政治、军事多种职能兼而有之的 综合性共同体(如欧洲经济共同体)。尽管所处的历史时期不同,发展的程 度不同,任何时期的国际经济合作都有一条最根本的共同原则:平等互利。 这一条原则是我们从日益繁杂的国际经济关系中辨别哪一类国际经济关系属 于国际经济合作范畴的基本标志。
对平等互利的理解,既不能笼统、抽象,也不能绝对化。平等应理解为
主要是政治上的平等,即参与国际经济合作的各个国家相互都要尊重、丝毫 不得损害对方的政治独立和主权,丝毫不得压服对方接受自己的合作条件。 即使参与合作的是某个私人企业或单个经济组织,它与外国任何经济实体进 行的经济活动也不得损害本国的国家利益,不得违反本国政府的政策法律。 否则,就无法结成真正的国际经济合作关系。
互利和平等是密不可分地联系在一起的。只有在平等的基础上,让双方 独立地自行决定什么对自己有利,是否自愿参加某个合作项目。这里很重要 的一点,就是不能由某一个强国代替别国决定某项经济活动是否对后者有 利。当然,关于互利,可以从当前利益考虑,也可以从当前利益与长远利益 的结合上考虑,包括为了长远利益而在当前利益上自愿作出一定的让步。因 此,我们可以说,“平等??是国际经济合作的前提条件。而互利则是国际




1 ①参见恩格斯:《家庭私有制和国家的起源》,《马克思恩格斯全集》第 21 卷。

经济合作的核心。”①
  至于在国际经济交往中,能否按照平等互利的原则进行国际经济合作, 取决于经济上和政治上两个方面的因素。
  第一,经济方面的因素。这里主要指各国社会生产力发展的水平亦即各 国的经济实力。不言而喻,一国之参与国际经济合作,其本身的经济必须具 备一定的发展水平。因为合作是双方的事,甲方既有求于乙方,又必须能够 拿得出东西给乙方;又因为合作关系一般持续较长一段时间,不同于任何一 次性的单纯的商品买卖行为,有关国家(或有关企业或组织)如果没有能力 在商定的这段时期内保证不间断地履行自己的义务,合作关系也就无法维 持。
  经济因素之所以重要,还因为经济因素决定着国际经济合作的内容和形 式,也决定着一定时代国际经济合作的格局。自然经济占统治地位的奴隶社 会和封建社会时代,与后来的商品经济发达的资本主义时代,整个国际经济 关系的规模以及国际经济合作的内容和形式发生了很大的变化,更不用说资 本主义进入垄断阶段以后,这种变化尤为突出了。下文我们将看到这种变化 的具体经过。
  第二,政治方面的因素。这里主要指的是各国在国际上所处的政治地位, 亦即各国间的政治关系。我们研究国际经济合作以及整个国际经济关系时, 不能仅就经济关系论经济关系,必须结合国际政治关系去考察。既然我们所 说的国际经济关系和国际经济合作都是以国家为主体而进行的经济活动,那 么,国际经济关系的性质和形式必然受有关国家的性质、其国际政治地位以 及其对外政策的制约。至于国际经济合作,更是要看什么国家与什么国家的 合作。从历史上看,帝国主义国家可以和帝国主义国家进行经济合作(还有 政治合作和军事合作),为的是对付殖民地人民的民族解放运动,维持其殖 民主义统治,而帝国主义国家和殖民地国家根本谈不到合作关系,因为帝国 主义宗主国不需要通过国际经济合作这种方式就可以轻而易举地从殖民地掠 取到他们所需要的一切人力、物力、财力资源。其所以能这样,就是因为帝 国主义国家和殖民地二者的政治地位不同,一个是掠夺者、统治者,另一个 是被掠夺者、被统治者,这里无平等可言,更谈不上互利。与此截然不同的 是第二次世界大战后取得民族独立的发展中国家问的国际经济关系和国际经 济合作。这些国家有着类似的历史遭遇,独立后面临着类似的发展民族经济 的任务,他们之间的经济关系更有条件在和平共处五项原则的基础上得到不 断的发展,他们之间的经济合作则是他们在经济上相互支援、共同发展的重 要途径。
  历史在发展,国际政治经济形势在不断变化,但是一国的社会政治经济 制度的性质决定了它在参加国际经济合作中的根本动机和目的是不会变的。 我们在考察国际经济合作时,首先要想到这个根本的目的。

第二节 早期的国际经济合作模式


早在公元前 5 世纪的古希腊时代,由于地中海贸易的开展,希腊与地中 海沿岸各国的贸易往来相当频繁。在这种贸易往来中,逐渐出现了国与国之



① 见王西陶:《什么是国际经济合作》一文,载《国际经济合作》杂志,1989 年 3 月号。

间(主要由希腊牵头)为了保证贸易的顺利进行而约定互为对方的船只提供 方便、在关税上互为对方提供优惠等属于国际经济合作范畴的行为①。我国远 在春秋时期(公元 4 世纪前后),各诸侯国之间的商业来往已很兴旺,当时 的楚、晋两国曾在函门订约,规定要有利于运输。还有“葵丘之盟”的盟约 中的“毋忘宾旅”条,鲁、齐、晋、郑等 10 多国在毫订立的盟约中的“毋雍 利”条,都是涉及彼此间经济利益的条文②。在欧洲,封建时代最有名的具有 国际经济合作形态的盟约组织当推“汉萨同盟”。“汉萨”系德语“行会”
(Hanse)一词的音译,同盟创建于 14 世纪中叶的德国。当时手工业行会组 织在各地纷纷成立,由于王权势力甚弱,不能给予各城市手工业组织以有力 的支持,全国也尚未形成一个统一的经济中心,在这种情况下,德国北部地 区以吕贝克城为中心,联合邻近其他几个城市,并逐步扩大,西到英国的伦 敦,北到挪威的卑尔根,东到俄国的诺夫哥罗德,先后有近 200 个商业城市 结成同盟,保护盟员的经济利益,统一商法,抵制封建法庭的干预,促进对 外贸易,并保护商队安全,同盟前后存在长达 300 余年,对于沟通广大原料 产地和手工业中心的联系,使北欧和西北欧历史上第一次形成了一个统一的 经济区,对促进欧洲经济的发展,均起了积极的作用①。至今,欧洲人还怀念 着昔日的“汉萨精神”,特别是过去参加过汉萨同盟的城市,更是在行动上 表示要发扬汉萨传统,于是他们于 1980 年在荷兰的兹沃勒市召开了“现代汉 萨同盟会议”,决定以后每年在一个“汉萨城市”举行一届会议。1988 年 10 月在联邦德国的科隆举行了第 8 届现代汉萨同盟会议,共有欧洲中部和北部
94 个城市的近 2500 名代表参加会议②。
以上关于国际经济合作的事例散见于奴隶社会和封建社会长达两千余年 的历史时期,可以说是早期的国际经济合作模式。在这个漫长的历史时期, 由于商品生产尚不发达,也缺乏交通工具,各国国内所需的物质资料基本上 都靠自给自足,因而国际经济交往甚少,这时的国际经济关系主要表现在各 国间范围有限的通商关系即国际贸易关系上,而且当时的国际贸易的商品结 构也主要是供统治阶级消费享乐的奢侈品,如奴隶社会时期供奴隶主消费享 乐的金银器皿、装饰品、宝石、香料等。直到封建社会时期,西方国家在国 际贸易中仍然主要是用他们生产的呢绒、酒类换取东方国家的丝绸、香料、 珠宝等奢侈品③。我国西汉时张骞通西域,开辟了举世闻名的“丝绸之路”; 明代郑和七次“下西洋”,他们带给亚非各国的也主要是丝绸、瓷器、珍贵 药材等特产,换回的主要是象牙、犀角、宝石、香料等珍品①。尽管到了封建 社会晚期,随着各国国内商品经济的成长和国内市场的兴起,各国通过国际 贸易交换的商品中生产资料已逐渐增多,但是整个说来,当时的这种以消费 资料为主的国际贸易所体现的国际经济关系还没有成为各国社会再生产过程 不可缺少的环节。



① 参见[法]杜丹著《古代世界经济生活》中译本,商务印书馆 1963 年出版,第一编第一章、第五章。
② 参见李俊源等编《中国商业史》,中央广播电视大学出版社 1985 年出版,第一章第二节。
① 参见周一良等主编《世界通史,中古部分》,人民出版社 1972 年第二版,第十三章第二节;《大英百科 全书》《汉萨同盟》条。
② 参见《经济日报》1988 年 11 月 20 日,劳石:《“汉萨”精神的由来与发展》。
③ 参见黎孝先等主编《对外经济贸易理论与实务》,对外贸易教育出版社 1988 年出版,第一章第三节。
① 参见李康华等编著《中国对外贸易史简论》,对外贸易出版社 1984 年出版,第一部分第一、第五章。

  上述事例证明,即使在这种历史条件下,仍然能够出现适应这个时期的 国际经济关系需要的国际经济合作。从这些事例中可以看到,当国与国之间 开始了一般的经济交往活动之后(这里指的就是一般的国际贸易活动),如 果具备了两个条件,他们之间就有可能结成国际经济合作关系。一个条件是, 双方(或各方)都认为,他们之间的现有贸易往来对自己带来利益,有必要 稳定地继续发展下去,换言之,就是要有经济合作的需要。第二个条件是, 有关各国必须是处在和平发展时期,这样才可以较长时期地进行公平买卖。 如果两国处于交战状态,那就谈不到合作,甚至连一般的贸易往来也要中断。 这个条件指的是要有合作的国际政治环境,具体说,要有和平的国际环境。 这两个条件对任何时代的国际经济合作都是通用的。我们所讲述的这个历史 时期,正是王侯割据、相互吞并、战争连绵的时期,当时主要国家的疆界尚 未定型,加上当时那种脆弱的国际经济关系对各国社会再生产过程起不到重 大作用,无怪乎这个时期的国际经济合作不是常见的现象,更未成为世界性 的体系。国际经济合作的进一步发展只能在以商品生产占统治地位的资本主 义制度建立之后。

第三节 第二次世界大战前的国际经济合作


  这一个长达约百年的时期,包括了资本主义发展的两大阶段。第一个阶 段是资本主义自由竞争时期;19 世纪末到 20 世纪初,资本主义进入垄断阶 段,即帝国主义阶段,这是第二个阶段。资本主义的生产方式,从它确立的 时候起,由于经过了资本的原始积累,特别是由于完成了以纺织机和蒸汽机 为主要标志的第一次技术革命(即产业革命),资本主义的生产过程转移到 了机器大工业的基础之上,使让会生产力得到了空前蓬勃的发展。从 1820 年到 1870 年的 50 年间,资本主义世界的工业增长了 9 倍,年平均增长率达
到 4.7%,正如马克思和恩格斯在《共产党宣言》中所说的:“资产阶级在
它不到一百年的阶段统治中所创造的生产力,比过去一切世代创造的全部生 产力还要多,还要大。”①
紧接着,在 19 世纪后期,由于电动机和电力的发明和使用而发生了资本
主义生产过程的第二次技术革命。这也正是资本主义由自由竞争过渡到垄断 的阶段。列宁认为,这是资本主义经济发展非常迅速的一个时期。
列宁在《帝国主义是资本主义的最高阶段》一书中全面论述了 19 世纪末
到 20 世纪初资本主义由自由竞争阶段过渡到帝国主义阶段的经济和政治根 源以及帝国主义的基本特征。列宁的这一经典著作对于我们考察当时的国际 经济关系和国际经济合作具有重要的指导意义。
从列宁的论述,以及列宁以后直到第二次世界大战垄断资本主义发展的 历史事实,我们可以看得很清楚,以少数几个统治着全世界的帝国主义列强 为代表的资本主义经济的存在和发展,不是靠正常的国与国之间的经济往 来、靠公平的商品交换或平等互利的国际贸易来支撑的,而是主要靠对广大 殖民地的剥削掠夺而维持的。事实是这样,每个帝国主义宗主国对其所属殖 民地都是拥有统治权的,他们可以在很大程度上排除竞争者,保住自己在殖 民地的垄断地位,完全有保证地从殖民地廉价取得他们所需要的原料,畅通



① 见《马克思恩格斯选集》第 1 卷,人民出版社 1972 年版,第 256 页。

无阻地推销自己的商品,包括他们本国过剩的产品,也把殖民地作为他们有 利的投资场所。由此可见,“资本主义己成为极少数‘先进’国对世界上大 多数居民施行殖民压迫和金融扼制的世界体系。”①在这种状况下,就大大缩 小了公平合理的国际经济关系的范围,当然也就缩小了平等互利的国际经济 合作的范围。至于帝国主义国家相互之间的经济关系,则是为他们各自扩大 势力范围、压倒竞争者、夺取世界霸权的战略目标服务的。当然,从国际经 济合作的角度来看,帝国主义国家之间也建立过一定的对他们相互有利的合 作关系。主要的合作方式有:
  一、签订国际公约。鉴于传统的国际贸易关系到了资本主义时期有了空 前的发展,又由于各国在争夺殖民地的过程中战争频繁,危及货物运输、各 国政府十分关心外贸货物的安全,因而商定各种原则、措施以求尽量减少各 自的损失。例如,19 世纪时,殖民主义国家为了分担国际海运风险而确立了 “共同海损”原则。这一原则至今仍是国际贸易海运业务中的一条通用原则。 又如第一次世界大战后,为了保证货运的安全,有关国家根据海牙规则签订 了《关于统一提单的若干法律规定的国际公约》(1924 年),专门规定了货 物承运人的职责。这些政府之间商订的规约对于促进国际经济关系的发展起 了重要的作用。
二、对外私人直接投资。这里所说的私人投资主要指的是有巨额“剩余”
资本的大企业的对外投资。如早在 19 世纪末、20 世纪初就已出现的英国的 帝同化学集团,德国的法本康采恩,英荷壳牌石油公司,美国的福特汽车公 司,美孚石油公司等有名的垄断企业,这些大的垄断企业通过向国外进行直 接投资而变成了最早的一批跨国公司。应当看到,跨国公司的对外直接投资 在这个时期主要的投向还是殖民地国家,而投向发达资本主义国家的数量较 少,而且在整个第二次世界大战以前的时期,资本主义国家的产业资本输出 与借贷资本和商业资本的输出比较起来,规模是最小的。尽管如此,资本主 义国家之间的这种有限的相互投资仍然对它们彼此扩大销售市场、引进先进 技术起到了一定作用,因此也是一种国际经济合作的方式。
三、缔结国际垄断协定。在激烈的竞争中,各国的大垄断企业(主要是
跨国公司)为了达到联合瓜分世界市场的目的。按行业结成国际垄断集团, 即国际卡特尔,这是从 19 世纪末到第二次世界大战前最普遍、最活跃的一种 国际垄断组织形式。国际卡特尔由各国生产同类产品的垄断企业组成,根据 协议彼此划分销售市场,同时规定产量,确定价格,以便限制竞争,保证垄 断利润。国际卡特尔组织几乎遍及各个主要工业部门,其总数 1931 年为 320 个,到第二次世界大战爆发前己增至 1200 个左右,后来由于战争爆发而暂停 活动。应当看到,国际卡特尔的活动主要在流通领域,还不是直接生产上的 联合,这是与第二次世界大战前在整个资本输出的洪流中产业资本的输出规 模尚小的状况相适应的。但是,国际卡特尔的活动为第二次世界大战后跨国 公司的大发展打下了基础,与国际卡特尔发展的同时,许多国际金融垄断组 织也相继成立,例如,早在 1911 年就在布鲁塞尔成立了“美国金融公司”, 其成员包括德意志银行、汉堡的瓦尔勃公司、布鲁塞尔银行、巴黎——荷兰 银行、法国信托银行、法国工商银行等大银行。
四、成立国际行政联合。特别在进入 20 世纪以后,国与国之间的关系日



① 见列宁:《帝国主义是资本主义的最高阶段》,《列宁选集》第 2 卷,人民出版社 1972 年版,第 733 页。

益复杂,帝国主义列强之间在争夺殖民地上斗争空前激烈,最终导致第一次 世界大战的爆发。战后,为了处理国与国之间的一些问题,有关国家商定成 立了一些国际行政联合。由于战后最迫切的问题是政治问题,尤其是战争与 和平的问题,还有战胜国与战败国在瓜分世界上的善后处理问题,于是由战 胜国英国与法国发起,于 1920 年成立了有史以来第一个世界性的国际组织—
—国际联盟。联盟还建立了历史上第一个国际司法组织——国际常设法院, 审理一切具有国际性质的争论。虽然国际联盟从一成立就被英、法两个战胜 国所操纵,为他们的既得利益服务,但是,作为一个拥有数十个成员国的国 际组织,它的《盟约》还不能不宣告,联盟的宗旨是“为提倡国际协助及达 到不持武力而保持国际和平与稳定”。虽然国际联盟本身不是一个专门处理 国际经济关系的组织,但是它的活动的成败关系到国际经济关系能否正常发 展,能否为正常的国际经济合作创造良好的国际环境。很显然,处于本世纪
20—30 年代资本主义世界经济面临危机、帝国主义列强为了重新划分势力范 围又在酝酿新的战争的形势下,国际联盟未能实现它在《盟约》中所宣布的 宗旨,当然也未能为更广泛的国际经济合作创造良好的国际环境,唯一留给 人们的,就是为第二次世界大战后成立新的国际组织——联合国组织提供了 有益的借鉴。①
以上所列举的是在第二次世界大战前资本主义国家间出现的几种影响较
大的国际经济合作方式,是在垄断资本主义不断发展的基础上适应生产国际 化和资本国际化的客观需要。
与此同时,我们还必须看到,随着俄国十月社会主义革命的胜利和第一
个社会主义国家苏联的诞生,出现了一种新型的国际经济合作关系,即社会 主义国家与资本主义国家之间的经济合作关系。切勿忘记,社会主义和资本 主义两种社会制度不同的国家间的这种经济合作关系是经过尖锐的斗争才建 立起来的。
苏维埃共和国刚一成立,就遭到美、英、法等帝国主义国家和国内反革
命势力的武装夹击和长期的经济封锁。在粉碎外国武装干涉和国内反革命暴 乱之后,苏维埃政权面临一个极现实的问题:要不要同资本主义国家发展经 济关系,二者有没有达成经济协议的可能?列宁根据对现实的清醒估计和对 俄国经济及资本主义国家经济的科学分析,指出社会主义和资本主义这两种 对立的制度的国家不能不长期共处,因而二者之间不仅可能而且必须建立经 济往来关系。列宁同时提出了关于资本主义国家对社会主义国家的关系上存 在着两种倾向的理论:一方面,资本主义国家对社会主义国家存在强烈的敌 对情绪;另一方面,为了取得原料和销售市场,资本主义国家又不能不同社 会主义国家进行贸易和开展其他形式的必要的经济交流①。这一理论也为第二 次世界大战后其他社会主义国家在对待资本主义国家的态度上提供了思想基 础。在列宁这一理论的指引下和列宁的亲自领导下,十月革命后的俄国先后 与资本主义国家建立过两种形式的经济合作关系:
(一)签订贸易协定,粉碎外国武装干涉后,从 1921 年春开始, 苏联 便先后同英国、德国、挪威、奥地利、瑞典、意大利等许多资本主义国家签



① 参见梁守德等主编:《世界政治与国际关系》,湖北人民出版社 1987 年版,第十章第一节。
① 参见苏联科学院经济研究所编:《苏联社会主义经济史》,第 1 卷(1917— 1920 年苏维埃经济),三联 书店 1979 年中文版第九章第二节。

订了贸易协定,换取了国民经济建设所需要的重要器材设备。列宁在 1920 年初答美国《纽约晚报》记者问时就说过:“我们甚至准备用黄金向他们购 买用于运输和生产的机具、工具和其他东西。而且不仅用黄金买,还要用原 料买”②。此后,对外贸易一直是苏联与资本主义国家进行国际经济合作的重 要领域。
  (二)合资经营企业。这在苏联当时叫做实行“租让制”,即苏联把暂 时无力经营或开发的企业、矿山、林区等租给外国资本家经营开发,这样便 可以利用资本主义国家的资金、先进技术设备和管理经验,迅速恢复和发展 社会生产力,增强苏维埃政权的经济实力,外国承租者则既可获取高额利润, 又可得到他们需要的原料。这是列宁在苏维埃政权初期、特别在新经济政策 时期极力主张的一项经济政策,是国家资本主义的一种形式,是第二次世界 大战后广泛发展起来的合资企业的先驱。但是,在苏联的具体情况下,由于 外国投资者较少,苏联本国的工业发展又很迅速,这种合资经营的形式没有 得到很大发展,列宁在世时一共办了不到 100 个合资企业,到 1930 年,苏联 政府则完全取消了合资经营(租让制)这种国家资本主义性质的经营方式。 由上可见,在第二次世界大战以前,经过两次大的科学技术革命,资本 主义的社会生产力有了蓬勃的发展,生产国际化和资本国际化也有很大程度 的提高。但是,由于帝国主义的殖民体系一直存在,世界上绝大多数的国家 被剥夺了独立和主权,因而也丧失了参加平等互利的国际经济合作的权利, 从这个意义上来讲,那种单一的、帝国主义宗主国之间的经济关系不可能构 成全球性的、普遍的国际经济合作的局面,唯一的一个社会主义国家苏联, 处在当时的情况下,虽然与周围的资本主义国家在经济交往中采取过一定程
度的经济合作的方式,但也是极其有限的。

第四节 第二次世界大战后的国际经济合作


  第二次世界大战结束后至今 50 多年来,国际政治形势和世界经济形势都 发生了多次重大变化。这些变化总的来说扩大了国际经济合作的范围,使当 代的国际经济合作发展成了一种涉及一切国家、遍及各个社会经济生活领 域、多形式、多层次的国际经济体系。人们通常将二次世界大战以后的国际 经济合作称为当代国际经济合作。
一、当代国际经济合作产生的原因
  二次世界大战以后,国际经济合作的大发展有其深刻的政治、经济和社 会原因,是科学技术发展、国际分工深化和经济生活国际化的必然产物。究 其原因,战后促进国际经济合作发展的基本因素有以下几个方面:
  (一)第三次科学技术革命的出现是战后国际经济合作产生与发展的主 要动因。
战后,特别是从 50 年代开始人类历史上出现了新的科学技术革命,不断 取得新的技术突破。新的科学研究成果不断地被运用到生产领域,出现了许 多新的技术和新的产业。比如,以电子计算机为核心的电子技术以及生物技 术、生物工程、激光和光导纤维为主的通讯技术、海洋工程、宇宙空间工程、 新材料、新能源等一系列新技术。



② 见《列宁选集》,人民出版社 1972 年版,第 4 卷第 153 页。

  第三次科技革命无论从发展规模上,还是在影响深度上都大大超过了以 往的两次科技革命,对社会生活的所有领域,特别是经济生活产生了极为深 刻的影响。
科学技术推动了生产力的发展,使各国经济发展速度普遍加快,出现了
50 和 60 年代世界经济高速增长时期;由于科学技术成果在生产中的普遍运 用,出现了大量“技术密集型”产业和产品;技术商品化,形成了新的独立 的生产要素市场——技术市场;在资本、劳动力、土地等其他生产要素的组 合中,技术的作用越来越明显。科学技术成为一个国家生产力水平高低的最 重要的因素和最主要的标志。
  科学技术革命使生产活动发生了巨大的变化。一方面,科技革命使生产 规模扩大化,出现了宇航工业、大型超音速喷气客机生产等大规模的生产部 门,跨国公司在世界经济生活中的地位和作用进一步加强。另一方面,也出 现了生产规模小型化的趋势,许多企业以高技术的研究与开发为基础,不断 利用新的技术,开发新的产品,研究新品种和产品的新功能,产品的生命周 期不断缩短,利用产品的差异性在市场竞争中取胜。这些企业的规模虽然较 小,但市场竞争能力极强,是一种小型的“智能型工厂”。此外,现代科学 技术还使一些传统的规模型产业的生产发生了深刻的变化。作坊加工和家庭 生产被赋予了新的含义,出现了新的发展动态。
科学技术革命还引起了投资项目中生产要素结构的变化。首先,在投资
过程中,技术可以作为独立的生产要素投入,不再依附于其他生产要素。其 次,在生产中投入的资本要素不断技术化,高技术、高性能的机器设备使投 资效率大为提高,固定资产折旧不断加速。第三,人力资本投入比例不断增 加,劳动力教育培训费用提高了许多。最后,新技术的运用使土地资源的使 用效率有了很大的提高,新材料、新能源的开发为经济发展开辟了广阔的前 程。
科学技术革命也使得各国的经济结构产生了很大的变化,传统的产业部
门的比重下降,一些落后的生产部门逐步被淘汰,大量采用新技术的新兴产 业部门不断兴起,并得到迅速的发展。科学技术革命成果在农业部门的推广 与使用,使农业生产出现了新的飞跃,战后一些国家推行的“农业革命”运 动,获得了很大的成功。更为重要的是,科技革命使第三产业得到了空前的 大发展,第三产业在整个国民经济中的地位越来越显要,作用越来越突出; 而且由于信息业的兴起,第三产业内部也发生了革命性的变化。
科学技术革命还使战后国际经济关系和国际分工发生了深刻的变化,这
将在后面进行专门的论述。总之,第三次科学技术革命使国家之间在生产领 域进行广泛的合作成为可能,为生产要素在国家间直接移动和重新组合配置 提供了必要的条件和实际内容。因此,第三次科技革命的出现是国际经济合 作在战后产生与发展的直接动因。
(二)战后国际分工的新发展是国际经济合作产生与发展的基础。 国际分工是国际间的劳动分工,是社会分工超越国家界限的结果,国际
分工是生产力发展和科技进步的必然产物。同时,国际分工又是国际经济关 系的具体体现。最初的国际分工是工业和农业生产部门间的分工,这一分工 的结果形成了世界城市和世界农村的对立,在这种国际分工体系下,通过自 由贸易政策,殖民地和附属国被迫成为世界市场上农产品和矿产原料的产 地,而宗主国则成为世界工业产品的加工地和制造商,通过不等价交换,宗

主国剥削殖民地和附属国。资本主义进入帝国主义阶段以后,垄断代替了自 由竞争,资本输出代替了商品输出,帝国主义通过资本输出,更加剧了对殖 民地和附属国的控制和掠夺。这一时期国际分工的特点是世界城市和世界农 村对立进一步加剧,国际间的经济联系从商品流通领域进入资本流通领域。 第二次世界大战以后,世界经济进入了一个重要的发展阶段。由于第三 次科学技术革命的影响,国际分工有了新的发展,出现了一些新的特征。首 先,二次战后,帝国主义殖民体系全面崩溃,许多弱小国家摆脱了帝国主义 的控制,成为独立的主权国家。帝国主义明目张胆的侵略和掠夺受到抵制和 抑止,改革不合理的旧国际经济秩序,建立新的国际经济秩序的呼声越来越 高。其次,国际分工的地域和范围不断扩大,国家间的经济联系进一步加强, 几乎所有的国家和地区都彼纳入当代国际经济的体系中来,自觉不自觉地参 与了国际分工。第三,国际分工的深度进一步发展,国际分工的部门和分支 更加专门化和多样化。世界经济从商品国际化、资本国际化发展到生产国际 化,社会再生产过程中的生产、分配、交换、消费等各个领域都日益呈现出
国际化的趋势。 战后生产国际化的新发展特别表现在生产过程的国际化上。由于科技的
发展,出现了许多新型的产业和产品,这些现代化产业和产品的结构和生产 工艺十分复杂,技术性能和质量要求很高,它们的生产不仅要求国内许多部 门和许多企业进行专业化协作,而且要求在国际范围进行协作。因此,各国 间不仅实现了部门间的国际分工,而且出现了部门内部的国际分工,即实现 了按产品、按规格型号、按零部件、按生产工艺流程的国际分工。各国的直 接生产过程成为统一的世界生产过程的组成部分。垂直型国际分工、水平型 国际分工纵横交错成为当代国际分工的突出特征。与此相适应,各类生产要 素不断在国家间移动与重新组合配置,出现了各国在生产领域中进行国际经 济合作的各种方式。
(三)经济生活国际化和国家间的相互依赖是促进国际经济合作发展的
重要因素之一。 当代国际经济关系越来越密切,任何国家都不可能在封闭状态下求得发
展,任何国家的经济活动必然会以某种渠道,以某种方式“传递”到其他国
家,同时也接受其他国家对自己的“传递”影响。国家间的经济依赖加强和 经济生活国际化成为当代世界经济发展的主要趋向。
战后以来,国家之间的相互依赖主要表现在两个方面:一是经济技术领
域,包括生产、流通、信息传递等方面;二是国际经济协调领域的相互依赖。 国家间的相互依赖又具体表现为经济生活国际化。当代经济生活国际化有以 下几个方面:
1.生产国际化 生产领域的国际化是经济生活国际化的基础。随着第三次科学技术革命
的到来和深入发展,资本主义生产进入现代化大工业生产新时期,不仅生产 规模和生产能力不断扩大,而且需要多种复杂技术和大量的资本投资。为了 适应现代化大工业生产的要求,各国之间在生产领域内的合作大大加强,共 同致力于新技术产品的开发、研制和生产,实行跨国界的分工与合作。由此 可见,现代化大工业生产对于推动生产的国际专业化协作,使生产社会化发 展成为生产国际化起了决定性的作用。跨国公司在战后的迅速发展,反映了 国际分工和国际间经济相互依赖加深的趋势。跨国公司利用不同国家和地区
国际经济合作理论与实务的下一页
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