管理学原理



编者的话


  管理学是一门年轻的学科。它是一门系统地研究管理过程的普遍规律、 基本原理和一般方法的科学。当代越来越多的人已认识到,在社会的各种组 织内,管理活动都是按照一定的规律进行的。从社会普遍存在的管理活动中 概括出来的一般规律,包括一般的原理、理论、方法和技术等,就构成了管 理学(或称一般管理学),它适用于社会活动中各行各业的不同组织。
《管理学原理》是管理学的基础课程之一,中国人民大学工业经济系
1985 年就开设了这一门课程,分别在研究生、本科生及全校工商管理学院有 关各系本科讲授,1988 年被中国人民大学教务处列为重点建设课程之一,现 属经济、管理类 27 门通开课中的一门。为了满足校内外《管理学原理》课程 教学的需要,我们在八年多来校内外教学实践的基础上,通过查阅国内外有 关管理学的大量资料文献、进行社会调查,以及进一步地研究探讨,编撰了 本书。
  在编撰本书时,我们考虑到管理学作为一个独立的学科所具有的四个特 点:(1)一般性。它有别于其他种种专门的管理学,例如工业企业管理学、 商业企业管理学。生产管理学、质量管理学等等,管理学不是各种专门管理 学的简单相加,而是对它们的概括、抽象、提炼和综合,因而属于基础性学
科。
  (2)多学科性。管理学广泛吸收和运用自然科学、社会科学、技术科学 等各学科的原理、理论和方法,它属于边缘学科,介乎自然科学和社会科学 之间。
(3)历史性。管理学是对前人管理实践、管理经验、管理思想和理论的
总结、扬弃和发展。(4)实用性。管理学是为各行各业的管理者提供从事管 理工作的有用理论、原则和方法的应用性学科。它不是纯粹的理论研究,要 结合实际,既要借鉴历史的、国外的经验,也要注意总结当今我们自己的实 践经验。
根据管理学的以上四个特点,对于本书的体系结构和内容的安排,我们
还考虑到以下几点:
  (1)定量分析和定性分析相结合。纵观国内外现有的有关管理学教材, 其体系结构和内容都有所侧重。有的偏重于定量方面,有的偏重于定性方面。 两种侧重都各有其特点和长处。但是按照我们在中国人民大学八年来的教学 实践与效果,我们认为,从管理者出发,通过管理职能系统研究管理过程这 样一个思路来安排本书的体系结构与内容,可能是一种比较适宜的办法。就 是说,把定量与定性结合起来,该定量分析的,就增加这方面的内容,例如 第二篇计划工作和第六篇控制工作;宜于定性分析的,则尽量删去定量分析 的内容。(2)以史带论,知往鉴来,立足今日,面向现代化、面向世界、面 向未来。邓小平同志说过:“没有前人或今人、中国人或外国人的实践经验, 怎么能概括、提出新的理论?搞封锁是害人又害己。”①对于管理学来说, 情况尤其如此。因此,本书提出的某些理论、概念、命题,力求说明其来龙 去脉,以利于读者“知其然”又“知其所以然”。(3)理论联系实际,注重 于基本理论与知识的阐述,本书作为管理学基础课程,在内容上同各种专门 的管理学教材难免会有“你中有我,我中有你”的现象。遇有这种情况,我 们在篇幅上则尽量压缩,力求把基本理论阐述清楚,为进一步学习各专门管
  
理知识打好必要的基础。
  本书共分六篇(二十四章)和结束语。第一篇(1—3 章)阐述管理、管 理学的研究对象和任务,管理学的形成和发展,以及①《邓小平文选》(1975
—1982 年),人民出版社 1983 年版,第 55 页。 当今管理学的主要流派;属于基本概念和“知往”的内容。第二至第六
篇(4—24 章)按管理过程的五大职能,即计划工作、组织工作、人员配备、 指导与领导工作、控制工作等,分别阐明各职能的基本原理、概念、目的、 性质、内容、结构的特点,以及执行这些职能的方法和手段,为本书的主体 内容,结束语:90 年代管理理论与实践面临的挑战和发展趋势,属“鉴来” 的内容,在一定意义上说也是本书的小结。本书可作为工商管理硕士研究生
(MBA)和本科学生教材,也可作为企业和实际部门从事管理工作人员的学习 参考书。
  本书可以说是五易其稿。对本书的编撰提出宝贵意见,并给予支持的有: 塞风。李占祥。徐昶、施礼明、邓荣霖教授。郑泽铭、何逵副教授(以上为 中国人民大学工业经济系)、廖永平教授(北京机械工业学院)、严圣武教 授(北京理工大学)、邢文英教授(北京师范大学)、强振銮教授(福州大 学财经学院)。在此谨致谢忱。参与撰写本书的有:朱锡莹(北京医科大学)、 杨梅英(北京航空航天大学)、黄卫伟、张雁、李晓光、杨文士、韩俊红(以 上均为中国人民大学工业经济系)。杨文士、张雁任主编,并统纂全书。
具有中国特色的管理学,正处于发展和成熟的过程中,我们深知本书还
有不完善之处,有待进一步探索,敬希读者不吝赐教。


中国人民大学工业经济系 国际企业管理 教研室
1994 年 2 月

加方序言


  本书是中国人民大学与麦吉尔大学合作出版管理学丛书之一。这套丛书 是中加大学管理教育项目第二周期(CCMEPⅡ)麦吉尔大学与中国人民大学交 流项目里的一项活动内容,由中国人民大学编写,共计 16 本。这套丛书的重 要意义就在于,它结合了中国的实际,符合管理教育中十分强调的理论联系 实际的要求。
  在本套丛书的研究、写作与编辑过程中,中国的吉林大学、兰州大学与 加拿大的卡尔顿大学和舍尔布鲁克大学也作出了重要的贡献。在此之际,谨 以这六所相互合作的院校的名义,我愿向加拿大国际开发总署(CIDA)和中 国国家教育委员会的鼎力支持表示衷心地感谢。在他们的大力帮助下,我们 的校际交流项目经历了由 1983 年开始的加中大学管理教育项目第一周期的 活动;经历了由 1988 年开始的加中大学管理教育项目第二周期的活动;最后
在 1991 年 9 月建立了中国的工商管理硕士学位(MBA),以及本套丛书的出 版。所有这些成就都表明中国的管理教育在不断发展变化。
  中国人民大学在工商管理硕士(MBA)这一崭新学位的建设上花了很大的 气力。他们派人到加拿大的大学里考察学习,参与课堂实践,撰写研究论文, 研究加拿大 MBA 的教育体制。当他们回到中国之后,大胆地革新教学的方法 与手段,不断地摸索中国工商管理硕士教育的道路。中国人民大学教授们的 努力,定会带来丰硕的成果,为中国培养出更多的新型管理人才。
中国人民大学强调教学与科研并重,因此,在这套丛书里反映了作者们
的研究成果,使广大读者开卷有益,实际上,中加大学管理教育项目中的一 个主要目标就是,在科研与培训中形成这种乘数效应。
最后,我真诚地希望所有的教授与学生们对此书提出批评与建议。这将
对开拓管理学与管理教育极为有益。
CCMPⅡ 国家项目协调员 麦吉尔大学管理学院院长 W.B.克劳斯顿博士
1994.4

中方序言


  为了适应社会主义市场经济条件下企业管理的需要,培养德、智、体全 面发展的务实型高级管理人才,必须改革目前的管理专业设置和课程体系。 管理专业的学生应认真研究中国经济建设与社会发展的方向和特点,跟 踪现代管理理论和实践的发展趋势,学生们不仅在理论上要有所建树,而且 要有较强的实际工作能力。为此,管理专业的学生在校期间,要系统地学习 经济学、管理学、财政金融、会计、生产管理、市场营销管理、信息系统管
理、国际工商管理,以及战略管理等相关管理学科的知识。 改革开放的发展,要求在实现管理现代化的过程中,必须大胆吸收和借
鉴当今世界各国的一切反映现代社会化生产规律的先进经营方式和管理方 法。为此,在中加大学管理教育项目进行第二周期活动的过程中,中国人民 大学工商管理学院与加拿大麦吉尔大学管理学院相互合作、共同编审出版这 套既适合中国国情、又吸收外国先进经营方式和管理方法的管理学丛书,以 期推动并完善中国工商管理硕士课程的建设。
  在与加拿大麦吉尔大学管理学院友好合作的过程中,我们衷心地感谢该 管理学院院长 w.B.克劳斯顿博士、副院长耶格博士,以及其他编委为本丛书 的顺利出版所做出的贡献;感谢该院其他朋友们在本丛书的编辑出版过程中 给予的诚挚合作;最后,我们还要感谢加拿大国际开发总署通过麦吉尔大学 为本丛书的出版所给予的财务资助。我们殷切地期望中加大学管理教育项目 会顺利而持久地开展下去,并在更广阔的领域里获得更大的成功。
中方编辑委员会
1994 年 3 月

管理学原理

第一篇 绪论


  管理学作为一门系统地研究人类管理活动的普遍规律、基本原理和一般 方法的科学,进入本世纪以来,得到了越来越深入的发展并得到人们的普遍 重视。由于管理领域的不同,因而人们研究管理内容的侧重点也各不相同, 在此基础上形成了许许多多专门的管理学科,如国民经济管理、企业管理、 工商行政管理、农业管理、旅游管理、教育管理、医院管理、军队管理等等。 但是,越来越多的人已经或正在认识到,虽然各个领域、各类组织的管理活 动吝有其特殊性,但在这些特殊的管理活动中却都蕴含着管理活动的一些共 性的东西,即无论在社会的什么领域或什么类型的组织中,管理活动都是按 照一定的规律进行的,而且这些规律不会因组织的性质或类别的不同而不 问。回此,从社会普遍存在的管理活动中概括总结出来的基本规律(其中包 括一般的原理、理论、方法和技术),就构成了一般管理学的内容。之所以 称之为一般,就是因为管理学,尤其是管理学的原理,对各类、各种不同的 组织都是适用的,而不是局限于某一特定的组织,所以说管理学是各门具体 的管理学科的共同基础。本篇将主要介绍管理的基本概念、管理学的性质、 特点、形成过程以及管理学的研究对象和学习方法等,旨在让读者对管理学 有个初步的了解,为以后各篇、章的学习奠定一定的基础。
  
第一章 管理与管理学


  管理活动作为人类最重要的一项活动,广泛地存在于现实的社会生活之 中,大至国家、军队,小至企业、医院、学校等等,凡是一个由两人以上组 成的、有一定活动目的的集体就都离不开管理,管理是一切有组织的活动中 必不可少的组成部分。因此,在社会生活中,特别是在组织的活动中,就有 必要了解什么是管理,为什么要进行管理活动,怎样才能有效地进行管理活 动。本章的内容就是介绍管理的基本概念及其二重性;管理学的研究对象和 内容;管理学的研究与学习方法;以及学习管理学的重要性。
  
第一节 管理的概念

一、管理的定义
  管理活动自古即有,但什么是“管理”,从不同的角度出发,可以有不 同的理解。从字面上看,管理有“管辖”、“处理”、“管人”、“理事” 等意,即对一定范围的人员及事务进行安排和处理。但是这种字面的解释是 不可能严格地表达出管理本身所具有的完整含义的。
  关于管理的定义,至今仍未得到公认和统一。长期以来,许多中外学者 从不同的研究角度出发,对管理作出了不同的解释,其中较有代表性的有: 美国管理学家赫伯特·A·西蒙(Herbert A Simon)认为“管理就是决
策。”①
  当前,美国、日本以及欧洲各国的一些管理学著作或管理教科书中,也 对管理有不同的定义,如:
  “管理就是由一个或者更多的人来协调他人的活动,以便收到个人单独 活动所不能收到的效果而进行的活动。”②
“管理就是计划、组织、控制等活动的过程。”③ “管理是筹划、组织和控制一个组织或一组人的工作。”④ “给管理下一个广义而又切实可行的定义,可把它看成是这样的一种活
动,即它发挥某些职能,以便有效地获取、分配和利用人的努力和物质资源,
来实现某个目标。”⑤
“管理就是通过其他人来完成工作。”⑥ 我国的一些文献或教科书中也给管理下了一些定义,如: “管理就是指由专门机构和人员进行的控制人和组织的行为使之趋向预
定目标的技术、科学和活动。”⑦
  “管理是管理者为使客观事物的存在和发展合乎一定的目的而采用相应 的方式所进行的活动。”⑧
上述定义可以说是从不同的侧面,不同的角度揭示了管理的含义,或者
是揭示管理某一方面的属性。本书认为对“管理”作如下定义能够全面概括 管理这个概念的内涵和外延,即:
管理是指一定组织中的管理者,通过实施计划、组织、人员配备、指导
与领导、控制等职能来协调他人的活动,使别人同自己一起实现既定目标的 活动过程。
二、音理的基本特征
为了更全面地理解管理的概念,理解管理学研究的特点、范围和内容, 我们还可以从以下几方面来进一步把握管理的一些基本特征。



① [美」赫伯特·A·西蒙:《管理决策新科学》,中国社会科学出版社 1982 年版, 第 33 页。
② 「美」小詹姆斯·H·唐纳利等:《管理学基础》,中国人民大学出版社 1932 年 版,第 81 页。
③ 「美」弗里蒙特·E·卡斯特等:《组织与管理》,中国社会科学出版社 1985 年 版,第 8 页。
④ 「美]托尼·布洛克特:《管理理论与原则》,四川社会科学出版社 1986 年版, 第 1 页。
⑤ [美]丹尼尔·A·雷恩:《管理思想的演变》,中国社会科学出版社 1986 年版, 第 2 页。
⑥ [美]R.M.霍德盖茨:《美国企业经营管理概论》,中国人民大学出版社 1985 年版,第 65 页。
⑦ 张尚仁:《管理·管理学与管理哲学》,云南人民出版社 1987 年版,第 172 页。
⑧ 戴金珊:《东西方的不同管理艺术》,载《读书》1985 年第 2 期,第 11 页。

  (一)管理是一种社会现象或文化现象。只要有人类社会存在,就会有 管理存在,因此,管理是一种社会现象或称文化现象。从科学的定义上讲, 存在管理必须具备两个必要条件,缺一不可。
1.必须是两个人以上的集体活动,包括生产的、行政的??等活动。
2.有一致认可的、自觉的目标。
  (二)管理的“载体”就是“组织”。前面讲过,管理活动在人类现实 的社会生活中广泛存在,而且从前面的论述中也可以看出,管理总是存在于 一定的组织之中。正因为我们这个现实世界中普遍存在着组织,管理也才存 在和有必要。两个或两个以上的人组成的,为一定目标而进行协作活动的集 体就形成了组织:“许多人在同一生产过程中,或在不同的但互相联系的生 产过程中,有计划地一起协同劳动,这种劳动形式叫做协作。”①有效的协作 需要有组织,需要在组织中实施管理。社会生活中各种组织的具体形式虽因 其社会功能的不同而会有差异,但构成组织的基本要素是相同的。
  在组织内部,一般包括五个要素,即人——包括管理的主体和客体;物 和技术——管理的客体、手段和条件;机构——实质反映管理的分工关系和 管理方式;信息——管理的媒介、依据,同时也是管理的客体;目的——宗 旨,表明为什么要有这个组织,它的含义比目标更广泛。
组织作为社会系统中的一个子系统,其活动必然要受周围环境的影响,
因此组织还包括九个外部要素:
(1)行业,包括同行业的竞争对手和相关行业的状况;
(2)原材料供应基地;
(3)人力资源;
(4)资金资源;
(5)市场;
(6)技术;
(7)政治经济形势;
(8)政府;
(9)社会文化。 因此,一个组织的建立和发展,既要具备五个基本的内部要素,又要受
到一系列外部环境因素的影响和制约。管理就是在这样的组织中,由一个或
者若干人通过行使各种管理职能,使组织中以人为主体的各种要素的合理配 置,从而达到实现组织目标而进行的活动,这一点对于任何性质、任何类型 的组织都是具有普遍意义的。
  (三)管理的任务、 职能、层次。管理作为一项工作的任务就是设计和 维持一种体系,使在这一体系中共同工作的人们能够用尽可能少的支出(包 括人力、物力、财力等等),去实现他们既定的目标。管理活动是通过人来 进行的,人是进行管理活动的主体,因此把执行管理任务的人统称为“管理 人员”、“管理者”(managera1 people)。管理的任务当然也就是管理人 员的任务。
这里所说的管理人员,没有主管领导 ( executive)、行政人员
(administrator),以及基层领导者(supervisor)这些等级之分。虽然这 些管理人员可能因为各自所处的组织类型和所进行的具体工作不同而处于不



① 《马克思恩格斯全集》第 23 卷,第 362 页。

同的地位和级别,担任不同的管理职务,拥有不同的权力范围,担负不同的 责任;但是他们的任务都是相同的,都必须为组织及其所有成员创造和保持 一种环境,使人们在其中可以发挥自己的最大才能,通过努力去实现组织目 标。这是管理人。员共同的任务,他们的工作比组织中其他工作更重要,因 此我们将这个意义上的管理人员统称为“主管人员”(manager)。例如在一 个工厂中,不论是厂长还是车间主任、科长、班组长等,都属主管人员之列。 管理作为一个过程,管理者在其中要发挥的作用,就是管理者的职能, 也就是通常说的管理职能。对管理的职能,国外有多种划分方法,早期的管 理理论一般认为,管理有计划、执行、控制三大基本职能。法国的法约尔认 为,管理有五大职能:计划、组织、指挥、协调和控制。美国的古利克提出, 管理有七项职能,即计划、组织、人事、指挥、协调、报告、预算。结合我 国管理活动的实践,我们倾向于美国管理学家孔茨的观点,即管理包括计划、 组织、人员配备、指导和领导、控制五项职能。关于具体的内容,将在以后
各篇章中详细论述。 管理和管理人员的基本职能是相同的,即包括计划、组织、人员配备、
指导与领导、控制。但由于主管人员在组织中所处的层次不同,他们在执行 这些职能时也就各有侧重。组织中的主管人员一般分为三个层次,即上层主 管(topmanager)、中层主管(middle maneger)和基层主管(first line manager 或 supervisor),如图 1—1 所示,根据所处的不同层次,他们将各 有侧重地执行其职能。
(四)管理的核心是处理各种人际关系。管理不是个人的活动,它是在
一定的组织中实施的。对主管人员来讲,管理是要在其职责范围内协调下属 人员的行为,是要让别人同自己一道去完成组织目标的活动。组织中的任何 事都是由人来传达和处理的,所以主管人员既管人又管事,而管事实际上也 是管人,管理活动自始至终,在每一个环节上都是与人打交道的,因此说管 理的核心是处理组织中的各种人际关系,包括主管人员与下属之间的关系, 这是各种人际关系的主导与核心:组织内的一般成员之间的关系,即不存在 管理与被管理关系的人与人之间的关系,这种关系在组上层主管人员中层主 管人员





图 1—1 一个组织中主管人员的三个层次 织中大量存在,它直接表现为组织的社会气氛;群体之间的关系,群体是组 织内部的团体,有正式与非正式之分,正式团体是指组织内按专业分工所划 分的各个部门,而非正式团体则是指正式团体的一些成员为某种共同的感情 或需要而形成的一种无形的团体,要重视非正式团体的作用,处理好它们之 间与正式团体之间的关系。
  需要注意的是,人际关系的内涵是随着社会制度的不同而不同的。在我 们这样的社会主义国家里,任何一个组织中的层次,无论它是主管人员,还 是普通成员都是国家主人,人与人之间是平等的,至于主管和下属,仅仅是 由于处在不同的岗位,各司其职而已。
  (五)管理者的角色。美国著名管理学家彼得。F·德鲁克(Peter F. Drucker)1955 年提出“管理者的角色”(The role of the manager)的概
  
念,这一概念有助于我们对管理含义的理解。德鲁克认为,管理是一种无形 的力量,这种力量是通过各级管理者体现出来的。所以管理者所扮演的角色 大体上分三类:
  1.管理一个组织(managing a business),求得组织的生存和发展。因 此必须:
  (1)确定该组织是干什么的,应该有什么目标,如何采取积极措施实现 目标;
(2)求得组织的最大效益;
(3)“为社会服务”和“创造顾客”。
  2.管理管理者(managing manager)。组织的上、中、下三个层次中, 人人都是管理者,又都是被管理者,因此必须:
(1)确保下级的设想、意愿、努力能朝着共同的目标前进;
(2)培养集体合作的精神;
(3)培训下级;
(4)建立健全组织结构。
  3.管理工人和工作(managing workers & work)。因此要认识到两个 假设前提:
(1)关于工作,其性质是不断急剧变动的,既有体力劳动,又有脑力劳
动,后者的比例会越来越大;
  (2)关于人,要正确认识到“个体差异、完整的人、行为有因、人的尊 严”对于处理各级各类人员相互关系的重要性。
从以上分析也可以看出,管理的核心是处理好人际关系。

第二节 管理的性质


  管理,从它最基本的意义来看,一是组织劳动;二是指挥、监督劳动, 即具有同生产力社会化生产相联系的自然属性和同生产关系、社会制度相联 系的社会属性,这就是通常所说的管理的二重性。从管理活动过程的要求来 看,既要遵循管理过程中客观规律的科学性要求,又要体现灵活协调的艺术 性要求,这就是管理所具有的科学性和艺术性。
一、管理的二重性
  管理的二重性是马克思主义关于管理问题的基本观点。马克思在《资本 论》中指出:“一切规模较大的直接社会劳动或共同劳动,都或多或少地需 要指挥,以协调个人的活动,并执行生产总体的运动——不同于这一总体的 独立器官的运动——所产生的各种一般职能。”①“凡是直接生产过程具有社 会结合过程的形态,而不是表现为独立生产者独立劳动的地方,都必然会产 生监督劳动和指挥劳动。”②
  列宁在《苏维埃政权的当前任务》一文中也指出:“资本主义在这方面 的最新成就泰罗制,同资本主义其他一切进步的东西一样,既是资产阶级剥 削的最巧妙的残酷手段、又包含一系列的最丰富的科学成就。”③
这就是说,管理一方面是由于有许多人进行协作劳动而产生的,是由生
产社会化引起的,是有效地组织共同劳动所必需的,因此它具有同生产力、 社会化大生产相联系的自然属性;另一方面,管理又是在一定的生产关系条 件下进行的,必然体现出生产资料占有者指挥劳动、监督劳动的意志,因此, 它具有同生产关系、社会制度相联系的社会属性。这两方面的属性就是管理 的二重性。
学习和掌握管理的二重性对我们学习和理解管理学、认识我国的管理问
题、探索管理活动的规律以及运用管理原理来指导实践都具有非常重大的现 实意义:
(一)管理的二重性体现着生产力和生产关系的辩证统一关系。把管理
仅仅看作生产力或仅仅看作生产关系,都不利于我国管理理论和实践的发 展。我国的管理科学由于种种原因虽然还很不成熟,但也经历了漫长的探索 和积累的过程。因此,认真总结我国历史上以及新中国建立四十多年来管理 的经验教训,遵循管理的自然属性的要求,并在充分体现社会主义生产关系 的基础上,分析和研究我国的管理问题,是建立具有我国特色的管理科学体 系的基础。
(二)西方的管理理论、技术和方法是人类长期从事生产实践的产物, 是人类智慧的结晶,它同生产力的发展一样,具有连续性,是不分国界的。 因此,我们要在继承和发展我国过去的科学的管理经验和管理理论的同时, 注意学习,引进国外先进的管理理论、技术和方法,根据我国的国情,融汇 提炼,为我所用。而掌握管理的二重性,使我们能够正确评价资本主义的管 理理论、技术和方法,从中去其糟粕,取其精华。在研究之后要有选择地在 实践中试用,并加以改造,使其适合我们的情况,这样才能把它吸收过来,



① 《马克思恩格斯全集》第 23 卷,第 307 页。
② 《马克思恩格斯全集》第 25 卷,第 431 页。
③ 《列宁全集》第 34 卷,中文第二版,第 170 页。

成为我国管理科学体系的有机组成部分。
  (三)由于管理总是在一定生产关系下进行的,体现着一定的统治阶级 的意志。所以,在学习西方管理理论时应有原则性,必须认清资本主义管理 的剥削本质。他们强调所谓“劳资合作”、“重视人”。“尊重人”,在管 理实践中也提倡“工人参与管理”等等,但资本主义管理的剥削本质是不会 改变的。
列宁说过:“资本家所关心的是怎样借掠夺来管理,怎样借管理来掠夺。”
①劳资双方的性质是不会改变的。因此,我们要科学地鉴别管理的社会属性, 对待外国的经验、理论,首先要鉴别哪些内容与他们的社会制度有关;哪些 是纯粹的科学技术和方法问题。我们的管理理论与实践绝不能简单地照抄照 搬西方的一切,而要在揭露资本主义管理剥削本质的前提下,有鉴别、有选 择地取我所用,学创结合,走自己的道路,使管理成为社会主义优越性充分 发挥的强大的推动力量。
  (四)任何一种管理方法,管理技术和手段的出现总是有其时代背景的, 也就是说,它是同生产力水平及其他一切情况相适应的。因此,在学习和运 用某些管理理论、原理、技术和手段时,必须结合自己本部门、本单位的实 际情况,因地制宜,这样才能取得预期的效果。实践表明,不存在一个适用 于古今中外的普遍模式。
二、管理的科学性和艺术性
  管理的科学性是管理作为一个活动过程,其间存在着一系列基本客观规 律。人们经过无数次的失败和成功,通过从实践中收集、归纳、检测数据, 提出假设,验证假设,从中抽象总结出一系列反映管理活动过程中客观规律 的管理理论和一般方法。人们利用这些理论和方法来指导自己的管理实践, 又以管理活动的结果来衡量管理过程中所使用的理论和方法是否正确,是否 行之有效,从而使管理的科学理论和方法在实践中得到不断的验证和丰富。 因此说,管理是一门科学,是指它以反映管理客观规律的管理理论和方法为 指导,有一套分析问题、解决问题的科学的方法论。
管理的艺术性就是强调其实践性,没有实践则无所谓艺术。这就是说,
仅凭停留在书本上的管理理论,或背诵原理和公式来进行管理活动是不能保 证其成功的。主管人员必须在管理实践中发挥积极性、主动性和创造性,因 地制宜地将管理知识与具体管理活动相结合,才能进行有效的管理。所以, 管理的艺术性,就是强调管理活动除了要掌握一定的理论和方法外,还要有 灵活运用这些知识和技能的技巧和诀窍。
从管理的科学性与艺术性可知,有成效的管理艺术是以对它所依据的管 理理论的理解为基础的。因此,二者之间不是互相排斥,而是互相补充的。 如前所述,靠“背诵原理”来进行管理活动,将必然是脱离或忽视现实情况 的无效活动;而没有掌握管理理论和基本知识的主管人员,在进行管理时必 然是靠碰运气,靠直觉或过去的经验办事,很难找到对管理问题的可行的、 令人满意的解决办法。所以,管理的专业训练不可能培训出“成品”的主管 人员,但却是为通过实践进一步培训主管人员的一个良好的开端,它为培养 出色的主管人员在理论知识方面打下坚实的基础。当然,仅凭理论也不足以 保证管理的成功,人们还必须懂得如何在实践中运用它们,这一点也是非常



① 《列宁全集》第 33 卷,中文第二版,第 205 页。

重要的。美国哈佛商学院企业管理教授列文斯敦,在他担任某研究所所长和 管理系统公司总经理期间,通过对大量获得管理学硕士学位的人在实际管理 工作中的使用发现,他们在学校里的成绩同管理上获得的业绩之间并无直接 关系。他认为,如果学术成绩能与事业上的成功相等,这个受过良好教育的 经理便就是一位神话中的人物了。
  因此,管理既是一门科学,又是一门艺术,是科学与艺术的有机结合体。 管理的这一特性,对于学习管理学和从事管理工作的主管人员来说也是十分 重要的,它可以促使人们既注重管理基本理论的学习,又不忽视在实践中因 地制宜地灵活运用,这一点,可以说是管理成功的一项重要保证。
  
第三节 管理学的特点和内容


  管理学是一门系统地研究管理活动的基本规律和一般方法的科学。管理 作为一门科学来研究始于近代。近几十年来,随着社会的不断进步,科学技 术的飞速发展,以及管理活动内容的日益丰富,管理在人们的实际生活中和 在生产过程中的作用越来越受到广泛关注和重视。这就为全面地、系统地研 究管理活动过程中的客观规律和一般方法提供了必要的条件和基础,从而使 管理学的研究不断得到充实和发展。
一、管理学的特点
一般说来,管理学具有这样几个特点。
  (一)一般性。管理学作为一般管理学,它区别于“宏观管理学”和“微 观管理学”。它是研究所有管理活动中的共性原理的基础理论学科,无论是 “宏观管理”还是“微观管理”,都需要管理学的原理作为基础来加以学习 和研究。管理学是各门具体的或专门的管理学科的共同基础。
  (二)多科性,或综合性。管理学的综合性表现为:在内容上,它需要 从社会生活的各个领域、各个方面以及各种不同类型组织的管理活动中概括 和抽象出对各门具体管理学科都具有普遍指导意义的管理思想、原理和方 法;在方法上,它需要综合运用现代社会科学、自然科学和技术科学的成果, 来研究管理活动过程中普遍存在的基本规律和一般方法。管理活动是很复杂 的活动,影响这一活动的因素是多种多样的。除生产力、生产关系的基本因 素外,还有一些自然因素,以及政治、法律、社会、心理等等社会性因素。 因此,要搞好管理工作,必须考虑到组织内部和组织外部的多种错综复杂的 因素,利用经济学、数学、生产力经济学、工程技术学。心理学、生理学、 仿真学、行为科学等的研究成果和运筹学、系统工程、信息论、控制论、电 子计算机等最新成就,对管理进行定性的描述和定量的预测,从中研究出行 之有效的管理理论,并用以指导管理的实际工作。所以从管理学与许多学科 相互关系来看,可以说,管理学是一门交叉学科或边缘学科,但从它又要综 合利用上述多种学科的成果,才能发挥自己的作用来看,它又是一门综合性 的学科。
(三)历史性。任何一种理论都是实践和历史的产物,管理学尤其如是。
管理学是对前人管理实践、经验和管理思想、理论的总结、扬弃和发展。割 断历史,不了解管理历史发展和前人对管理经验的理论总结,不进行历史考 察,就很难理解建立管理学的依据。
  (四)实用性,或实践性。管理学是为管理者提供从事管理的有用的理 论、原则和方法的实用性学科。管理的实践性表现为它具有可行性,而它的 可行性标准是通过经济效益和社会效益来加以衡量的。因此,管理学又是一 门实用学科,只有把管理理论同管理实践相结合,才能真正发挥这门学科的 作用。也就是说,管理学有它的一般规律,但一定要结合实际,既要借鉴国 外的经验,又要研究总结我国自己的经验,才能使管理学更好地为社会主义 现代化建设服务。
二、管理学的研究内容和范围
  根据管理的性质和管玛学的研究对象与特点,管理学的研究内容大体上 有这样三个侧重点:
(一)从管理的二重性出发,着重从三个方面研究管理学。

  1.生产力方面。管理学主要研究生产力诸要素之间的关系,即合理组织 生产力的问题。研究如何合理配置组织中的人、财、物,使各要素充分发挥 作用的问题;研究如何根据组织目标的要求和社会的需要,合理地使用各种 资源,以求得最佳的经济效益和社会效益的问题。
  2.生产关系方面。管理学主要研究如何正确处理组织中人与人之间的相 互关系问题;研究如何建立和完善组织机构以及各种管理体制等问题;研究 如何激励组织内成员,从而最大限度地调动各方面的积极性和创造性,为实 现组织目标而服务。
  3.上层建筑方面。管理学主要研究如何使组织内部环境与其外部环境相 适应的问题;研究如何使组织的规章制度与社会的政治、经济、法律、道德 等上层建筑保持一致的问题,从而维持正常的生产关系,促进生产力的发展。
  (二)着重从历史的方面研究管理实践,思想、理论的形成、演变、发 展,知古鉴今。
(三)着重从管理者出发研究管理过程,主要有:
1.管理活动中有哪些职能;
2.执行这些职能涉及组织中的哪些要素;
3.在执行各项职能中应遵循哪些原理,采用哪些方法、程序、技术;
4.执行职能过程中会遇到哪些障碍、阻力;
5.如何克服这些障碍、阻力。 本书的研究内容以第(三)点为主,但从总体上看,也顾及第(一)点
和第(二)点。
三、学习管理学的重要性
  (一)管理在现代社会中的地位和作用决定了学习管理学的必要性和重 要性。众所周知,科学技术进步决定了社会生产力水平,从而推动社会发展 的进程。但是,仅有先进的科学技术,没有先进的管理水平,没有相应的管 理科学的发展,先进的科学技术是无法得到推广和有效运用的。它的作用也 不可能得到充分的发挥,而且还会阻碍社会生产力的提高。因此,在当代, 人们普遍认为,先进的科学技术和先进的管理科学是推动现代社会发展的“两 个车轮”,缺一不可。这一点,已为许多国家的发展经验所证明。还有人认 为,管理是现代社会文明发展的三大支柱之一,它与科学和技术三足鼎立。 国外的社会学者一般认为,19 世纪时经济学家特别受欢迎,而 20 世纪 40 年 代以后,却是管理人才的天下了。这些都表明管理在现代社会的发展中占有 很重要的地位和起着很大的作用。
  当前同发达国家相比,我国工业生产的技术水平固然落后,但我们的管 理水平则更加落后。据日本某些经济学家的估计,我国工业从某些部门的情 况来看,在技术上相当于日本 70 年代的水平,落后于日本十多年。但是在管 理上我们只相当于日本 60 年代的水平,落后了二十多年。这种估计不一定十 分准确,但是不能不承认我们管理水平比技术水平相对落后这个客观事实。 我国近十几年来改革开放,从国外引进了不少新设备、新技术,但是往往不 能生产出合格的产品,或者不能充分发挥生产能力,其原因主要不是掌握不 了生产技术,而是由于协作不好,组织管理水平跟不上。特别是引进工作中 的盲目重复,不分轻重缓急,不从实际出发,造成大量资财浪费,更是直接 由于管理水平的落后所致。因此,要促进经济的发展和各方面的进步,提高 管理水平是当务之急。
  
  党的十四大提出我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体 制,以利于进一步解放和发展生产力;要集中精力把经济建设搞上去。根据 管理在社会发展中的地位和作用,根据我国目前管理的现状,提高管理水平, 加速管理的现代化是重要前提,只有这样,才能使资金和技术发挥更大的效 能;才能推广先进的科学技术;才能形成新的生产力。因此,我国的现代化 建设,管理是关键,管理必须先行。要做到这一点,认真学习和掌握并普及 运用管理的基础知识,这是提高我国管理水平的一项重要的“基本建设”。
  (二)学习管理学是提高各级主管人员管理能力的重要途径。我国管理 水平的落后,不仅表现在管理理论、管理方法等方面,更主要的是管理思想 的落后。长期以来,不承认管理是一门科学,认为完全凭权威,凭直觉和经 验就能从事管理工作,这就导致了在管理教育方面的一片空白。大家知道, 管理知识总的来讲是来源于经验的,不过这个经验包括直接经验和间接经 验,直接经验是主管人员在亲身的管理实践中获得的,而间接经验则是通过 各种方式学习他人的经验获得的。主管人员要提高自己的管理能力,关键就 在于把这两种经验有机地结合起来,而管理学的学习正是获得他人的成功经 验的最有效。最迅速的途径。用较短的时间掌握必要的管理基本理论和方法, 然后在实践中因地制宜地运用这些知识来指导自己的工作,这对我国目前许 多单纯经验型的、传统的主管人员和一些刚从专业技术内行走向领导岗位的 主管人员是有非常重大的现实意义的。
(三)未来的社会更需要管理。管理是人类不可缺少的重要活动,随着
未来社会共同劳动的规模日益扩大,劳动分工协作更加精细,社会化大生产 日趋复杂,管理就更加重要了。在人类经历了农业革命、工业革命这样两个 文明浪潮以后,以全新技术为主要特征的“第三次浪潮”不久就会冲击到我 们的身边,可以预测,全新的技术,高速度的发展必将需要一套更科学的管 理,才能使新的技术、新的能源、新的材料充分发挥它们的作用,比起过去 和现在,未来的管理在未来的社会中将处于更加重要的地位。

第四节 学习和研究管理学的方法

一、唯物辩证法
  马克思主义的辩证唯物主义和历史唯物主义是研究和学习管理学的总的 方法论指导。根据唯物辩证法,管理学产生于管理的实践活动,是管理实践 经验的科学总结和理论概括。为此,研究和学习管理学,必须坚持实事求是 的态度,深入管理实践,进行调查研究,总结实践经验并用判断和推理的方 法,使管理实践上升为理论。在学习和研究中还要认识到一切现象都是相互 联系和相互制约的,一切事物也都是不断发展变化的。因此,还必须运用全 面的历史的观点,去观察和分析问题,重视管理学的历史,考察它的过去、 现状及其发展趋势,不能固定不变地看待组织及组织的管理活动。
二、系统方法
  要进行有效的管理活动,必须对影响管理过程中的各种因素及其相互之 间的关系,进行总体的、系统的分析研究,才能形成管理的可行的基本理论 和合理的决策活动。总体的、系统的研究和学习方法,就是用系统的观点来 分析、研究和学习管理的原理和管理活动。所谓系统是指由相互作用和相互 依赖的若干组成部分结合成的、具有特定功能的有机整体。系统本身又是它 所从属的一个更大系统的组成部分。根据这个定义,管理过程是一个系统, 管理的概念、理论和技术方法也是一个系统。这样,从管理的角度看,系统 有两个含义:一是指系统是一种实体;二是指系统是一种方法或手段。二者 既有区别,又有密切联系。
在分析和研究管理过程这个系统时,要把握其作为一种实体所具有的如
下特征:
  (一)整体性。管理过程是由各个管理职能相互联系,相互作用构成的 有机整体,而不是它的各个要素的简单叠加。
(二)目的性。管理系统的目的就是要使组织中的各个要素得到合理配
置,以创造价值和提供服务,从而取得最优的经济效益和社会效益。
  (三)开放性。管理过程本身是一个系统,但它又是社会系统中的组成 部分,因此,它在不断地与外部社会环境进行物质、能量和信息的交换,因 而具有开放的特点。
(四)交换性。管理过程中各种因素都不是固定不变的,因此管理系统
可以转换被管理的各种因素,使管理取得更大的功效。
  (五)相互依存性。不仅管理的各要素之间相互依存,而且管理活动与 社会其他活动也是相互依存的。
  (六)控制性。管理过程具有信息反馈的机制,以使各项工作能够及时、 准确地被控制而得到有效的管理。
  系统作为一种方法、手段或理论,则要求在研究和解决管理问题时必须 具有整体观点、“开放的”与相对“封闭的”观点、反馈信息的观点、分级 观点、等效观点等等有关系统的基本观点。
  学习管理的概念、理论和方法也要用系统的观点来进行指导。通过管理 过程中管理职能的展开来系统研究管理活动的过程、规律、原理和方法的问 题,这是一种对主管人员来说比较切合实际的研究和学习的方法,而且易学、 易懂、易用。因此,学习管理学,绝不能把各项职能工作割裂开来,而应把 它们当作整个管理过程的有机组成部分来系统地分析和思考,从而真正认识
  
到作为一个主管人员应该做些什么工作,怎样把工作做好,以及相关的知识 有哪些。
三、理论联系实际的方法
  理论联系实际的方法,具体说可以是案例的调查和分析、边学习边实践, 以及带着问题学习等多种形式。通过这种方法,有助于提高学习者运用管理 的基本理论和方法去发现问题、分析问题和解决问题的能力。同时,由于管 理学是一门生命力很强的建设中的学科,因而还应以探讨研究的态度来学 习,通过理论与实践的结合,使管理理论在实践中不断地加以检验,从而深 化认识,发展理论。
  理论联系实际还有一个含义,就是在学习和研究管理学时,要注意管理 学的二重性,既要吸收工业发达国家管理中科学性的东西,又要去其糟粕; 既要避免盲目照搬,又要克服全盘否定;要从我国国情出发加以取舍和改造, 有分析、有选择地学习和吸收。在学习和研究外国的管理经验时,至少要考 虑到四个不同:即社会制度的不同;生产力发展水平的不同;自然条件的不 同;民族习惯和传统的不同。我们要从我国实际出发吸取外国的科学成果, 通过实践,并且在不断地总结自己的实践经验的基础上形成和发展具有中国 特色的社会主义管理学。
上述三种方法是学习和研究管理学的基本方法,除此而外,还有其他一
些方法,如归纳与演绎的方法、比较研究的方法、数学分析的方法等等。总 之,学习和研究管理学,要以马克思主义的唯物辩证法为总的方法论指导, 同时综合运用各种方法,吸收和采用多种学科的知识,从系统的观点出发, 联系实际,实事求是,这样才能真正掌握和发展管理学,为提高我国管理水 平作出有益的贡献。

第二章 管理学的形成和发展


  管理活动源远流长,自古即有,但形成一套比较完整的理论,则是经历 了一段漫长的历史发展过程。因此,回顾管理学的形成与发展,了解一些管 理先驱对管理理论和实践所作的贡献,以及管理活动的演变和历史,这对每 个学习管理学的人来说都是必要的。
  
第一节 管理学发展史概述


  从历史上看,管理与人类社会几乎同时产生。自从有了人类社会,人们 的社会生活就离不开管理,所以管理的实践早就出现了,而在有了人们的实 践之后,才有人对这些实践活动,包括政治的,军事的、经济的、文化的或 宗教的活动加以研究和探索。经过长期的积累和总结,对管理实践有了初步 的认识和见解,从而开始形成管理思想。随着社会的发展,科学技术的进步, 人们又对管理思想加以进一步的总结,提出管理中带有规律性的东西,并将 其作为一种假设,结合科学技术的发展,在管理实践中进行验证,继而对验 证结果加以分析研究,从中提炼出了属于管理活动普遍原理的东西。对这些 原理的抽象综合,就形成了管理的基本理论。这些理论又被人们运用到管理 实践中,指导管理活动的进行,同时又进一步对这些理论进行实践验证,这 就是管理学的整个形成过程,也就是从实践到思想再到理论,然后又将理论 应用于实践。因此,将管理学的这样一个形成过程同人类社会的发展的不同 阶段加以比较和归纳,就可以比较全面地表示出管理学的形成过程:
一、早期管理活动或实践阶段
  这是指从人类社会产生,人们结成了一定的社会关系,有了集体劳动的 分工、协作开始,到 18 世纪这一历史阶段。这一阶段人类仅仅为了谋求生存 而进行各种活动,自觉不自觉地进行着管理活动和管理的实践,其范围是极 其广泛的。但是从未对管理活动本身的重要性和必要性加以认识,提出某些 见解。仅有的管理知识是代代相传或从实践经验得来的,人们凭经验去管理, 尚未对经验进行科学的抽象。
二、早期管理思想的葫芽阶段
  这是从 18 世纪到 19 世纪末这一历史阶段。这一时期人们逐渐地观察各 种管理的实践活动,对管理活动在社会中所起的作用产生了一定的认识。在 军事、经济、政治、行政等的某些领域或某些环节,提出了某些见解。但这 一切都停留在一个较低水平上,还没有能够进一步系统地、全面地加以研究, 因而人们对它的认识和见解仅仅散见于一些历史学、哲学、社会学、经济学、 军事学等著作之中,只是一些对管理的零碎的研究。这就说明 19 世纪以前还 没有形成一个比较完整的管理理论体系。
三、管理理论形成阶段
  这是从 19 世纪末 20 世纪初开始直到现在这一历史阶段。这一时期随着 生产力的高度发展和科学技术的飞跃进步,经过管理学者们的不断研究、观 察和实践,甚至亲自实践,使对管理的科学认识不断丰富和具体,从而对其 进行概括和抽象,这才逐渐地形成管理理论,管理作为一门科学才真正蓬勃 地兴起。
  以上三个阶段的相互关系见图 2—1,图中描述的管理实践活动—管理思 想—管理理论这一发展过程,是符合马克思主义认识论的普遍规律的,从而 也看到管理作为一门科学所具有的一套科学方法论。更重要的是使人们认识 到,管理理论的形成与管理的实践活动是紧密相联的,管理理论的形成与发 展是在前人管理实践的基础上才得以实现的,而决不是无本之木、无源之水。



图 2—1 管理活动、管理思想、管理理论三阶段的相互关系

第二节 早期的管理活动和管理思想


  管理的活动或实践自古以来就存在,它是随人类集体协作、共同劳动而 产生的。人类进行有效的管理实践,大约已超过六千年的历史,早期的一些 著名的管理实践和管理思想大都散见于埃及、中国、意大利等国的史籍和许 多宗教文献之中。
  以历史记载的古今中外的管理实践来看,素以世界奇迹著称的埃及金字 塔、巴比伦古城和中国的万里长城,其宏伟的建设规模足以生动证明人类的 管理和组织能力。无论是埃及的金字塔,还是中国的万里长城,在当时的技 术条件下,如此浩大的工程,不但是劳动人民勤劳智慧的结晶,同时也是历 史上伟大的管理实践。
  古罗马帝国之所以兴盛,在很大的程度上应归功于卓越的组织才能,他 们采取了较为分权的组织管理形式,从一个小城市发展成为一个世界帝国, 在公元 2 世纪取得了统治欧洲和北非的成功,并延续了几个世纪的统治。
  罗马天主教会早在第一次工业革命之前,就成功地解决了大规模活动的 组织问题。它采用了按地理区域划分基层组织,并在此基础上又采用有很高 效率的职能分工,在各级组织中配备参谋人员,从而使专业人员和下级参与 制定决策的过程,但又不破坏指挥的统一。罗马天主教会之所以能够有效地 控制世界各地 5 亿以上教徒的宗教活动,在很大程度上同它所采用的这一套 组织形式有密切关系。
有关管理思想的最早记载,是《圣经》中的一个例子。希伯莱(今以色
列)人的领袖摩西在率领希伯莱人摆脱埃及人的奴役而出走的过程中,他的 岳父叶忒罗对他处理政务事必躬亲,东奔西忙的做法提出了批评,并向他建 议,一要制定法令,昭告民众;二要建立等级、授权委任管理;三要责成专 人专责管理,问题尽量处理在下面,只有最重要的政务才提交摩西处理。这 位叶忒罗可以说是人类最早的管理咨询人员了。他建议摩西采用的,就是我 们现在常用的授权原理和例外原理,同时也体现了现代管理当中的管理宽度 原理。
古希腊哲学家苏格拉底则在其著作《对话录》中论述了管理的普遍性。
  我国古代典籍中也有不少有关管理思想的记载,如《周礼》记有对行政 管理制度和责任的具体叙述。《孟子》、《孙子》等书对于管理的职能如计 划、组织、指挥、用人等,都有不少适用于今天的精辟见解。秦始皇改订李 悝《法经》,从规定到实践都体现了古代管理思想中一种改革和创新的精神。 它确立的中央集权体制,建立的一整套行政管理机构,统一的文字、货币、 车轨、道宽以及度、量、衡制度,不仅在当时有巨大的生命力,而且对中国 延续两千年的封建制度也有着重大的影响。
  
第三节 中世纪的管理实践与管理思想


  公元 6 世纪到 18 世纪,在欧洲大体上是奴隶社会末期直至资本主义萌芽 时期,社会生产力、商品生产有一定的发展,并产生了所谓的“重商主义”。 从管理来看,主要出现两种类型的社会经济活动的组织形式:一种是商业行 会(Trade Union)和手工业行会(Craft Guild);一种是厂商组织(Firm organization)。
  贸易的发展需要管理贸易的机构,于是在 11 世纪初产生了商业行会。这 些商人的组织设在不受封建庄园约束的城镇,特别设置在欧洲的海港和贸易 路线的沿途各地。当然,这些人一般来自封建庄园,包括已获得自由的农奴。 城镇也保护自己摆脱封建庄园俪得到的自由,成为自我管理的共同体。
  商人在城镇的聚集,很快引起工匠的聚集。因为庄园的人定期到城镇进 行贸易,所以工匠发现在那里容易销售产品。同时也感到有相互团结的需要, 于是第二种行会形式——手工业行会在 12 世纪初在西欧的城镇出现了。每个 手工业行会都获得许可证,被授予在特定地区垄断生产某种产品或提供服务 的权利。
  厂商组织可以算作是最早的“前店后厂”。为了筹措资金,有两种主要 的形式:合伙(Partnership)和联合经营(Joint Venture)。二者都是未 来公司的前身。
在中世纪,管理实践和管理思想都有很大发展。
  15 世纪世界最大的几家工厂之一的威尼斯兵工厂 (Arsenai of Venice),早在当时就采用了流水作业,建立了早期的成本会计制度,并进 行了管理的分工,其工厂的管事、指挥、领班和技术顾问全权管理生产,而 市议会通过一个委员会来干预工厂的计划、采购、财务事宜。这又是一个管 理实践的出色范例,也体现了现代管理思想的雏型。
意大利佛罗伦萨的尼古拉·马基雅维利(Niccolo Machiavelli)于 16
世纪所著《王子》一书中,对统治者怎样管理国家、怎样更好地运用权威, 提出了四条原则:
(1)群众认可,权威来自群众;
  (2)内聚力,组织要能够长期存在,就要有内聚力,而权威是必须在组 织当中行使的;
(3)领导能力,单权之后要能够维持下去,就必须具备领导能力;
(4)求生存的意志,就是要“居安思危”。

第四节 管理学理论的萌芽


  中世纪后期,18 世纪到 19 世纪中期,欧洲逐渐成为世界的中心。这时 期可以说是欧洲各国在社会、政治、经济、技术等方面经历大变动,大改革 的时期:几次大规模的资产阶级革命;城市(主要是商业城市)的发展;资 本主义生产方式从封建制度中脱胎而出,这期间家庭手工业制占主导地位逐 步被工厂制所代替。始于英国的工业革命其结果是机器动力代替部分人力—
—机器大生产和工厂一制度的普遍出现,对社会经济的发展产生了重要影 响。
  随着工业革命以及工厂制度的发展,工厂以及公司的管理越来越突出, 也有很多的实践。许多理论家,特别是经济学家,在其著作中越来越多地涉 及有关管理方面的问题。很多实践者(主要是厂长、经理)则着重总结自己 的经验,共同探讨有关管理问题。这些著作和总结,为即将出现的管理运动 打下了基础,是研究管理思想发展的重要参考文献。概括起来,其重要意义 有三:(1)促使人们认识和意识到管理是一门具有独立完整体系的科学,值 得去探索、研究、丰富和发展;(2)预见到管理学的地位将不断提高;(3) 区分了管理的职能与企业(厂商)的职能。
这一时期的著作,大体上有两类:一类偏重于理论的研究,即管理职能、
原则;另一类则偏重于管理技术、方法的研究。 一、有关管理职能。原则方面 这方面的学说散见于当时经济学家的一些著作,这些经济学家及其著作
主要有:亚当·斯密(Adarm Smith)及其《国富论》(1776 年);塞缪尔·纽
曼(Samuel P. Newrman)及其《政治经济学原理》(1835 年);约翰·斯 图亚特·穆勒(Joho StuartMill)及其《政治经济学原理》(1848 年); 艾尔弗雷德·马歇尔(Alfred Marshall)及其《工业经济学原理》(1892 年);从管理学的观点看,这些经济学家的论述还比较零碎、就事论事、缺 乏系统化、理论化和概括。大体上说来,所涉及的管理问题,主要有四个方 面:(1)关于工商关系。(2)关于分工的意义及其必然性。劳动的地域分 工、劳动的组织分工、劳动的职业分工。(3)关于劳动效率与工资的关系。 所谓“劳动效率递减等级论”。(4)关于管理的职能。
对西方管理理论的形成具有启蒙作用的英国著名经济学家、资产阶级古
典政治经济学的杰出代表人物亚当·斯密在其所著《国富论》一书中,分析 了劳动分工的经济效益,提出了生产合理化的概念。
  纽曼·马歇尔等人则提出了对厂主(同时也是管理者)的要求:选择厂 址、控制财务、进行购销活动、培训工人、分配任务、观察市场动向、富于 新思想、开拓市场、具有对采用新发明的判断力等等。
二、有关具体的管理技术和方法方面
  (一)普鲁士军事理论家卡尔·冯·克劳斯威茨(CarlVonC1ausewitz) 认为:“企业简直就是类似于打仗的人类竞争的一种形式”,因此他关于军 队管理的概念也适用于任何大型组织的管理,其主要观点如下:
1.管理大型组织的必要条件是精心的计划工作,规定组织的目标。
  2.管理者应该承认不肯定性,从而按照旨在使不肯定性减少到最低限度 的要求来全面分析与计划。
3.决策要以科学而不是预感为根据,管理要以分析而不是直觉为根据。

  (二)英国数学家查尔斯·巴贝奇(Char1ersBabbage)在亚当·斯密劳 动分工理论的基础上,又进一步对专业化问题进行了深入研究。在他 1832 年发表的《机器与制造业经济学》一书中,对专业化分工、机器与工具使用、 时间研究、批量生产、均衡生产、成本记录等问题都作了充分的论述,并且 强调要注重人的作用,分析颜色对效率的影响,应鼓励工人提出合理化建议 等等。该书是管理史上的一部重要文献。另外,他发现了电算机的基本原理, 发明了手摇台式计算机,解决了繁重的计算工作,因此,有人称巴贝奇是“计 算机之父”。
  (三)工业革命后的管理实践:苏霍制造厂(Soho Foundry)。人们都 知道瓦特改良了蒸汽机,使蒸汽机成为生产动力从而促进了 18 世纪下半叶的 工业革命,然而,很少有人知道他在管理上的成就。1800 年英国博尔顿—瓦 特(Boulton & Watt)联合公司所属苏霍制造厂,是最早运用科学管理于制 造业的工厂之一。它有科学的工作设计,按更充分地利用机器的要求进行劳 动分工和专业化;实行比较切合实际的工资支付办法;有着较完善的记录和 成本核算制度。当代出现的许多管理问题,他们都曾遇到过,并努力加以解 决。不过那时的管理还没有被系统化为一门科学。
  (四)空想社会主义的代表人物之一,英国的罗伯特·欧文(Robert Owen)为实践自己的政治主张而进行的“纽兰纳克”(Newlanark)及“新协 和村”(New Community)的试验虽然未获成功,但他的实践与思想却对管理 学的形成作出了贡献。例如就人和机器而言,他认为:“至少要像对待无生 命的机器那样重视对于有生命的人的福利”。另外他还注重对工人的行为教 育。现代管理中的行为学派公认欧文为其先驱者之一。
以上所介绍的这些主要的、有代表性的管理实践和管理理论,都是作为
某个人或某个集团对某一活动单一的管理实践和管理思想的体现,还没有形 成一个完整的系统。管理理论的基本形成是在近代的“科学管理”理论和管 理过程与管理组织理论的研究中开始的。

第五节 管理学的产生与形成


  19 世纪末叶才出现科学管理的开端,甚至第一次利用了“科学管理”这 一术语。随着企业的规模和数量不断增长,管理人员遇到以前所没有遇到过 的多种问题。人们考虑问题的重点已经转移到厂商内部的各种问题中,如加 工过程、设备排列、场地布置、生产技术、刺激制度,以及其他等等。管理 已逐步转向注意“物”的管理。人们聚集在大集体中,这又突出了组织与效 率的问题。对这些问题的关心表现在管理文献中。
  由于认识到需要通过社会、出版物和会议来交流观点,所以也开始了管 理思想的传播和交流。管理作为一种独立实体的“能量”一直在积聚着。这 一时期对管理的认识具体表现在承认管理是第一流大学里可开设的一门课 程。
  在短短几年内,人们对管理的认识已经有了变化,把它看成是对人类经 济活动有影响的一门完整知识。管理人员被公认为受尊敬的人。管理原理这 一主题已经从工业界扩散到大学的课堂。管理终于形成为一个独立的研究领 域。
一、美国出现“管理运动”的必然性及其意义
  “管理运动”(其主要组成部分就是“科学管理”)也是一种历史现象, 是一个过程,时间大约从 19 世纪末至 20 世纪 30 年代,大体上有四五十年的 时间。管理运动是人们对管理重要性的认识,以及由此而产生的对经济发展 的重大影响的过程。它为提高效率和生产率提供了一种思路和解决问题的框 架。
这一运动是 19 世纪中后期至 20 世纪中期的主流。但是,工业革命发生
在欧洲,一百年以后的“管理运动”却出现在美国,这是有其历史必然性的。 工业革命以后,社会、政治、经济、技术所发生的变化和发展,以及组 织规模的扩大和人们的价值观念、思想。意识、文化当中出现的新概念,产
生了一个巨大的推动力,促使人们重视管理。
  19 世纪末,美国南北战争结束,废除黑奴制,开发西部,提供了大量劳 动力和广阔的市场。1862 年出现了一种新的筹资形式——有限责任联合股份 公司(LimitedLibility Joini StockCompany)。1890 年封闭边境,国内人 口趋于稳定,资本主义处于蓬勃发展时期。工业革命的种种结果由欧洲移民 带到美洲大陆,使得美国的商品经济、劳动分配、工厂制度得到了发展,从 而使人们认识到需要有专业的管理人员和行政人员;“社会达尔文主义”信 条则承认存在无情竞争的制度,结果是“适者生存”;工会运动的兴起,促 使人们去研究新的管理课题——劳资关系;宗教改革,承认教徒可以拥有个 人财产,鼓励个人从事工商活动;企业、公司产品的多样化和生产经营的分 散化,小规模条件下独裁类型的管理,逐渐被专业类型的管理所代替;技术 的进步则引起了管理思想与哲学的巨大变化——寻求借助技术之力增强人类 活动力的适当方法,即管理。
  可是,当时的企业管理非常落后,工厂工作时间长、效率低、工资也低, 工人缺乏训练,雇主不懂得如何刺激工人提高劳动生产率。总之,当时经营 管理仍是以传统的手工业方式为特点,使得美国经济的发展和企业中的劳动 生产率远远落后于当时的科学技术成就和国内外经济条件所提供的可能性。 据文献记载,许多工)一的产量都远远低于其额定生产能力,能达到 60%的
  
都很少。 当时美国规模最大的公司是铁路公司。由于开发西部的客观需要,铁路
发展非常迅速,但是由于缺乏管理,问题很多,事故不断,效率极低。
  19 世纪下半叶,《美国铁路杂志》的编辑亨利·普尔(Henrv Pool), 在分析了美国铁路系统从初创到成熟这一过程中,由于管理不善而造成许多 误点和事故的原因后,指出铁路必须进行有效管理。他提出应该通过明确的 组织机构系统来进行管理,即设置一套组织分工系统,汇报通讯系统,并制 定严格的规章制度,以便使管理者能及时了解铁路运行情况,采取各种措施 来避免事故发生。此外,他还提出在管理中要重视人的因素,要使组织协调, 充满团结精神,要采取新的领导方式,以克服旧领导方式中墨守成规与单调 刻板的毛病等等。普尔作为一位先驱者为后来的“科学管理”、“行为科学”、 “系统管理”等管理理论的形成打下了一定的基础,对早期管理思想作出了 很大贡献。
  工业中存在的问题类似于铁路,企业和公司规模扩大以后,也带来一系 列问题:效率、刺激、行政管理、教育等等。美国机械工程师学会(The American Society of MechanicaI Engineer,缩写为 ASME)则为解决这些问题发挥了 一定的积极作用,其会员亨利·唐纳(Henry Downe)1886 年发表论文《作 为经济学家的工程师》,倡议发起运动把管理从工程学独立出来发展为一门 学科。刚入会不久的年轻人泰罗听了唐纳的发言,随后就和他的同代人提出 了一套实际做法、观点和思想方法。这些被后人称为“科学管理”。
但是,仅有少数有见识的工业家和工程师认识到科学管理的概念及其对
经济发展的意义,还不足以形成为一个管理运动,还必须通过一定的手段和 方式向社会、向公众广泛宣传科学管理,这就是管理运动的“三次高潮”。 第一次是 1911 年东方铁路公司提高票价的意见听证会和 1912 年美国国 会为泰罗举行的听证会(后文另有详述)。当时东方铁路公司要提高客货运 价,遭到货主和公众反对。马萨诸塞州州际商业委员会为此举行一次听证会, 公众方的律师布兰戴维斯(Brandeis)邀请泰罗等 11 位工程师作证;只要采 用科学管理的技术和方法,铁路公司不必提高票价同样可以盈利。结果公众
方胜诉,同时也将科学管理引入了社会。
  第二次高潮是 1920 年美国通用汽车公司的改组。当时公司濒临倒闭,小 斯隆(Alfred P. SloanJr.)就任总经理,对公司进行了大刀阔斧的改组—
—实行“集中政策控制下的分权制”,建立多个利润中心。公司很炔恢复元
气,他们依靠的不是技术,而是管理与组织,因而也认识到管理的范围不仅 仅是生产管理,而是要比这大得多。
  第三次高潮是 1924—1932 年梅约在美国西屋电气公司霍桑工厂进行的 试验(后文将另作详述),结论引起轰动——提出要注意人的因素,这可以 看作是管理科学的里程碑之一,是一个重要的转折点。
  到本世纪 30 年代,资本主义世界爆发了大危机,管理运动受,到了影响。 但是前后四五十年的运动,政变了人们的观念,引起了人们思想上、观念上 的转变,对经济的发展起了重要作用。管理运动为管理学的形成和发展奠定 了基础,它所提倡的并被普遍接受的观点“保存、调研、合作、渐进”已经 在人们心中、在社会土壤中扎下了根。
二、科学管理——泰罗及其同代人
(一)泰罗与“科学管理”理论。弗雷德里克·温斯洛·泰罗(Frederick

Winslow Taylor),出生于美国费城一个富有的律师家庭,中学毕业后考上 哈佛大学法律系,但不幸因眼疾而被迫缀学。1875 年,他进入一家小机械厂 当徒工,1878 年转入费城米德瓦尔钢铁厂(Midvale SteeI Works)当机械 工人,他在该厂一直干到 1897 年,在此期间,由于工作努力,表现突出,很 快先后被提升为车间管理员、小组长、工长、技师。制图主任和总工程师, 并在业余学习的基础上获得了机械工程学士学位。在米德瓦尔钢铁厂的实践 中,他感到当时的企业管理当局不懂得用科学方法来进行管理,不懂得工作 程序、劳动节奏和疲劳因素对劳动生产率的影响。而工人则缺少训练,没有 正确的操作方法和适用的工具。这都大大影响了劳动生产率的提高。为了改 进管理,他在米德瓦尔钢铁厂进行各种试验。
  1898—1901 年问,又受雇于伯利恒钢铁公司(BethlehemSteeI Company) 继续从事管理方面的研究,后来,他取得了一种高速工具钢的专利。1901 年 后,他更以大部分时间从事咨询、写作和演讲等工作,来宣传他的一套管理 理论——“科学管理”,即通常所称的“泰罗制”,为科学管理理论在美国 和国外的传播作出了贡献。
  泰罗的研究工作,是在他担任米德瓦尔钢铁厂的工长时开始的。他的特 殊经历,使他有可能在工厂的生产第一线系统地研究劳动组织与生产管理问 题。在他亲身体验并发现生产效率不高是由于工人们“故意偷懒”的问题后, 便决心着手解决它。从 1881 年开始,他进行了一项“金属切削试验”,由此 研究出每个金属切削工人工作日的合适工作量。经过两年的初步试验之后, 给工人制定了一套工作量标准。他自己认为,米德瓦尔的试验是工时研究的 开端。
1898 年,泰罗受雇于伯利恒钢铁公司期间,进行了著名的“搬运生铁块
试验”和“铁锹试验”。搬运生铁块试验,是在这家公司的五座高炉的产品 搬运班组大约 75 名工人中进行的。由于这一研究,改进了操作方法,训练了 工人,其结果使生铁块的搬运量提高 3 倍。铁锹试验首先是系统地研究铲上 的负载应为多大问题;其次研究各种材料能够达到标准负载的锹的形状、规 格问题,与此同时还研究了各种原料装锹的最好方法的问题。此外还对每一 套动作的精确时间作了研究,从而得出了一个“一流工人”每天应该完成的 工作量。这一研究的结果是非常出色的,堆料场的劳动力从 400—600 人减少
为 140 人,平均每人每天的操作量从 16 吨提高到 59 吨,每个工人的日工资
从 1.15 美元提高到 1.88 美元。 泰罗在米德瓦尔开始进行的金属切削试验延续了 26 年之久,进行的各项
试验达 3 万次以上,80 万磅的钢铁被试验用的工具削成切屑,总共耗费约 15 万美元。试验结果发现了能大大提高金属切削机工产量的高速工具钢,并取 得了各种机床适当的转速和进刀量以及切削用量标准等资料。
  综上所述,这些试验集中于“动作”、“工时”的研究;工具、机器、 材料和工作环境等标准化研究,并根据这些成果制定了每日比较科学的工作 定额和为完成这些定额的标准化工具。
  泰罗一生致力于“科学管理”,但他的做法和主张并非一开始就被人们 所接受,而是日益引起社会舆论的种种议论。于是,美国国会于 1912 年举行 对泰罗制和其他工场管理制的听证会,泰罗在听证会上作了精彩的证词,向 公众宣传科学管理的原理及其具体的方法。技术,引起了极大的反响。
“科学管理”理论的主要内容概括为以下八个方面:
管理学原理的下一页
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