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国际企业经营管理总论



前 言


  90 年代对中国企业的发展来讲,既是一个充满机遇和希望的时代,又是 一个面临激烈竞争与严峻挑战的时代。随着全方位、多层次的对外开放,特 别是中国关贸总协定缔约国地位的恢复,中国经济开始全面实现与国际经济 接轨,国内市场与国际市场将融为一体。一方面是市场的扩大,另一方面是 竞争的增多与强化,一个全新的经营环境摆在中国企业的面前。80 年代,中 国经济的对外开放是以引进外资为核心和重点,即主要是“引进来”,90 年 代中国经济的对外开放则有了一个质的飞跃:它不再是单纯的“引进来”, 中国企业要大踏步地“走出去”,大力开展跨国经营,在海外办企业,从而 加快了企业国际化的进程。
  企业跨国经营是国际经济一体化的必然结果,也是中国经济和企业今后 争取更大发展的必由之路。纵观发达国家和一些新兴工业化国家与地区的企 业,甚至包括某些发展中国家的企业,无不把开展跨国经营作为自己求生存、 求发展的重要战略。而这些国家经济的进一步发展往往也正是通过大力推动 企业跨国经营来实现的。
  毫无疑问,在开展跨国经营方面,我们的企业是后来者、落后者。由于 长期的对外封闭,使得我们的企业既缺少跨国经营的实践经验,又缺乏相应 的理论知识,对国际市场看不清,摸不透,把握不住,往往虽有凌云壮志, 却步履维艰,难以一展雄姿。在有关跨国经营的研究与教学方面,我们同样 是落后的,远远不能满足对外开放实践的需要。
为了促进我国企业开展跨国经营,推动我国学术界加强对企业跨国经营
理论的研究,同时也为了满足高等院校国际企业管理专业本科生、硕士生的 教学需要,我们经过多年的不懈努力,呕心沥血,撰写了这套《国际企业管 理丛书》。在撰写这套丛书时,我们力求使它具有以下四个方面的特点:第 一,全面系统的理论阐述。世界各国有关国际企业管理的理论研究已有多年 的历史,产生了许多国际企业管理的理论和学说。系统地介绍这些理论和学 说并加以深入的剖析,有助于读者从理论上认识和把握国际企业经营管理的 条件和动机,从而有助于认识和理解在上述条件和动机的支配影响下,企业 开展国际化经营的一系列具体行为。第二,详尽的实务介绍。掌握理论是重 要的,但对企业来说,掌握有关国际企业管理的实务知识更为重要,而从高 等院校的教学与研究的角度来看,也需要由过去的“务虚”走向“务实”。 因此,本丛书除首册《国际企业经营管理总论》外,其余七册书在介绍相关 理论知识的基础上,着重介绍国际企业管理所涉及到的各方面的实务知识, 如环境、组织、战略、金融、财会、税收、营销、广告、公关、人力资源、 跨文化、风险、各国商务惯例和法律规则等内容。第三,从我国企业的需要 出发。在本丛书中,无论是理论的阐述,还是实务知识的介绍,其着眼点都 在“中国企业如何开展国际化经营”上,这与一般的企业管理理论或实务知 识的介绍是不同的。第四,配有大量的案例,理论联系实际。本丛书在阐述 国际企业管理理论和介绍实务知识的同时,附有众多生动而具有代表性的案 例,以帮助读者消化所学知识,提高分析和解决问题的能力。
  企业国际化经营是一个内容极为广泛、丰富的课题,而对刚刚从事这一 课题研究与实践的我国学术界和企业界来说,要交出出色的答卷,不仅需要 辛勤的努力,同时又需要较长的时间。在本丛书的撰写中,我们虽然尽了很
  
大努力,但因受资料和自身水平的限制,仍有许多不尽人意之处,敬请读者 谅解和指正。
  在本丛书的写作过程中,我们得到国内外许多专家的指点,参考了国内 外许多著作和论文,在此特向有关人士致谢。作者谨在此首先感谢本丛书的 顾问周三多教授,1990 年当我在美从事博士后研究并担任客座教授时,是他 给我来信,提出撰写“国际企业管理”一书的设想,因此,我在美即开始撰 写《国际企业经营管理总论》一书。回国后,我着手组建撰写丛书的班子, 提出撰写丛书的设想和大纲。
  作者还要感谢美国佛罗里达大西洋大学工商管理学院院长、教授斯但 利·希利(Stanley J.Hille)博士在百忙中为丛书写序。对南京大学出版 社社长时惠荣同志、总编辑任天石同志和花建民编辑对这套丛书的编辑出版 所给予的支持和帮助表示衷心的感谢。
  最后,作者还要感谢毛智勇、朱农飞、张燕、戴红云、陈蔓生等研究生 帮助查阅资料、整理部分案例。
  我们很高兴地推出此丛书,如果本丛书能对我国进行国际企业管理的研 究与实践作出一点贡献的话,我们将感到十分的欣慰。

赵曙明
1993 年 4 月




  美国未来学家约翰·奈斯比特在《大趋势》中,曾这样告诫美国人:“我 们应该记住两件最重要的事情。第一,昨天已经过去了;第二,我们现在必 须适应这个各国互相依赖的世界。我们当中有些人认为这些观念很难接受。” 这话是针对美国的过去和未来而言的,不过,如果换个角度,也同样适合于 中国。
  “昨天”是什么?“昨天”的中国是一个经济封闭,以国内市场为主, 实行计划经济体制的国家。这种体制下中国经济的原始推动力是超强度的投 资需求,而不是消费需求;是人均消费力极度低下情况下的国内市场,而不 是庞大的、人均消费水平较高的国际市场。经济资源不能在全球或数国范围 内进行最优配置:中国丰富的劳动力资源因难以流动而导致浪费,充足的世 界资金因锁国而不能流进中国。战后世界的发展一次又一次给所有在这个地 球上的国家公平地提供了机会,日本抓住了,亚洲“四小龙”抓住了??遗 憾的是,中国没有抓住,错过了一次又一次的机会。
  原因何在呢?除了束缚生产力的经济体制外,还有一个重要的根源,即 内向型的、封闭的经济发展战略。世界银行对 41 个发展中国家(占发展中国
家 1985 年国内总产出的 66.5%)23 年经济发展的研究结果表明,凡是走开
放、外向发展道路的国家和地区,在绝大多数指标上优于那些封闭的、内向 经济的国家。中国选择了后者,幸亏中国有一个广大的国内市场(尽管人均 消费力极低),否则,经济会更加糟糕。
好在昨天已经过去,我们正在面对今天。今天是什么样的呢?首先是世
界性的市场。这种市场甚至早在一百多年前就已形成。其次是生产,包括生 产要素的均衡、生产技术的进步、生产方法和手段的借鉴,全部越过了国家 和地区的界限,纳入了世界性的活动范围。特别是第二次世界大战以后,科 学技术的飞速发展,使我们本来就相互依赖的关系变得更加紧密。如果说, 在社会化大生产中,没有一个人敢声称,某件产品全部由他一个人制造,那 么,在国际分工越来越细的情况下,恐怕也很难有一个国家断言,某件产品 从原料供给一直到产品销售全部在一个国家内进行。世界经济的一体化进程 以及区域经济集团化,都是今天我们这个星球上经济发展的最重要的特征。 不同国家之间商品的交换和流动,即贸易,曾经是世界经济关联的主要 手段。但是,它已经被跨国企业所替代。经济国际化是当今世界经济发展的 重要特征,发达国家无不以世界市场作为自己发展经济的舞台。能否实现经 济国际化,直接决定了一国经济发展的潜力和后劲。而企业的跨国经营则是 经济国际化的基本途径之一。企业的跨国经营,不仅可以利用国际分工,引 进外资、技术、人才和管理,同时又可以进入国际市场,实现生产要素的双 向流动。在南京大学 1992 年企业跨国经营国际学术研讨会上,联合国经济和 社会发展部跨国公司和管理中心主任哈姆丹·本耐沙指出:“今天,跨国公 司已经在世界经济舞台上扮演了一个极其重要的角色。这些跨国公司决定着 国际经济关系,推动着全球化的进程,它们还对贸易、技术和资金的流动起
着越来越大的决定作用。它们的活动对世界经济有着举足轻重的影响。” 统计数据也证明了上述观点。据《联合国 1992 年度世界投资情况报告—
—跨国公司是经济增长的动力》,截止 1990 年,跨国公司的总数已超过 3.5 万家,其子公司已达到 15 万个。伴随着跨国公司数量激增而来的,则是 80

年代后半期外国直接投资的大幅度增长。目前全世界外资总额已达 1.7 万亿 美元,而 1990 年一年就达到 2250 亿美元。跨国公司的国外子公司的全球销 售额约为 4.4 万亿美元,这一数字大大超过包括跨国公司内部贸易在内的世 界出口总额 2.5 万亿美元。
  改革开放的中国已经参与世界跨国公司发展的潮流。在 80 年代,中国是 发展中国家仅次于新加坡、墨西哥和巴西的外国直接投资的第四大接收国。
1991 年则是发展中国家中外国投资的最大接收国。同时,中国自己也成为相 当大的海外投资者。截止 1992 年底,中国在海外开办的合资、独资、合作生 产企业达 4117 家。中国的跨国企业,如中国化工进出口总公司、首都钢铁公 司等,已成为具有相当规模的经济实体,它们在发展中国家和欧美等发达国 家拥有一定规模的资产。这些公司正在迅速学会如何在全球性的经济竞争中 取胜,同时确保获得市场、信息和技术。
  但是,中国的跨国公司还处于初级发展阶段。跨国公司数量少,平均规 模小,经济效益较差,缺乏跨国型的经营管理人才,这些都将严重地阻碍中 国跨国公司的发展过程。即使是联合国也注意到这些问题。10 多年来,联合 国跨国公司中心始终寻求在两个主要方面向中国提供帮助,一个是制订吸引 外国直接投资的法律框架,另一个更重要的是,开发中国的跨国经营人力资 源。联合国跨国公司中心制订了中国管理人员培训计划,该计划为在跨国公 司工作的合格的中方经理提供半年到一年的在职培训。但是,我们也必须看 到,能够到联合国受训的人员不可能很多,而且费用昂贵,远远不能满足中 国迫切的跨国经营的需要。更何况一年半载恐怕难以使长期囿于国内市场观 念的经理们一下子变成能适应世界经济竞争的企业家。
十年树木,百年树人。在中国目前这种状况下,必须从大学开始,有计
划、有系统地培养出一大批各种层次的跨国经营人才。要做到这一点,就必 须有一套比较完整、系统的,理论联系实践,符合中国国情的国际企业管理 丛书。幸运的是,南京大学国际商学院的一批中青年专家学者勇敢地承担了 这项任务,撰写了这套《国际企业管理丛书》。这套丛书总共分八册,它们 是《国际企业经营管理总论》、《国际企业管理:环境、组织、战略》、《国 际企业管理:金融、财会、税收》、《国际企业管理:营销、广告、公关》、
《国际企业管理:人力资源管理》、《国际企业管理:跨文化的管理》、《国
际企业管理:风险管理》、《国际企业管理:各国商务惯例与规则》。总体 上说,这套丛书有下列几个特点:
1.内容丰富,覆盖面大。该丛书包括环境、组织、战略、金融、财会、
税收、营销、广告、公关、人力资源、跨文化、风险、各国商务惯例和法律 规则,几乎囊括了国际企业管理的所有内容。
  2.新颖而不陈旧。本套丛书主编赵曙明教授在美国获得管理学博士学位 后,曾在美国专门从事“国际企业管理”博士后研究,并先后四次赴美、加、 澳、日、德、荷、英等国从事跨国公司的研究,被数所名牌大学聘为客座教 授,在国际企业管理的理论和实践方面有精深的造诣。其他一些作者,致力 于海外投资、跨国公司、三资企业研究有较长时间,有的到日本、美国、法 国等国进行过专题考察,有的在港澳地区接受过这方面完整的教育。知识结 构比较新的作者,再加上参阅、吸收了当今世界上最新研究成果,这套丛书 比较客观地反映了目前国际企业管理的最新发展水平和状况。
3.理论联系实践,并且能适应各层次不同水平读者的需要。中国有句古

语:学以致用。本套丛书既适合于做大专院校工商管理专业的教材,也可以 作为到海外办企业的广大经理和管理者自学参考之用。同时,国际企业管理 方面的研究者和广大的经济管理干部也可从中获益。
  此外,该丛书体系合理科学,理论有深度。书中的案例既和理论论述结 合得很好,又生动活泼。通过学习理论、分析案例,可以提高读者分析和解 决问题的能力。作为管理学界第一套比较全面、完整地介绍国际企业管理的 丛书,值得我们一读。尤其是作者们筚路蓝缕,辛苦耕耘,更是功不可没。 能有机会为《国际企业管理丛书》作序,我感到非常荣幸。本套丛书的 主编赵曙明教授是我在中国的老朋友。80 年代中期我在密苏里——哥伦比亚 大学担任商学院院长,是他与我探讨联合培养中国工商管理硕士班,后来我 们成功地在南京大学国际商学院合作培养了 30 名中国工商管理硕士(MBA)。
1990 年他应邀来佛罗里达大西洋大学商学院做博士后研究,并兼任客座教 授,他那刻苦钻研、严谨治学的精神值得我们美国学者学习。1992 年他又倡 导由南京大学与佛罗里达大西洋大学召开“企业跨国经营国际学术研讨会”, 此次会议开得很成功。双方还合作培养中美经理管理人员。不论他在美国, 还是在中国,我都钦佩地看到他作为教师、研究者以及管理者所显示的学术 水平和组织管理才能,他在国际企业管理研究方面很有造诣。他主编的这套 丛书体系全面,内容新颖,既有理论水平,又有很高的实用价值。
中国古人云:开卷有益。作为一位美国大学商学院的院长和企业管理学
教授,我希望广大读者能从这套丛书学到知识。但我更希望以这套丛书为起 点,中国管理学界编写出更多更好的著作来,为中国企业国际化经营作出贡 献。


美国佛罗里达大西洋大学 商学院院长、教授 斯坦利·希利
(Stanley J.Hille)
1993 年 1 月于美国佛州

国际企业经营管理总论

第一篇 导论


  当今世界经济已经趋向国际化、全球化。要使我国的经济与企业在 21 世纪全面走向世界,参与国际市场的竞争,我们的国际企业管理人员必须熟 悉国际企业管理理论,了解国际企业的类型与特点,掌握如何建立和经营国 际企业。
  本篇是导论。第一章主要讨论国际企业的特点、类型、形式和活动范围 等;第二章主要研究国际企业的历史现状与发展趋势以及企业跨国经营战 略;第三章主要探讨国际企业的理论基础与模式。

第一章 国际企业的特点和类型


  企业的跨国经营活动在世界经济舞台上早就出现了,但只是到了二次世 界大战后,企业跨国经营的规模、业务范围与经营方式才得到迅速的发展和 扩大。正是在这种背景下,学术界才展开了对国际企业管理的系统研究。本 章主要介绍国际企业管理的定义、特点、形式和组织类型等内容。

第一节 国际企业管理的定义和特点


  国际企业管理是指各种类型的跨国企业的经营管理活动。这些活动不仅 指国际企业自身的管理过程,也包括一国向另一国所提供的资源、劳务等。 由于国际企业经营超过一个国家的范围,所以国际企业经营管理的研究正是 针对着国际企业中所出现的各种问题、挑战和机遇,自然不同于国内企业管 理,它所研究的是对各种管理功能原则和过程的关注。例如销售问题,国内 企业就是要做好对价格、促销、产品经销的管理工作,而国际销售考虑的重 点则在于销售过程如何适合于国际形势与环境的变化或企业在各种不同环境 中的协调和操纵问题。
美国著名的国际企业管理专家约翰·丹尼尔斯(John Daniels)和李·贝
德鲍(Lee Badebaugh)在他们合著的《国际企业:环境与经营》一书中指出: 国际企业是从事两个或两上以上国家之间的业务往来的组织。这些业务往来 也许是私营的,也许是政府部门的。私营的公司业务往来一般是赢利的,而 政府所经营的国际业务或许是或许不是赢利的。①
美国哥伦比亚大学教授罗伊·布洛夫(Roy Blough)认为,国际企业管
理是国家之间通过人、货物、劳务、货币支付等形式进行的活动;此外,也 可以是通过对国外的企业进行管理的活动。②
斯蒂范·罗博克(Stefan Robock)、肯尼思·西蒙德(Kenneth Simmonde) 和杰克·齐威克(Jack Zwick)认为,国际企业作为管理培训和学术研究的 一个领域,主要是从事对跨国度的企业管理活动的研究,有关企业活动内容 的方面如货物、劳务、资金或人力资源、技术转让,甚至是对职工的管理等



① John D. Danielsand Lee H. Radebaugh , Internationa I Business: Environ- ments& Operations, Men
Iopark.calif: Addison-wesley , August7,1989。
② Roy , Blough, International Business: Environment & Adaptation, Ne W York; Mc Grass— Hill. September 3,1966。

均属研究范围之内。国际企业管理从管理领域中分离出来作为单独的管理培 训领域,是因为国际企业组织的迅速发展以及日益复杂化的结果。跨国企业 的业务活动使得管理出现了新的独特的问题,而那种只适应国内的传统企业 和经济的政府政策及管理方法,又怎能应付企业管理的需要呢?!③

第二节 国际企业管理的必要性


  国际间的企业业务往来并非是世界经济舞台上的新现象。有些国家的公 司在外国直接投资或在国外建立跨国公司已有历史。
  国际投资在采矿业、石油业和农业上占很大优势,但并非只局限于这几 方面。自从国家产生以来,就存在着与国外进行贸易往来的活动。第二次世 界大战后,国际企业的活动模式发生了戏剧性的变化,许多国家成千上万的 企业公司发展成为跨国企业。从全球市场资源的角度来看,这类公司企业将 世界市场与产品溶合在一起。因而随着国际企业的不断增加,外贸业务也不 断扩大。
  全球市场对各国工业、商业都有着相当大的影响。经济大国,如日本、 美国、德国等在世界各地兴起建立跨国公司热,新的竞争力量改变着当今企 业世界。亚洲和拉丁美洲的一些发展中国家也正在加紧发展工业,他们利用 其丰富的自然资源建立自己的经济力量,中东国家利用本国丰富的石油资源 将国家建成工业国。曾经以低价格产品闻名于世的亚洲四小龙——香港、南 朝鲜、台湾、新加坡——现在也以高质量出名。
全球企业已成为当今国际企业发展的新方向。80 年代以来,一大批跨国
企业经过调整,已脐身全球企业之列。英国和荷兰合营的尤尼莱弗公司,1990 年销售额高达 391 亿美元,其中 81%是在海外销售的。该公司推出的力士香 皂,是最早的全球名牌之一。瑞士雀巢咖啡公司,1990 年销售额达 365 亿美 元,其中 98%是通过其标准化咖啡产品在 60 多个国家和地区的销售而取得 的,使其成为世界最大的食品公司。最近,该公司计划同美国可口可乐公司 合资在全球生产和销售冰咖啡,进一步扩大其经营范围。美国吉列公司畅销 不衰的老头牌剃须刀具,1990 年为其带来 43 亿美元的销售额,其中 67%是 在国外销售的。
全球企业发展的前提是市场全球化。全球性公司将整个世界看作一个统
一的实体,在世界所有地方以同样的方式来销信售同样的产品,或提供同样 的服务。它的产生主要有以下几个原因:第一,增加世界市场销售额。为了 参与世界市场竞争,增加市场销售量,各国都在考虑扩大国际企业或建立跨 国公司。因为全球市场使得本国的产品必须不断适应世界市场的需要。
第二,需求和偏好日益集中。没有哪一个国家在各个方面都拥有足够的 资源,资源短缺加上人们日益对别国的产品感兴趣,使得建立新的国际企业 并加强对它们的经营管理成为必然。人们的需求和偏好不断地形成,它既受 到历史习俗和传统的制约,也受到大量新生事物的影响。随着人类社会经济 生活的演变,一些需求和偏好逐渐地趋向一致。需求和偏好的同一化必然会 导致产业、生产以至贸易方式和机构的标准化,以国家为基础的小规模市场



③ Stefan Robck, Kenneth Simmonde,and Jack Zwick: International Business and Multinational
Enterprises , Homewood, Illionis: Richard D Irwin, September3, 1977。

营销方式将逐步改变。以世界市场为舞台的全球性企业将大有用武之地。 第三,竞争越来越具有世界性。世界市场产品多样化的要求,也使竞争
与风险分散和降低,这也是世界各国纷纷建立、发展国际企业的重要原因之 一。技术促使竞争加剧,知识已成为竞争的主要因素,人才已经成为世界最 稀缺的资源,因而,许多国际企业正为取得人才而在全球范围内进行激烈的 竞争。此外,由于技术发展和偏好的同一化,企业必须设法生产质量高而价 格低的产品,这就要使得产品的质量、价格和可靠性完美地结合起来。为此, 他们不得不将其它本国营销的或在最大出口市场上销售的产品扩大到全球范 围,从而在世界范围内取得这种竞争优势。
  第四,规模经济日益重要。把世界当作是一个完整市场而不是分为若干 个市场,就能在生产、分配、销售和管理方面取得巨大的规模经济效益。在 商业领域中,高质量和低价格原来是相互对立的,但随着技术的发展,它们 在全球性市场内逐步实现共存,成为出色的国际企业经营活动的两方面。一 个全球性跨国企业一旦在国际上提供较低成本的先进产品,其顾客数量将会 增加,并能吸引那些过去有其它偏好的顾客,从而开拓出新的市场。
  建立和发展国际企业、全球企业,尤其是加强全球企业管理方面的研究, 已成为当今世界经济发展中的重大课题和经济学、管理科学中的一大学问, 而现代科学技术的高度发展为实现国际企业管理提供了先决条件。先进的科 学技术,如交通工具、通讯设备手段、计算机网格等使得偌大的世界变小了, 使得国际企业管理变得比较容易和更为有效。另外,世界经济发展中,市场 开放,国际投资环境的改善,相互联系的金融市场,各种文化间的交流以及 国际间相互认可的法律标准的发展等,鼓励和促进了国际企业公司实行全球 企业战略。
当然,世界资源有限,发展机会也有限。在世界现行的经济体制中,走
向富裕和现代化,并不是一条对各国都同样宽阔的多行道。砒外,由于世界 经济结构不合理,世界各国不可能有相等的和平和发展的机会,其结果是国 与国之间急剧的贫富两极分化。这次海湾危机导致战争,实际上是由经济问 题引起的,它也是世界经济在今后的年代中可能会遇到困难的信号。

第三节 国际企业的形式和活动范围


  随着国际企业的发展,它的业务范围、活动形式已从一般的进出口外贸 业务往来发展到当前的跨国公司、外向型经济形式。
一般来说,国际企业的活动可分为以下五种主要形式:1.进出口贸易;
2.劳务;3.国际技术许可证贸易和知识产权转让;4.投资;5.跨国公司。以 上这些形式是进入外国市场的几种基本方式。虽然它们之间有很多区别,但 也有相互重迭之处。许多企业根据所在国的情况,考虑选择进入的方式,包 括考虑公司的复杂程度,在国外的经济、产品情况或服务的性质等。
  1.进出口贸易。出口是指将货物卖到国外,而进口是将货物从国外买进 国内。其更准确的定义是,出口是将本国产品卖给并运发至国外的买主;进 口是从国外供应商那儿购买货物的过程以及将货物运进本国领土海关。有出 口就有进口;同样,有进口就有出口。对卖主来说是出口,对买主来说,就 是进口。
进出口贸易的历史如同文明的历史一样悠久。历史上,国家之间进行贸

易,目的是为了互通有无。早期,英国从美国进口烟草以及其它原材料,就 象今天美国从其它国家进口石油、香蕉、彩电一样进行进出口贸易往来。在 理论上,这种业务往来产生的原因曾被解释为源于国际贸易中“绝对优势”
(absolute advantage)的存在。各国都力图利用最少的资源为自身带来最 大的效益,满足自身的实际需要。
  商人们很快地认识到,尽管一些国家在生产某些产品方面没有绝对优 势,但是,进出口贸易业务是互利互惠的。这就形成了相对优势(comparative advantage)的理论基础。15 世纪末,葡萄牙人开始在印度洋建立经营丝绸、 布匹、香料的贸易站,他们也与遥远的中国进行贸易。葡萄牙商人们发现, 即使他们从伊朗或印度的贸易站可以很容易获得丝绸,但是从中国获得的丝 绸产品对他们更有利可图。中国有着丰富的资源,更有效的生产方法,更廉 价物美的产品,这是从其它国家市场无法得到的。同时,葡萄牙商人还发现, 虽然中国自己生产纸张,但产量少、质量又不高,中国需要大量纸张,而他 们可以很容易地从印度贸易站弄到。这就是说,中国有着丝绸的相对优势, 葡萄牙则有着纸张的相对优势。由此可以看出,各国可以利用自己的有限财 力和资源生产出最多的产品,以便交换其它国家的产品,为本国使用。世界 贸易就是根据相对优势原则发展起来并且成为当今主要的商业活动的。
贸易往往是公司进入国际企业的第一步。与许可证贸易和投资等其它形
式的国际企业经营相比,贸易是比较容易的。简单的进出口活动并非要求与 外国买主或卖主有许多联系。就出口而言,有两种不同的出口形式:直接出 口和间接出口。
(1)直接出口。直接出口似同于在国内销售产品。外商或是在贸易展览
会上看到这类产品,或从电话薄上找到厂家,或经由别的商人的推荐。如果 公司收到客户的产品及价格的订单无甚异议,就按惯例处理业务,直接向买 主出口。
许多经营直接出口业务的公司,一般有自己的出口经理和国际销售专
家。他们负责与外商打交道,出席外国贸易展销会,执行政府进出口法规, 处理货物的装运和货币往来业务。
(2)间接出口。间接出口是公司想正常向外国买主销售自己的产品,但
他们还未找到外国买主或还不能自己处理出口往来业务,因而通过出口贸易 公司或出口管理公司进行间接出口。出口贸易公司持有出口许可证,与外国 有销售协定,并且有空运和海运的经验,可以代理向外国市场推销业务。出 口管理公司一般是指那些向厂家提供咨询的公司,这类公司从事外国市场的 研究,确定外国销售代理人,在外国贸易展销会上展销产品,为出口准备书 面文件,处理语言翻译和装运业务。所有间接出口形式,一般都是通过代理 人或经销商进行。
  2.劳务。劳务是指旅行、旅游、交通、劳务输出、在国外服务以及利用 外国资金等国际收入业务。获得收入的一方是提供服务出口的一方,支付的 一方是服务进口的一方。如某人乘坐中国民航从美国到达中国,他购买中国 民航的机票,乘坐民航飞机,他进口劳务,而中国民航出口劳务,获得外汇 收入。
  从提供国际交通、外国旅行旅游服务获得收入是一个国家重要的收入来 源。如希腊、挪威等国就主要依靠帮助外国海运货物获得收入。拉丁美洲的 巴拿马从外国旅游者身上获得的收入是其商品出口贸易收入的 4 倍。
  
  此外,金融、保险、租赁、工程、管理等服务也是国际企业经营的重要 内容。如工程服务经常是指成套项目承包服务,在国外称之为“交钥匙”方 式(Turn—Key),这类服务一般是建筑合同上都签有等建筑装配完工后交付 使用。管理服务一般是指一家公司向国外另一家公司提供人事、一般或特殊 咨询管理。
  3.国际技术许可证贸易和知识产权转让。国际技术许可证贸易是指专利 权、商标权、版权或其它形式的知识财产权持有者根据协议向外国公司授予 一定时间的使用权利。在市场上成功地建立出口关系以后,公司常常转向国 际许可证贸易或特许代理权(franchising)贸易。这与一般的贸易完全不同, 因为授予许可证的公司经常会派自己的合格技术人员到国外帮助领有许可证 者或领有特许代理权者建立生产线并使该公司适应新产品的生产。
  4.投资。对外投资大体上可分为三类,即直接投资,间接投资与灵活投 资。直接投资主要是到国外创办企业,如独资企业、合资企业等;间接投资 主要是证券投资;灵活投资主要是指“三来一补”(来料加工、来样加工、 来件装配和补偿贸易)等经营活动。
  5.跨国公司,跨国公司是当今国际企业的主要形式。但世界上对跨国公 司的名称和定义还没有一种统一说法,有的称之为多国公司(multinational company),有的则称跨国企业(transnation-alenterprise),还有称跨国 公司(transnational corporation)。对跨国公司的定义,有的强调结构标 准,如几个国家参与此公司的管理和经营业务,或几个国家对这家公司共有 所有权,或几个国家的人员在公司上层管理机构共同担任领导职务等等;有 的强调公司的特点,如外国企业赢利、销售额、资产或雇员的绝对数,或者 相对数;有的是就公司上层领导行为特点来定义,如公司领导是否从国际角 度考虑企业问题;甚至还有另一种定义,认为跨国公司是国际化、全球化的 演变过程。
在世界经济的舞台上,跨国公司已成为经济活动的主要组织者。目前,
全世界有跨国公司 3.5 万个,总资产达 1.6 万亿美元,其内部贸易量占全球 贸易量的 1/3。
联合国 1992 年世界投资报告指出,超越国界的商品和服务以及生产网的
大规模建立,产生了一个跨国公司组织和管理的国际生产体系。从经济影响 看,跨国公司在分配资源、提高投资国与被投资国的竞争能力和加速经济调 整过程中起着关键的作用。作为国际经济活动中创造财富的组织者,跨国公 司可称为经济增长的发动机。①传统的观点认为,贸易是国际经济交往的推动 力。但目前跨国公司的子公司的销售额已大大超过世界出口额,技术转让一 般都是伴随着直接投资进行的。在这种情况下,由跨国公司管理的直接投资, 就日益被看作是国际经济交往的推动力,而贸易和技术转让就越来越多地被 置于对外直接投资的框架之中。
根据联合国 1992 年世界投资报告,跨国公司和对外直接投资有以下一些 新的发展趋势:②



① United nations center on Transnational corporations,1992,World lnvestment Report 1992, New York:

United nations.
② United nations center on Transnational corporations,1992,World lnvestment Report 1992, New York:

United nations.

  1.对外直接投资在 1990 年继续增长——尽管其增长率较 80 年代的平均 增长率为低。据统计,1990 年全球对外直接投资总额为 2250 亿美元,较 1989 年增长了 7%,低于 80 年代的平均增长率 14%。如果按部门统计,无论是对 外直接投资的增长率,还是相对于跨国公司的总资产,服务业的比重都有大 幅度增加。到 1990 年,日本跨国公司总资产的 2/3,美国、加拿大、法国、 德国、荷兰等国跨国公司总资产的 40~55%,都属于服务业。
  2.在对外国进行直接投资和吸收外国直接投资这两方面,美、日、欧仍 占绝对优势。据统计,美国、日本、西欧国家对外直接投资总额在 1990 年占 全球对外直接投资总额的 83%,较 80 年代的平均数略有下降。1990 年,美 国、日本和西欧国家吸收的对外直接投资,占全球对外直接投资的 70%,与
80 年代平均数持平。对外直接投资的流出和流入之所以集中于美日欧地区, 主要是由于以下几个原因:地区贸易集团的形成和发展;服务业的对外开放; 技术的竞争和跨国界同行业内生产的发展。
  3.发展中国家吸收的对外直接投资持续增长,亚洲国家所吸收的对外直 接投资仍占较大份额。据统计,1990 年发展中国家吸收的对外直接投资总额
为 320 亿美元,亚洲国家吸收了其中的 61%,拉丁美洲和加勒比海地区国家 吸收的对外直接投资也有显著增加,占了其中的 32%,非洲国家和最不发达 国家吸收的对外直接投资没有显著增长,仅占其中的 7%。
4.少数亚洲国家和地区开始成为资本净输出者。亚洲发展中国家对外直
接投资有显著增长,现已占全球发展中国家对外直接投资的 86%。其中,南 朝鲜和中国的台湾已成为资本净输出者,它们 1990 年对外直接投资总额分别 达到了近 8 亿美元和 5 亿美元。在亚洲,中国已成为一个新兴的主要对外投 资者,基于打入新市场和取得科学与管理技术的需要,1990 年中国对外直接 投资总额已达 8.3 亿美元。
5.横向联合成为跨国公司的发展新趋势。跨国公司以股份相互占有、技
术相互转让、市场相互分享为内容,组成同行业跨国联合体是其新的发展特 征。这种联合方式使双方既可以从对方获得各自所需,又能够保持自己的独 立。美国福特汽车公司与日本的马自达公司在这一方面的合作是比较成功的 实例。
福特公司财力雄厚,生产规模大,推销经验丰富,销售网遍布世界各地,
1991 年共售出卡车和小汽车 540 万辆,全年营业额达 888 亿美元。马自达公 司以产品种类多、更新换代快和工艺质量高而著称。二者合作始于 1979 年, 当时正值中东爆发第二次石油危机,油价猛涨。福特公司以出让其在横滨的 分厂为代价购进了马自达 25%的股份,双方共同研究小型省油汽车以应付石 油涨价对汽车业的冲击。此后,两家公司又进行了一系列的合作,最成功的 一项是获美国“汽车新潮流”杂志 1991 年度最佳车辆奖的“那伐鹤人”越野 吉普车,该车的车型和主要技术指标由福特公司设计,同时吸收了 400 多项 马自达公司提出的工艺改进建议,其中的一些独特的工艺和技术,如电脑测 定噪音与车身震动技术和控制汽车引擎的电子系统,又分别在各自独立生产 的车型上得到应用。通过设计和工艺技术的转让以及互派中高级管理人员, 双方的产品质量和更新换代速度均有明显提高,结果是双方皆大欢喜。双方 既互通有无,又保持独立,既合作又竞争。目前二者正联合开发 10 种新型号 汽车,主要由福特公司设计样型,马自达公司负责工艺。现在福特已拥有价
值 10 亿美元的马自达公司股份,1991 年获股息 1400 万美元,并在这些合作

的经验基础上开始同大众汽车公司和日产汽车公司进行了不同程度的联合。 另一方面马自达也控制了福特公司的一些国内分厂。双方还在日本共同拥有 一个汽车销售网。类似的大企业跨国界联合,目前已成为一股潮流。
  丹尼尔斯和贝德鲍认为,跨国公司有着开拓世界市场和生产的方法,有 着国内国外经营的全球哲学。①
  随着各国公司的国际业务的不断增加,越来越多的公司——日本的、美 国的、欧洲的、加拿大的以及其它国家的——发现他们的资产的大部分股份 分布在世界各地;他们的许多职工是外国公民;他们的赢利很大一部分是外 币;他们的业务是通过母公司集团与在外国的子公司运行的。在如此情形之 下,这些公司已经成为跨国公司,公司经营的性质发生了很大的变化。他们 是世界性的企业,所作的决策是国际性的,世界成为这类公司的市场和经营 范围,所在国只是其中一部分。

第四节 进行国际企业管理所必备的知识


  国际企业的经营管理是在复杂的世界环境中进行的,因而必然涉及到几 个基本的社会科学领域,包括地理、历史、政治、法律、经济、文化等。此 外,国际企业自身职能性的企业业务,如销售、管理、金融等,也很庞杂。 这些领域和职能在国际企业经营管理中起着很重要的作用。因此一位国际企 业管理者要想在国际环境中进行有效管理,就必须了解和掌握国际企业管理 的各项业务。从国际管理情况看是否有效,还要了解国际体系中的各种变数。 地理知识很重要,因为它决定着世界资源的地点位置、数量和质量以及 开发这些资源的可能性。由于世界资源不是均匀分布的,所以世界各地都是 依据当地的资源、地理位置决定其生产产品和提供劳务的项目。高山、无边 无际的沙漠地、荒芜的丛林等地理障碍影响国际企业公司的通讯以及交通运 输,而世界人口的分布以及地理环境对人类活动的影响决定了国际企业的性
质、形式、拓展状况等。
  历史给我们提供了评价思想和组织的系统记录,它为我们当今如何实行 国际企业管理提供了经验、教训,回顾、比较过去可以使我们更加清楚地了 解国际企业管理活动的范围和功能。历史总是不断前进的,历史还将告诉我 们某些今天不能进行的国际业务,未来有可能进行,或者将采取不同的方式 实现。
政治科学在于研究政府和政治组织的过程原则和组织机构。政治科学在
世界各地国际企业管理中已经而且还将起更大的作用。它既阐述企业与国家 政治组织之间的关系,又反过来帮助解释政府与企业公司在潜在冲突兴趣中 的行为型式。由于我们生活在国家政党的世界政治环境中,所以每一个国家 的政党或政治领导都必然会根据本国的情况决定自己的国际企业经营管理方 针、策略。
法律是决定国际企业经营的行为准则。国内国际法规定国际企业公司的 经理们什么可以经营,什么不可以经营。本国和所在国两国的法律还规定了 如何进行国际企业的税收、招聘和外汇交换等业务。如美国的“外星人”电



① John D. Danielsand Lee H. Radabugh , Internationa I Business: Environ-ments& Operations,
Menlopark, C A: Addison—wesley , September16,1989。

影在日本放映,日本法律就规定如何征收在日放映的收入税,同时规定如何 将日元换成美元。反过来,美国法律规定何时以及怎样对在日本上映的影片 的收入进行征税。两个国家的协定(国际法)决定两国怎样征收其国际上的 收入税。只有了解各国法律才能决定可否在那些国家举办国际企业,是否能 有可行的利润。
  经济学提供了必要的分析工具,以决定国际企业对本国及所在国经济的 影响和一国经济政策对国际企业的影响。经济理论同时也解释为什么国与国 之间进行贸易和服务交换;为什么人们从一个国家旅行到另一个国家做生 意,将资金投放到另一国家;为什么一国的货币与另一国的货币相比有某种 价格。经济学的知识使人们了解为什么、什么地方、什么时间一个国家比另 一个国家提供较便宜的货物和服务。
  文化则描绘着人们有关他们自己以及环境的价值、态度和信息。就企业 经营而言,文化帮助解释什么是社会可接受的行为,什么是社会不可接受的 行为。
  综上所述,地理、历史、政治、法律、经济和文化等各个领域在决定国 际企业经营管理上都起着很重要的作用。这些方面的知识是从事国际企业经 营管理的人们所必须具备的。
图 1—1 表明以上环境因素对企业经营的影响,反过来,企业功能的运转
也受到影响。 国际企业经营管理必须依据外部环境决定并调整其企业经营方向和运转
功能。一位有效的国际企业经营管理者必须认识到与国际企业经营有关的三
方面因素:国际风险因素、跨国冲突因素、复杂世界环境因素。
  1.国际风险因素。包括政治、金融、法律、税收等方面的因素。这类风 险一般由不同货币、货币标准以及国家等方面引起,所有风险都可以通过利 润或业主所有权的效果测量出来。
(1)政治方面的风险,在准备对某国家投资大量资金的时候,必须提前
好几年考虑该国对外国企业经营的一贯政策。
(2)金融方面的风险,包括国际收支平衡考虑、变化的外汇兑换率、国 家之间的不同通货膨胀趋势以及利率差别。
  
图 1—1 国际企业经营与影响
  (此图摘自约翰·丹尼斯、李·贝德鲍《国际企业:环境与经营》,1990 年版第 6 页)
  (3)法律方面的风险,一般是指不同的企业经营管理中的法律规章制 度。
  (4)税收方面的风险,是指意料之外的财政政策变化对跨国公司的利润 影响以及测量不准的税收法经常造成双重课税的风险。
  国际经济提出了理解国际收支平衡考虑、外国外汇条例,国际清偿能力、 关税政策、贸易限制等问题。不少研究政治、法律的学者为国际企业管理提 供了许多理论,这便于我们预测国际经济发展中可能出现的国际风险。
  2.跨国冲突因素。国际企业最关心的是来自不同国家的业主、雇员、顾 客、供货人等的不同特性以及跨国公司所在国家利益与公司本身目标相冲突 的问题。这类冲突有些是国际企业内部的,有些是与外部环境的关系引起的。 外部冲突中最令人烦恼的是对资金的调拨、生产的类型、就业等决策问题。 国际企业中的冲突问题要求我们充分考虑各种环境因素、各种兴趣、各国的 目标和标准。
  3.复杂的世界环境因素。国际企业与国内企业的主要区别在于环境结构 的不同。当企业经营超出国家范围,其环境结构在影响有效经营上就变得更 加复杂、更加多样化、更加重要。国际企业所处复杂的世界环境造成了各种 各样的经营管理问题,使得我们不得不采用新的概念、新的工具、新的分析 方法和各种类型的信息进行处理。
国际企业经营中最主要的环境之一即是公共事业。在许多国家,公共事
业如电力、通讯、交通都不是私营的,还有许多自然资源,如石油、矿产等 都受政府控制或限制。国际企业、跨国公司的一种选择方法即是与当地政府 或业主合资经营。
第二种最主要的环境是组织结构。如工会组织是在不同哲学思想基础上
建立起来的,工会在各国所起的作用也不同。不同国家与地方经济计划模式 影响着企业经营管理活动。信贷市场和金融组织发展也很不平衡,发展模式 也不同。
第三种环境是影响企业管理的文化差异。国际企业需要了解文化差异对
顾客、供应者、雇员等行为的影响。国际企业还涉及到由不同语言、不同风 俗习惯、不同价值观所产生的交流问题。

案例分析 英国广告:最佳投资地点

  美国如果要在欧洲建立公司,首选地点便是英国。外国已经在英国建立 的大约有 3000 家分公司。美国《幸福》杂志上刊登的世界上 100 家最大工业 公司中就有 90 家在英国投资。美国对英国的投资从 1988 年占其对欧共体总 投资的 38%,上升到 1989 年的 41%。
  另外,日本在英国也有 130 家公司,它在英国的投资是在其它欧洲国家 投资的 1 倍。除了美国,英国还是拥有德国投资最多的国家。
美国为什么要在英国建立公司呢?这决不是因为我们操同一种语言,也

不仅仅是因为我们有大约 3.2 亿消费者的一体化市场,或我们的国内生产总 值(GDP)与美国相同,也不是因为新增加东欧 1.3 亿消费者。美国的英国贸 易与投资署的一些资料可以帮助我们回答这个问题:
1.与美国相比,你们的产品在欧洲的需求是多大?
2.目前存在的销售渠道,你能利用多少来满足这些需求?
3.欧洲零件/原材料能象在美国一样容易得到吗?
4.相比之下,工资率是多少? 英国的工资率平均比德国低 40%,比美国低 18%。
5.劳动力总福利成本是多少? 英国的社会保障额大大低于别国。总劳动力成本比德国低 50%。
6.税率是多少?
英国公司最高税率是 35%,是欧洲共同体成员国中最低的。
7.利润是否能够自由汇出? 至少在英国,回答是肯定的。
8.你是否能与本地公司一样享有同样权利? 如主要生产在英国,回答也是肯定的。
9.你能得到生产所需要的熟练劳动力吗? 英国拥有一流大学或技术学院毕业的技术人才。
10.在欧洲的新厂家能否得到当地政府的资助?
 根据厂家地点,在英国这也是完全可能的。 英国对欧洲市场已有大量出口(英国 1989 年进口额是 190 亿美元),但
美国出口到欧洲相当于 1 美元的货物或劳务,其在欧共体建立的公司却能赚
4 美元。80 年代末,这个数字每年已达 5400 亿美元。
欧共体的 12 个市场经济体准备在 1992 年底实现统一市场,这样便会有
3.2 亿的消费者。随之而来的还有引进共同体范围内的小到圆形针、大到救 火车的多种交易,每年达 6000 亿美元;制定统一的技术标准;取消汇兑管制; 降低成本(因为国之国之间的交通更加便利);拥有共同的金融服务设施等
等。
  以上这些能够保证建立在欧共体的公司能够以统一市场的成员在各个方 面开展经营,就象在美国一样。日益增加的竞争、机会将进一步加速欧洲的 发展。国内生产总值将增加 5%至 3 倍。规模经济、运输价格下降及竞争增 加使欧洲物价下降,整个欧洲的产品广告和市场将首次趋于正常。因此,美 国将前所未有地成为世界统一体市场中最大、最富裕的一部分。
  劳动力状况的不断改善,也是美国在 80 年代对英国投资的一个原因。即 使到 1992 年,欧共体成员国仍继续采取其独特的雇佣与劳动力法规。而且英 国的劳动力价值、劳资关系、技术工人对外国在欧共体建立公司具有重大吸 引力。
  80 年代,英国的劳资关系有了具体的改观,工人罢工须受到有关法律约 束。
  英国是一个没有法定每周工作时间和最多超额劳动时间的国家,法律也 没有规定工人代表参加董事的规定。工人被正式雇佣须具有两年工作经历。 英国的解雇或离职补偿金额要比西班牙、意大利和法国低 1/4。
英国 80 年代的经济繁荣使其进一步成为具有吸引力的投资场所。据OECD
(经济合作与发展组织)统计,英国 1980—1985 年的经济增长率居欧洲之

首。1983—1988 年新增了 300 万个工作职位,多于欧洲的各国总和。工业公 司赢利 10%——是 1989 年以来最高的。1990 年 4 月对欧洲 250 个公司的赢 利率统计表明,最好的 50 个公司中,英国占 28 个。不但大公司经营非常成 功,新公司也从 1979 年的 1 万家增至 1989 年的 4.5 万家。
  美国在英国建立公司不会有原料短缺的烦恼,在纽约、亚特兰大、芝加 哥和洛杉矶有英国贸易投资署的专家为投资公司提供选址、劳动力等洋细情 况。英国的语言、文化、学校、交通等设施被美国商业者熟悉和了解。1993 年连接欧洲大陆的海底隧道又将通车。英国还致力于帮助欧洲诸国政府将经 济转向市场系统。政府建立了基金会帮助波兰和匈牙利,还与东欧大部分国 家建立了保护协议投资。1990 年 5 月 29 日,40 国代表签署了建立欧洲建设 与发展银行(European Bank for Reconstruction and Development)协议, 总部建在伦敦。在距伦敦 500 英里的布拉格(捷克斯洛伐克首都)——大约 纽约到波士顿的两倍距离——英国将使其成为东欧市场提供销售及多种机会 的最佳中心。

思考讨论题
1.从英国对美国做的广告中,你得到什么启发?
2.开展国际经营的主要策略是什么?

第二章 国际企业的发展和未来趋势


  当今世界,各国经济与世界经济紧密相连。商品生产和商品交换是人类 社会生产力发展的必然结果,而当商品交换超越了国境,就形成了国际贸易。 随着社会生产力的不断发展和国际交通、电讯事业的发达,不仅国际贸易得 到充分发展,国际间政治、经济、外交、科学、文化、教育等其它方面的联 系也日益密切,从而使得各国间的贸易往来、劳务的提供与取得、资本和利 润的转移以及国际资本投资、跨国公司与多国公司的建立等多种多样的经济 关系也随之得到相应的发展,今后的区域性经济一体化、自由贸易以及国家 与国家之间各种形式的联合所形成的企业集团,必将促进国际企业的进一步 发展。
  本章主要计论国际企业的历史发展、国际企业的现状与形式以及国际企 业的未来趋势。

第一节 国际企业的历史发展


  国际企业发展到今天,已经从过去那种原始的以物换物的当地贸易形 式,发展成为跨越国界的国际贸易、国际投资、建立跨国公司、企业集团等 形式。国际企业的发展是随着国际间政治、经济、外交、科学、文化、教育 的发展而发展的,它以国际贸易和国际投资为基础的。
19 世纪后半期资本主义发展壮大,并过渡到以垄断资本主义为特征的帝
国主义阶段,商品交换和商品生产促进了生产国际化和资本国际化。在资本 主义发展比较早的一些国家里,一些大公司,如英国的德士古石油公司、德 国的拜耳制药公司、美国的胜家缝纫机公司和壳牌石油公司,在 19 世纪 80
—90 年代就已开始向海外投资,在国外的销售市场建立自己的分公司。这些
公司在向外国投资以前,早已将自己的商品销售到国外市场,并在长期的商 业销售活动中,经过反复的调查研究,证实了就地投资设厂比从本国出口商 品更加有利可图。从历史上看,对外投资活动是在资本主义国家生产技术成 熟,资本过剩,本国市场饱和,国内投资的盈利因竞争而逐渐减少,新的世 界市场亦已开辟的条件下产生的。那些工业发达的富裕资本主义国家把资金 投放到资本少、原材料价格低廉、工资水平低和获利率较高的国家,通常是 经济比较落后的国家,而这些国家也有资金需求。在这样的国际资本供求状 况下,长期资本的流动就形成了。
国际投资虽然开始于 19 世纪末、20 世纪初,但是直到 20 世纪 40 年代, 国际资本投资额的增长仍十分缓慢。据《世界经济统计简编》①,1938 年美、 日、德、法、英 5 个最大的资本输出国家,对外投资总额为 412 亿美元。其 中最多的是英国,对外投资为 230 亿美元;其次是美国,120 亿美元;再次 是法国,40 亿美元;德国、日本各 10 亿美元左右。这一时期各发达资本主 义国家的资本扩张主要采取武力侵吞别国土地,瓜分和重新瓜分殖民地市场 的帝国主义方式,侵略、掠夺代替了国际经济合作,强权、奴役代替了国际 道义和法律。在国家与国家之间相互敌视、战火炽热的国际环境下,商人不 敢到他国投资设厂,就连正常的国际贸易也受到严重阻碍。1945 年第二次世



① 人民出版社 1979 年版。

界大战结束时,上述 5 个资本输出国的对外投资总额下降到 380 亿美元。其 中最大的资本输出国是美国,为 170 亿美元;其次是英国,140 亿美元;法 国为 60 亿美元;德国 10 亿美元;日本则降为零。国际投资环境对国际投资 活动的影响是显而易见的。
  二次世界大战后,国际投资开始进入蓬勃发展的新时期。据《世界经济 统计简编》,1960 年上述 5 个资本输出国的资本输出总额达到 1018 亿美元,
1970 年增长到 2402 亿美元,1979 年达到 6010.9 亿美元,从 1945 年至 1979 年的 34 年中,上述 5 个国家的对外投资额净增 5630.9 亿美元,增长了 15 倍,平均每年增长 165 亿美元。1979 年最大的资本输出国仍然是美国,它的 对外投资额为 4943 亿美元,占 5 个资本输出国总额的 82.5%;英国仍然是 第二位,对外投资额为 369 亿美元;日本上升到第三位,对外投资总额达 318 亿美元;联邦德国第四位,为 288 亿美元;法国下降到第五位。
  世界性的国际投资从 1983 年至 1988 年增加了 4 倍,达 1500 亿美元。在 这期间,美国的对外投资占全球对外投资的 42%。全球范围内的对外直接投 资在 1990 年达 2250 亿美元,与 1989 年相比增长 7%。外国在亚洲的投资增 加了 3 倍,到 1988 年达 130 亿美元。其中最突出的是,中国在 80 年代改革 开放政策推动下接受了大规模的投资。中国从 1979 年至 1990 年接受外国直 接投资达 180 亿美元,其中 90%来自亚洲国家。①1990 年中国新签利用外资 协议金额 124 亿美元,比 1989 年增长 7.4%;全年实际使用外资 101 亿美元, 其中外商直接投资 34 亿美元。1990 年中国对外承包工程和劳务合作新签合
同 25 亿美元,比 1989 年增长 13%,完成营业额 17 亿美元。据美国商业部
报道,1989 年外国在美国的投资达 2150 亿美元,低于 1988 年的 2190 亿美 元。1989 年美国 100 家最大的跨国公司在国外的收入达 5530 亿美元,美国
1989 年对西欧的投资从 1988 年的 33 亿美元增加到 190 亿美元。①②50 年代以
来,国际投资迅速增长,首要原因在于有了一个比过去 50 年较为良好的国际 投资环境。所谓良好的国际投资环境,主要表现在:(1)社会主义国家的建 立和第三世界的兴起,对外实行开放政策,为国际经济合作和资本合作开拓 了市场;(2)帝国主义的强权政治在一定程度上受到抑制,不论是老牌的帝 国主义国家,还是新兴的霸权主义国家,不得不在了一定程度上放弃武力侵 略和掠夺的手段,转而采取国际经济合作的方式;(3)战后资本主义世界科 学技术发展迅速,各种新产品的生产技术水平大大提高,从而导致长期的市 场萎缩,商品和资本普遍过剩,对外投资不仅成为谋利的需要,而且成为求 生存的需要;(4)随着国际经济合作的发展,各国的投资法不断完备,国际 性的投资法律也在酝酿过程当中,从而为国际性资本合作提供了法律上的保 证。
纵观国际投资近百年历史,其发展变化的最大特点是:投资方和接受方 从掠夺和被掠夺、奴役和被奴役的关系向平等互利的合作伙伴关系方面转



① “ Foreign Direct lnvestmentin Asia Shifts,U. S. Viewedas Overshadowed by Regional Sources.”The Wall
Street Journal, April 8,1991. P. A14.
① “ The 100 Largest U. S. Multinationals:U. S. Firms with the Biggest Foreign Revenues”, Forbes ,
July23,1990。
② “ The I00 Largest Foreignlnvestmentin the U. S. : Foreignlnvestors Bought Fewer U. S. Assets Last Yesr”,
Forbes ,July23,1990。

化。促进这种转化的主要因素是殖民地、半殖民地人民的觉醒和解放。被帝 国主义奴役的国家获得独立,他们从殖民地时代的被迫接受外国资本奴役, 转变成作为主权国家自主地利用外国的技术和投资。简言之,就是从野蛮的 掠夺向平等的国际合作转化,从旧的国际经济关系向新的国际经济关系转 化。虽然这种转化从国际范围看还远远没有完成,但这种趋势是不可逆转的。 国际企业的发展也是随着世界生产力的发展和国际分工的不断深化而发 展的。生产国际化和资本国际化是生产的社会化水平和国际分工发展到一定 程度的产物。生产社会化程度的提高是与生产力水平的提高直接联系的,也 是与国际分工的不断深化直接联系的。随着科学技术的进步,社会生产力在 与之相适应的社会生产关系条件下不断发展,人们之间的社会分工和国际分 工也随之得到不断发展。就国际分工的深化而言,在 20 世纪初,国际分工主 要是马克思所说的“一般分工”和“特殊分工”。所谓“一般分工”就是社 会生产分为农业和工业等大类,“特殊分工”就是把这些大类再分为种和亚 种。当时国际分工中的一般分工是帝国主义宗主国的工业与殖民地附属国及 其它经济落后国家的农业之间的分工。与此同时,随着重工业的发展,帝国 主义宗主国更需要从殖民地获得各种矿产资源,这就促进了帝国主义国家工 业中制造业的发展以及殖民地农业之外的采矿业的发展,于是在工、农业的 “一般分工”之外还有制造业与采矿业之间的“特殊分工”。因此,在本世 纪初及两次世界大战之间,在上述国际分工的发展水平上,帝国主义国家相 对过剩的资本就从对外直接投资方式转为主要向殖民地、半殖民地和其它经 济比较落后的国家输出。二次大战以后,新技术革命的兴起促进了许多工业 国家生产力的进一步提高,也加强了国际分工和各国之间经济的相互依存关 系。国际分工由“一般分工”、“特殊分工”向着国际范围的“个别分工” 发展。这里的“个别分工”,实际的含义就是国际之间分工更加细致,专业 化和协作化程度大为加强。在分工协作地区日益广泛的同时,还出现了经济 金融一体化的发展趋向,从而使生产和资本国际化得到了进一步发展。不仅 国际经济联系从传统的商品交换范围更为广泛地渗入到生产领域,其中包括 各国的资本、技术、人才和管理等方面,而且国际资本的流动也从生产资本 和商品资本的国际化(以产业资本为主体)进一步趋向货币资本的国际化(以 借贷资本为主体)。在这样的经济环境中,越来越多的国家发展对外直接投
资和国际借贷等多种形式的资本输入与输出,在海外建立跨国公司。

第二节 世界经济区域集团化与企业跨国经营


20 世纪 30 年代,世界进入孤立、贸易保护主义以及经济混乱的时代, 但第二次世界大战后,世界出现了旨在促进经济发展和稳定的政府之间的合 作。正如彼得·德鲁克在《动荡年代的管理》中指出的,“在经济、社会与 政治这息息相关的三面体的环境之中,经营管理面临着新的现实、新的挑战 和新的不稳定性。在经济方面,世界已呈现出了前所未有的整体性和相互依 存性。一个真正的世界性经济已经形成,并且正在朝着国际货币的方向发 展。”①




① Peter F. Drucker, Managing In Turbulent Times , New York: Haiper & Row,1980. P.153。

— 世界经济区域集团化形式与影响


  世界经济发展的一个重要趋势就是朝着区域集团化方向发展。所谓区域 经济集团化,是指地理上相近的两个或两个以上的国家或地区,在经济上存 在着相互依赖的关系,为了协调和促进各自的对外经济贸易活动,通过正式 的协议来确定和规范的一种经济合作关系。区域经济集团化既有使一国经济 更加开放的一面,又有在超越一国的更大的范围内,直接间接地增强贸易保 护的一面。因此,它给企业跨国经营带来的影响是巨大而深远的。
  从目前来看,世界上已形成或正在形成以下几大区域经济集团:在欧洲, 主要是欧洲经济共同体和欧洲自由贸易联盟。这两个集团正加速朝着欧洲统 一大市场方向迈进,目标是 1993 年初建立“欧洲经济区”,实现商品、人员、 劳务和资本的自由流动,并将废除关税和进口限制,统一工业和产品标准, 还将合作扩大到教育、科研和交通等领域,而原苏联与东欧的“经互会”已 宣布解散。
  在北美,主要是美加墨自由贸易区。美国计划把北美自由贸易区扩到整 个美洲,建立一个北起阿拉斯加最北端,南至阿根廷最南端的全美洲的经济 圈。
在拉丁美洲,主要有拉丁美洲一体化协会、安第斯集团、亚马逊条约组
织、中美洲共同市场、加勒比共同体等。 在中东,有阿拉伯石油输出国组织和以中东国家为主的右油输出国组织
即欧佩克。
  在亚太地区,有太平洋经济合作会议、东南亚国家联盟和南太平洋论坛。 拟议中建立的集团化组织有:包括日本、亚洲“四小龙”、东盟在内的“东 亚经济圈”;包括中国东北地区、南北朝鲜、前苏联东部及日本在内的“北 亚经济圈”;包括中国大陆的华南地区、台湾、香港、澳门的南中国经济圈。 在非洲,有自 50 年代起逐步形成建立的西非国家经济共同体、协约理事 国、马格里布常设协商委员会、中非关税及经济同盟、非洲——毛里求斯共
同组织、非洲贸易促进组织协会、南部非洲关税同盟等。
  上述各个区域性经济集团,由于各成员国经济发展水平、政治、社会和 经济体制及相互之间的历史关系背景等因素的影响,在集团存在的形式、集 团的内外关系准则、内部联系的紧密程度上各不一样。目前区域经济集团化 的组织形式主要有三种:1.自由贸易地区(FreeTradeArea)。在自由贸易地 区,其成员之间取消关税,但各成员国保持自己对非自由贸易地区国家的征 税规定。如欧洲自由贸易联盟和拉丁美洲自由贸易协会。后者在 1980 年被拉 丁美洲一体化协会所取代,这是一种更加松散的自由贸易协会。
  2.关税联盟(CustomsUnion)。在这种组织形式下,共同的对外税收是 与取消国内税收相结合的。这是欧洲共同体的第一阶段,也是安第斯集团
(TheAndeanGroup)、中美洲共同市场、加勒比共同体与共同市场以及其它 拉丁美洲经济集团的主要存在形式。
  3.共同市场(CommonMarket)。这是在关税联盟的基础上,取消各种流 动性限制,使资本、货物等在各成员国之间能够更加自由地流动。共同市场 是一种比较高级的联合形式。
除了上述三种形式外,还有两种正在形成中的形式,这就是:经济联合
体 ( EconomicUnion ) 和 完 全 的 经 济 一 体 化 ( CompleteE-

conomiclntegration)。前者是在共同市场的基础上,与国家的经济政策相 结合,并协调一致,这是欧洲经济共同体目前的状况。后者则是在形成经济 联合体之后实现统一货币、财政、法律的政策,建立起超国家的权威,以便 为成员国制定政策。欧洲议会即承担着这一角色,它对促进欧洲政治统一, 实现欧洲经济一体化有着重大的意义和作用。
        (一)区域经济集团化的影响 一般来讲,一国向另一国购买商品,是因为本国不生产此类产品或因为
另一国的类似产品比本国产品便宜或质量比较高。征收关税和非关税壁垒(如
定额)破坏了商品的自由流动。在征收关税和设立非关税壁垒的情况下,一 国可以将顾客对外国商品的需求转变为对国内产品的需求。如美国一些人认 为,即使发展中国家可以生产更便宜的纺织品,但是美国只要通过对纺织品 进口实行定额限制,就会促进美国一些纺织业的生产。大部分发展中国家由 于缺乏外币,所以一般都是通过关税或非关税壁垒进口限制,将消费自动转 移到当地商品上来,尤其是那些奢侈品,如轿车等。
  关税同盟组织的建立减少了成员国之间的关税,但对非成员国往往增加 或起码保持原有水平的关税。因此,欧洲共同体的建立,一方面减少了欧洲 共同体成员国之间的关税,增加了贸易往来和商品流动,另一方面对欧洲共 同体以外的国家来说必须跃过关税壁垒才能与欧洲共同体做交易。
关税同盟的影响有静态的,也有动态的。静态的影响与有效资源分配有
关。生产转移到成员国效率更高的工业,消费转向成员国生产的更加便宜的 产品。关税壁垒取消后,过去一直依赖国内市场保护的许多公司碰到了问题, 由于竞争不过外国公司,结果倒闭。阿根廷和智利就是如此。70 年代末、80 年代初两国取消关税后,许多本国公司由于竞争不过外国高效率的公司,只 好宣布破产。不过,阿根廷和智利两国的消费者们都更喜欢购买便宜的外国 产品,而不愿意买高价的国内产品。
关税同盟的动态影响是指整体消费的变化以及随着发展和增长所产生的
内部和外部效率的变化。简言之,当市场增加时,企业能生产更多价格便宜 的产品,而企业的固定成本则可以通过更多的生产单位共同分摊。
当取消关税壁垒制度后,区域性经济一体化往往增加了贸易机会。如意
大利便宜的葡萄酒可以较自由地进入法国市场。区域性经济一体化同时也促 进了非成员国与成员国之间的贸易转移。60 年代美国对欧洲的投资主要是通 过美国公司对欧洲出口产品来确保欧洲市场的。
  竞争促进了生产力的发展,而生产力的发展又增强了竞争能力。因此, 欧洲共同体竭力鼓励成员国将小型的企业合并到同类的高效率的经济单位中 去,以便与美国和日本的跨国公司竞争。此外,欧洲共同体力图使成员国企 业间在多方面进行合作,如合作研究共同开发项目以及联合生产等形式。一 个最好的例子就是埃斯普里特(Esprit)的建立,这是一家由欧洲共同体各 国政府资助 10 亿美元建立的联合研究基地,目的是鼓励欧洲计算机企业与美 国的国际商用机器公司和其它大型的计算机公司竞争。欧洲共同体希望英 国、法国、意大利、德国以及荷兰等计算机公司建立联合合作关系。欧洲共 同体成员国之间由于公司企业的合作、合并增加了在市场上的竞争力和销售 量。
  
区域经济集团化对世界经济的发展有着重大的影响。
  1.对集团内部各成员国的影响。对集团内部各成员国来讲,结盟的根本 原因在于能在互利互惠中争取到本国经济的更大发展。当各成员国之间减少 或取消了对资本、商品、技术、人员等流动的有形和无形的种种限制之后, 可以产生以下几个方面的好处:第一,创造更多的贸易机会。原来与集团外 部的国家或地区进行的贸易,现在转移到集团内部来进行更为有利。
第二,货物流动,大大降低了流动成本。 第三,市场的扩大为充分获取规模经济效益创造了条件。 第四,资源的配置更为合理。对集团内部经济比较发达的国家来讲,可
以比较容易地获得市场,而对集团内部经济相对落后的国家来说,则能够比 较容易地获得资金和技术。
  第五,降低了企业跨国经营中的国家风险。因为集团内部各成员国之间 在经济上越是密切地融合交织在一起,那么一国政府就越是难以直接地干预 经济。
  2.对集团外国家的影响。区域经济集团化对集团外国家的影响有利也有 弊。其不利之处主要是区域经济集团化往往是集团内部的自由贸易与集团外 国家的贸易保护主义相伴而生的。换言之,“内外有别、区别对待”是区域 经济集团化的重要特点之一。对集团外的国家来讲,原来面对的是单个分散 的国家,在双边贸易谈判中互有所求,处于平等地地位,而现在面对的是由 许多国家组成的联合体,双方的贸易需求是不等的,因而在谈判中的地位也 是不平等的。其有利之处在于,如果能够通过一定的方式,主要是直接投资, 打入集团内部,那么就能够享受到集团内部自由贸易的好处。例如,过去面 对着的是多个分割的市场,而现在可能面对一个有较高统一性的大市场,可 以降低贸易成本,获得规模经济效益,争取到更多的贸易机会等等。
(二)增加贸易,减少关税壁垒 世界上出现的区域经济集团化虽然形式不一,但其结果都增加了各国的
贸易往来。
下面是一些重要区域经济集团 1985 年的情况。
表 2—l 主要贸易集团、美国、日本比较数据
国际企业经营管理总论的下一页
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