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跨国经营与跨国公司



前 言


  言本书系中南财经大学工商管理硕士(MBA)教学丛书之一,主要供研究 生和高层企业管理人士学习之用,也可供高年级大学生参考。其写作背景是 适应跨世纪中国经济的市场化、现代化和国际化。
  经济从社会化到国际化,乃人类文明进步的总趋势。二战后,经济国际 化空前加快,将各国各类企业在不同程度上推向了国际竞争的大市场。我国 自实行改革开放以来,绝大多数企业在市场化过程中,已领略了国际竞争的 巨大压力,企业界不少人士因此而深切感悟到,在经济国际化的大趋势下, 龟守一方乃下下策,主动对外出击才是发展之道。60 年代未,美国的威斯汀 豪斯公司(Westinghouse)在其众多的分部经理们因沟通不畅而避难就易地 退守国内市场时,就曾尝过被许多企业甩到后面的苦果。曾几何时,国内的 一些企业还在因船小好掉头而欣喜,转眼之间,就有许多企业为船大好远航 而努力。企业需要发展,发展需要不断扩大的舞台,需要迈出国门,走向全 球。世界经济发展的态势和企业成长的规律都向我们昭示:中国企业国际化 的时代已经到来!开拓跨国经营、发展跨国公司的重任已落在了不负于时代、 不负于民族的企业家的肩上!
  企业的国际化不只是经营跨越国界,更重要的是经营范围的扩大和管理 水平的升级。在发展跨国经营和跨国公司的巨大压力面前,我们也不能不清 醒地认识到我国企业内在力量的不足。企业的竞争是人才的竞争,而我国多 数企业长期在封闭的计划经济轨道上运作,缺乏拓展和实现跨国经营的经 验,既具有管理理论、又通晓国际商务惯例和跨国经营知识、且外语纯熟的 经理人员少之又少。这与外国企业经理人员的高专业学历和高素质形成强烈 的反差。因此,中国企业的国际化急切需要加强跨国经营管理人才的培养, 大量企业管理人员急切需要充实跨国经营管理知识,这种知识对于打出去和 引进来都是十分重要的。
  工商管理硕士教学的显著特点在于其实战性,学习管理理论和知识是一 个方面,更重要的是实践,在于培养管理者分析辨别经营环境和在不同的环 境条件下审时度势、决策应变的能力和气质,因此,案例分析成为必不可少 的学习内容,学员应该具备相关专业的大学学历和一定的管理实践。
  以上三个方面为本书定了基调:瞄准高水准;满足教学,兼顾管理人员 充实知识和工作参考之需要;紧扣我国跨国公司尚处于起步阶段的现实。为 此,本书在内容、结构和体例的安排上突出了以下特点:
  第一,立足于企业管理,从管理的角度展开论述,在兼顾母公司管理和 海外子公司管理的同时,以母公司的战略管理为主。
  第二,实行管理理论和方法的描述与运作要领的详细介绍相结合,力求 在拓宽读者视野的同时,让读者掌握应有的操作技能。
  第三,用较大的篇幅系统介绍了国际经营环境,旨在让不了解跨国经营 的读者熟悉跨国经营的舞台。
  第四,每章均附有相应的案例,且尽量编选对我国现阶段企业有借鉴价 值的综合性实例,供读者在学习时思考。读者在学习过程中如能围绕案例讨 论,那将收到更好的效果。
  本书借鉴了国内外学者的一些理论观点,在成书中得到了中南财经大学 帅重庆教授的大力支持和帮助,杜玉娟女士也付出了大量心血,在此一并表 示诚挚的谢意。
如切如磋,如琢如磨,反复易稿,仍恐不足。权即付梓,以飨读者,并

就正于高明。








杨德新 谨识




  中南财经大学是我国 1978 年首批恢复招收硕士研究生的普通高等院校 之一,1993 年经国务院学位办正式批准开始招收工商管理硕士(MBA)研究 生。为了适应工商管理硕士教育的需要,我们组织了部分专业基础扎实,教 学经验丰富,重视理论联系实际,熟悉国外工商管理教育的教师,在比较短 的时间里,编写了这套工商管理硕士(MTBA)系列教材。这套教材共 24 本。 除供工商管理硕士研究生(MBA)使用之外,还可作为经济管理类各专业研究 生和本科生的选修教材,同时也可作为从事经济管理理论研究和实际工作干 部的自学参考书。
  工商管理硕士教育在我国尚处在试点阶段,我们组织编写工商管理硕士 系列教材也只是一种初步尝试,由于经验不足,肯定存在某些缺陷,甚至错 误。我们将继续努力开拓,希望在不久的将来,能奉献给广大读者一套体系 完备,内容更适用,方法更科学的工商管理硕士系列教材,望广大读者不吝 赐教。




中南财经大学工商管理教材编审委员会
1994 年 7 月

跨国经营与跨国公司

第一章 总 论


  目前,中国许多具有开拓精神的企业家已将眼光瞄准了海外市场,并不 同程度地展开了跨国经营活动,某些企业甚至因此而成为名符其实的跨国公 司。随着中国经济市场化和现代化进程的加快,我们将会看到更多的企业加 入跨国经营的行列,更多的企业成为跨国公司。这既是经济国际化发展的必 然结果,也充分体现了在现代市场经济条件下企业成长与发展的客观必然 性。
如同并非所有条件基本相当的企业都能高瞻远瞩地进行跨国经营一 样,所有参与跨国经营的企业也并非都能取得同样的成就。成功的关键在于, 从事跨国经营的企业,能否系统掌握跨国经营的有关理论和知识并灵活地运 用于实践。因此,认真学习和把握跨国经营的理论与实践是中国企业家们成 功地展开跨国经营的关键所在。

第一节 跨国经营的特征

一、企业与企业经营
  从现代企业运行特征来看,企业是一种资源转化体,只有不断地为社会 的需要作出贡献,方有立足和发展之地。
  供企业加以转化的资源种类很多,如资金、劳动力、原材料、矿产资源、 技术、知识等等。企业将这些资源转化为商品、服务和精神产品供应给市场, 井提供就业、社区福利、税收等给社会和国家。这一转化过程就是企业的经 营过程,其转化活动就表现为企业的经营活动。
  企业为了正常经营,就必须:(1)建立与资源提供者不停滞的交换渠道。 其主要依赖条件是资源提供者向企业提供需求物,同时又从企业的产出渠道 中吸取他们生存的资源。例如,雇员关心就业稳定、有发展前景、且报酬不 错:材料供应商希望持续供货、及时付款、交货时间合适、质量标准与其设 备相当、且少退货;所在社区则希望企业能增加本地就业、促进经济发展与 社会福利、少污染。(2)设计一套内在转化技术,有效地利用资源,既满足 本企业的产出需要,又让各类资源提供者满意。(3)不断审时度势,根据形 势变化使企业在吸引资源和转化技术两方面得到动态的优化组合。




顾 客

企 业
(资源转化体)

资本所有者





原材料卖家

所在社区





资源输入

劳动力


需求产出



图 1—1 企业资源转化关系示意图
        (其他一些转化渠道和关系从略) 现代企业经理们必须充分认识企业作为资源转化体的特性。在传统上,
人们往往将企业的各项活动简单地归结于为了获取利润。而事实上,资源转 化与谋求利润并不是一种简单的线性关系,虽然企业的发展离不开通过创造 利润来增加积累和吸引更多的发展资金。在现实生活中,企业为了生存和发 展,必须同时有好的社会效益,否则,会迟早陷入孤立境地并为此付出高昂 的代价。

二、跨国经营
  通常来讲,如果一个企业的资源转化活动只限于它作为法人的单一主权 国家,就称之为国内经营。相应地,跨国经营则是企业所进行的资源转化活 动超越了一国主权范围,这些活动包括商品、劳务、资本等任何形式的经济
  
资源的国际传递与转化。 下面引述两位著名学者早些时候对跨国经营所下的定义,以后的各种定
义无出乎其左右。
  约翰·费耶维舍(John ayerweather)教授认为:“尽管人们可以给跨 国经营作出一个十分复杂的定义,但它只有一个最基本的特征:它是涉及两 个或更多国家的经营活动。因此,跨国经营所特有的一些概念必须直接来自 于与被国界以某种方式所分割的经营过程。”1
  理查德·罗宾逊(Richard D. Robinson)认为,“跨国经营作为一个研 究与实践领域,所包含的是对不止一个民族国家、地区和殖民地的人或机构 有影响的公共和私人经营活动、”“‘经营,这一概念所指的是这样一种以 实现某种人类满足为目的的有组织的人类努力:这就是为了以明确的条件加 以规定的、以交换补偿为基础的相互利益,将商品和劳务从一种状态转变成 另一种状态,或者从一个人或群体转移给另一个人或群体。就是说,一个政 府拥有的实体为了内部财务利益而进行商品生产和销售是一种经营活动,但 支付社会保障津贴或对外援助则不是。”②
  区别跨国经营与国内经营概念的界限在于确认有关企业是否“直接”参 与了商品、劳务、资源和技能的跨国传递与转化。例如,虽然进出口是跨国 经营的重要形式,但在某些情形下只认为一方参与了跨国经营。如果中国某 企业在国内向某外国公司订货,货到国内才付款,并不承担其它责任,虽然 此宗货物在国外生产井进口到中国,但这家中国企业并不能看作参与了跨国 经营。类似地,如果一家纺织厂通过外贸公司出口布料,该厂只负责向外贸 公司供货并取得货款,则产品外销本身并不说明该纺织厂参与了跨国经营。

三、跨国经营与国内经营的关系
l、跨国经营是国内经营的必然发展 从社会经济发展的角度来看,跨国经营体现了商品经济国际化的内在必
然性。商品生产的基本特征表现为价值的生产,因而具有内在扩张趋势,物
质生产③和市场是这种扩张的两个基础条件。 科学技术进步是推动社会生产力发展的主要力量。以蒸汽机和纺织帆的
发明和使用为主要内容的第一次工业革命,带来了机器大工业的建立。生产
的纵深发展,需要生产要素和产品的供给与需求突破民族国家的传统疆界, 形成了以国际贸易为主要内容的跨国经营活动。19 世纪末期 20 世纪初期以 内燃机、汽车。电气用具等科学技术发明和运用力基本内容的第二次科学技 术革命,带来了电力、钢铁、化学和交通运输业的革命。原有工业部门不断 发展和分解的同时,新兴工业部门不断涌现,物质生产过程扩大到了广阔的 范围,劳动对象的范围亦空前扩大,带来了生产国际化。这时,不仅生产要 素和产品的供求以世界为舞台,直接生产过程也突破了各个国民经济的限 制。50 年代以来,世界范围内兴起了第三次科学技术革命,微电子技术的开 发和应用、新材料技术、航天技术、生物工程和海洋工程的开发,进一步加



1 ①John Fayerweather,Internathnal Business Management,A ConcePtual Framework,McGtaW 一 Hill
Book Company,1969.p.5。
② Richard D ,Robinson,International Business Management:Aguide to Decision Making,Holt,Rinchard and winston,inc. ,1973,P.12。

深和加速了生产国际化进程。 社会生产的发展是伴随着社会分工而发展的,在分工基础上产生的交换
既服务于分工,又促进了分工的进一步发展,其结果必然形成分工的国际化。 一定的生产力发展水平,决定着分工的内容、范围和形式,决定着国际分工 的深度。早期的国际分工主要表现为国际贸易,而后的国际分工逐渐演变为 世界范围内的工业分工,产业各部门内部的分工逐渐深入,进而发展到以专 业化为基础的分工,各国技术水平的差异日益取代自然资源在国际分工中的 基础地位。另一方面,国际分工的纵深发展,促进了世界市场的形成,将世 界各国社会再生产各阶段和各环节紧密地联系在一起,从本质上消除了经济 发展的民族局限。
  在商品经济条件下,物质生产过程突破民族国家传统疆界的表现是在世 界范围内组织商品生产和流通,世界市场的形成为之提供了客观条件,并促 进了商品经济国际化的进程。包括铁路、公路。水路、航空、电子计算机、 电信等在内的立体交通网络和信息高速公路的迅猛发展和完善,已将各国市 场紧密联系在一起。企业作为商品经济中的资源转化体,要生存,就必须越 来越直接或间接地依赖世界市场;要发展,实现内在扩张趋势,就更需以世 界市场为舞台来展开经营活动。
2、跨国经营的特殊性
  从跨国经营与国内经营的横向比较来看,跨国经营主要有以下的特殊 性:
(1)跨国经营不仅涉及在国内经营中必须面临的环境因素,而且还面临
国际环境因素和东道国环境因素。在国内经营中,即便经营面涉及全国,经 理们电不必对环境因素过分在意,因为这些因素对他们来讲是既定的、内在 的、“不变的”。同一语言、单一货币、同类文化,经理们就是在其中成长 和生活的,因而十分熟悉和了解,他们能本能地对这些因素加以预见和接受, 因而加以忽视。
相反,在跨国经营中,经理们不仅面对自己所熟悉的国内环境,而且要
面对不熟悉或者不怎么熟悉的国际环境和东道国环境因素。对于经理们尤其 是对于缺乏跨国经营知识和阅历的经理们而言,后两方面因素完全是作为一 种外赋力量而起作用,令他们苦恼的是,国内行之有效的那一套在国外常常 行不通。结果是这些外赋力量使得参与跨国经营的企业从策略、政策、组织 直到具体的经营过程都必须作相应的调整和改变。
(2)虽然跨国经营并不要求改变管理所包含的基本职能,却从广度和深
度上大大扩展了每一职能的内容。管理操作的每一阶段都必须对付外在因素 的各种变化和跨国经营的全球性特征所带来的各种内部差异,因此,跨国经 营管理的最重要特征并不在于在职能上具有决定性的做法和观念上的明确实 体,而在于跨国经营须据以进行的文化、经济、社会和政治环境中必须加以 对付的各种外在变量。
  (3)由于跨国经营涉及到外赋的东道国环境因素和国际环境因素,特别 是由于跨国经营,①涉及不同的主权国家;②处于大为相异的各种经济条件 之下;③与价值体系和机构不同的人打交道;④涉及更大的地理空间和产业 序列;⑤各市场容量、人口与百积差异很大,因而挖掘企业经营活动潜力、 提高企业经济效益、加速企业成长的潜力很大,相应地,企业所承受的风险 也比单纯的国内经营要高得多,这对管理者提出了更高的要求。
  

图 1—2 跨国经营管理与国内经营管理的关系
四、跨国经营的形式
企业的跨国经营活动种类较多,且花样日新,其中最基本的 形式有:
  (1)直接进出口。直接进口指企业从位于国外的外国公司或外国公司代 理处直接进口商品;直接出口指企业直接将产品销往国外,而不是借助代理 机构。直接出口通常是由企业设在国内的出口部门负责,有时企业也在国外 关键市场所在地设立专事销售的分支机构。
  (2)对外特许授权。这是本企业与国外的企业签订授权协议,同意让后 者有偿使用本企业的制造工艺、商标、专利、秘诀等无形资产,后者就这些 资产的使用而向本企业支付特许权使用费(授权费)。
  (3)契约制造(合同制造)。与授权协议之下授权方可能将其在一国制 造和行销其产品的权利转让给受权方不一样,在契约制造中,本企业与国外 的企业签订合同,让对方按某种要求或标准生产产品,而本企业依然保留这 些产品的销售权。反过来看外国的来料加工、来件装配或来图制造即属此类。
  (4)启钥工程。这是企业在国外为当地建设一个完整的工厂体系,即承 担全部设计、建造、安装、调试以及试生产等工作。试生产成功之后,即将 整个工厂体系交给当地经营,这即是启钥(当地机构或企业拿钥匙即可启动 运转)的来历。有时,启钥项目除工程本身外,还需承建企业提供管理训练、 技术援助等附加部分。
(5)合资经营,当企业在外国与当地合伙人或第三国合伙人合资入股。
共同兴办和经营企业时即属合资经营。其法律特征是合资各方共同投资、共 同经营、共担风险、按出资比例分享盈亏。
(6)独资经营。这是企业独立出资在外国设立并经营企业。由于母企业
拥有所设立企业 100%的股权,因而能完全左右后者的生产和经营活动。 除此之外,合作经营、国际承包、国际租赁等也属跨国经营活动。另外
还有一些活动或多或少地带有跨国经营的某些特征,如补偿贸易等。

五、跨国经营与跨国公司
  跨国经营作为一种经济现象,早已存在,至少在上个世纪 60 年代,西方 国家的少数企业就已在海外设立生产性分支机构,从事较高阶段的跨国经营 活动。例如,1865 年,德国的弗里德里克一拜尔化学公司在美国纽约州的奥 尔班尼开设了一家制造苯胺的工厂。1866 年,瑞典制造甘油炸药的阿弗列一 诺贝尔公司在德国汉堡开设了炸药厂。
  1867 年,美国胜家缝纫机公司在英国的格拉斯哥建立了缝纫机装配厂。 对于在海外有一定经营活动的企业冠之以什么名称并加以界定,一直是学术 界、企业界、政府部门和有关国际机构煞费苦心的事情。其难处在于以什么 标准来衡量这类企业与传统的国内经营企业的区别。确定合适的名称并加以 界定,不仅对于跨国经营领域的研究相当重要,而且对企业管理和企业的地 位(如税收地位与经济影响)也十分重要。
  现在,普遍使用的名称主要有两个,一个是多国企业(Multinational Enterprise,缩写为 MNE);一个是跨国公司(Transnational Corporation, 缩写为 TNC)。前一个名称多采用弗能的定义,后一个则采用联合国的有关 定义。
  
  哈佛大学教授雷蒙·弗能(Raymond Vernon)认为,“多国企业是由共 同所有权纽带所联成一体并具有共同管理策略的一群不同国箔的公司。”③ 弗能本人在以后的著述(包括与他人的合著)中,对多国企业的定义作了某 些补充。结合其前后的论述来看,他认为多国企业至少具有以下三方面的特 征:
  第一,由母公司和一些不同国籍的子公司所组成,共同所有权成为其相 互联系的纽带;
  第二,它们依赖共同的资源组合,如货币和信用、信息和系统、以及专 利和商标等;
第三,它们受控于某个共同的战略。
  1973 年,联合国经济及社会理事会组织提出了一个权威性的定义:“多 国公司是这样的企业,其拥有或控制以境外为基地的生产或服务机构。这种 企业并不总是股份公司或私人公司,它也可以是合作社或国家所有的实体。”
在 1974 年联合国经社理事会第 57 次会议上,一位拉丁美洲国家代表指出, “多国公司”的名称曾被用来指在安第斯条约国家里,由两个或儿个国家共 同创办和经营的公司,这些公司不同于以一国为基地从事国外经营的企业, 因此建议后者叫“跨国公司”,以示两者的区别。经讨论,采纳了这个意见。 从此以后,联合国出版的书刊中,都统一使用“跨国公司”名称。
在 1980 年 5 月联合国跨国公司中心第六次会议上,大家对跨国公司定义
进一步在以下几个方面取得了一致意见:
  (1)跨国公司指一个工商企业,组成这个企业的实体在两个或两个以上 的国家经营业务,而不论其采取那何种法律形式经营,也不论其在哪一个经 营部门经营。
(2)这种企业有一个中央决策体系,因而具有共同的政策,这些政策反
映企业的全球战略目标。
(3)这种企业的各个实体分享资源、信息,也分担责任。 在本书中,统一采用“跨国公司”这一名称。结合参考以上两种定义,
联系到本书的目的,将跨国公司定义为:跨国公司是集阶注企业,它拥有由
在一些国家的分支机构(主要形式为子公司和分公司)所构成的联属网络; 这些机构的经理们以全球作为其经营舞台,因而以有助于实现其总体目标的 各种方式来获取、分配和转化自然资源、资本、劳动力、技术、管理技能和 企业家素质等生产要素;这种企业也许并不采取公司组织形式。
从以上有关跨国经营和跨国公司的定义的论述可以看出,从事跨国经营
活动的企业不完全是跨国公司,只有当它们在海外拥有了部分分支企业后才 属跨国公司。在此之前,它们所进行的跨国经营如果逐渐扩大,就表明它们 正在向跨国公司迈近。










③ RaymOnd Vetnon,“Economic Sovereignty at Bay”,Foreign Affairs,Vo1.7,no。 1(October 1968),
P.114.

第二节 跨国经营的动因


  企业进行跨国经营的原因和动机十分复杂。这一方面是由于在现代经济 中,各企业的行业、规模、资金实力、技术水平、管理人员的素质以及由此 而决定和产生的经营目标、战略、政策、组织与实施活动千差万别;另一方 面是由于各国和国际政治经济环境千变万化,使各企业需随时随地作出不同 对策与反应。
  美国国家外贸委员会曾对其具有跨国经营业务的成员企业作过一项调 查,结果显示,这些企业参与跨国经营的最主要原因或动机有以下几种:
(1)跨越关税和进口壁垒与管制;
(2)降低关税和消除高额运输成本;
(3)获得和利用当地原材料;
(4)获得东道国政府的鼓励;
(5)维持现有市场占有状况;
(6)预见到国外市场的迅速扩大;
(7)控制特种产品制造质量;
(8)跟随国外顾客需要;
(9)追随国外竞争者行动;
(10)获得外国技术、设计与营销技能;
(11)参与国外基础设施工栏投标。 以上这些都是实证研究结论,属于跨国经营研究中的经营细节范围。指
明某些情形也许有助于启发企业进行跨国经营的思路,但如果仅限于这些表
面现象,则不能满足企业更深层的需要。理论界的理论与政策研究对跨国经 营的动因作了更深层次的思考,一些规律性的结论对跨国经营具有重要指导 意义。

一、跨国经营与国际资源转移
1、资源分布不均衡性 虽然各项资源(或称生产要素)在一国之内分布也不均衡,但国与国之
间资源分布的差异要大得多。在考察资源分布不均衡性中,以下几方面尤其
值得注意: 第一,资源的非同一性。尽管理论研究可以将资源抽象为某几种,而实
际上每种资源都不是同一的,它包含许多小类或亚种,亚种下面还可以细分。
例如,自然资源指的是地下和地上的一切自然资源,包括农田、森林、草场、 水生资源、以及矿物等,而仅就矿物来讲,自然界中就有成百种,每种矿物 的品位、储量、埋藏的深浅又都不一样。
  第二,资源赋予的变动性。从短期来看,可以假定资源赋予是固定不变 的。而从长期来看,由于技术的发展和创新,以前没有发现的资源被勘探发 现了;以前利用起来在经济上不合算的资源现在能加以有效的利用了;以前 在技术上无法利用的资源,现在有了重要的用途,这些都增加了可利用资源 的数量。与此同时,由于经济的增长,有些资源的数量则逐渐减少。美国本 来是矿产资源丰富的国家,但长期的消耗,使铁矿石、铜矿石和石油等矿产 资源必须依赖进口。
第三,资源构成比例。无论是从国别范围看还是从企业角度看,资源转

化过程的特征及其产出效益是与各项资源的投入比例紧密相联的。根据雷布 钦斯基(T,M. Rybczynski)定理,在两种商品和两种生产要素的条件下, 如果商品和生产要素的价格保持不变,当其中一种要索的数量增加而另一种 的数量保持不变时,衔集使用了前一种要素的产品的绝对产量将会增加,而 密集使用了后一种要紊的产品的绝对产量将会减少④。例如,在假定只有劳动 力和资本的情况下,当劳动力增加时,假定所有新增加的劳动力全部投入劳 动力密集型行业。为了保持该行业原有的劳动一资本比例,就必须从资本密 集型行业转移一定量的资本来配合新增加的劳动力。不但如此,还要把转移 来的资本原来配备的劳动力也一并转移过来。这种调整的结果,必然是扩大 了劳动力密集型行业的生产,缩小了资本密集型行业的规模。如果由于某种 原因使得这种调整难以进行,就会形成富裕资源的浪费。
2、资源间接国际流动的障碍 各国各项资源赋予状况在总量上、结构上的差异(包括动态差异),给
企业带来了在国际范围内转化资源的基础和动力。这种转化可以借助资源直 接国际流动或间接国际流动两种形式,前者是将生产要素从一国直接转移到 另一国,后者则是借助资源的产出品的国际流动即国际贸易来完成。从历史 发展的顺序来看,资源间接国际流动形成于直接流动之先。经济发展表明, 仅有资源的间接国际流动是不够的,其主要原因有以下几个方面:
首先,各国出口能力不同有碍于改变资源分布的不均衡性。国际贸易是
以产品价值的国际对流为根本条件的。如果一国资本缺乏,技术低下,能用 以出口的产品很少,即使该国人力资源和矿产资源很丰富,那么该国最终会 无力通过出口创汇和引进外国技术与设备来开发国内的优势资源,这反过来 也制约了其他国家资源的转化和对该国的出口,同时也使其他国家对该国某 些资源的需求难以实现。
其次,贸易产品特性和运输成本制约着某些商品的国际流动。国际贸易
需要产品进行远距离运输,而有些产品难以远距离运输,如腐蚀性强的产品、 易腐烂的产品等;有些则远距离运输不经济,如损重性产品矿石,能最终利 用的有效成份只占一定比例,如果远距离运输,其中的无效成份会白白浪费 运输费用,使得产品运输和贸易具有不经济性。
再次,进出口限制妨碍了商品的国际流动。进出口管制、高额进口关税、
进口配额和许可证制度、技术性限制等等,都是许多国家曾采用和依然采用 的限制贸易措施。
3、通过跨国经营来在国际间传递资源
科学技术进步促进了生产力发展,使新的工业部门不断出现,原有的经 济部门也不断分解,带来了社会分工与协作的深化和广泛化,扩大了市场的 广度和深度,丰富了市场运行的手段,这些都给企业经营内容和方式提出了 新的要求。各国资源赋予的差异以及国际贸易在实现生产要素国际流动中的 局限性给企业国内经营和直接参与进出口带来了某种程度的限制,同时却为 企业打破资源流动的困难、参与更高层次的跨国经营创造了良机。企业可通 过对国内外经济环境和各有关国家各种资源赋予状况的分析,根据经济合理 的原则,在国与国之间进行资源的直接传递和组合,以此实现企业的经营策 略与目标。



④ T. M. Ryfrzynski,“Factor Endowment and Relatlve Commodity Price”,Eco-nomica.November 1995

  国际资源直接传递的基本路径是:如系流动性资源,则直接从富裕的国 家流向短缺的国家;如系非流动性资源,则是短缺国家的流动性资源流向非 流动性资源丰富的国家,以便到那里与所需求的非流动性资源进行组合(参 见图 1—3)。
                国 国
自然资源

资 本

劳动力

技 术

管理技能

企业家素质

图 1—3 资源赋予差异与资源国际流动



二、跨国经营与产品生命周期
  美国哈佛大学教授雷蒙·弗能和小路易斯·T·威尔斯(Louis T. Wells, Jr.)根据美国战后一些技术密集型产业,尤其是汽车、化学、机械、电子部 件等生产部门,存在着新产品先在国内生产并出口、而后在其产品进口国进 行进口替代型投资的现象,提出了产品生产周期(亦称产品生命周期)理论
——“国际贸易和生产基地转换的周期模型”,指出了产品生命周期与周期
各阶段的生产经营特点之间的密切关系。
1、产品生命周期 根据该理论,一种产品由新开发面世到退出生产领域可分为五个特定时
期。以高所得产品为例,它们是:
  第一,开发期。这是产品由研究试制到推向市场的阶段。这时,产品性 能和生产工艺都不完善,本高价高,利润难保,没有什么竞争者。
第二,成长前期,此阶段制造技术逐渐完善,零部件开始标准化,产品
性能与质量基本稳定,买主由高所得阶层向上等中所得阶层过渡,有价格竞 争,但尚无相近的替代品,价高利大。
第三,成长后期。此阶段产品标准化,成本大降,大批量生产,买主主
要是中所得阶层,竞争厂家多,价格竞争激烈,利润率和利润量基本稳定。 第四,成熟期。产品高度标准化与规格化,利润水平下降,利润总额先
稳后降,通过形态的进一步多样化来迎合中等所得阶层的需要。 第五,衰退期。产品市场锐减,主要买主为低所得阶层,利润进一步下
降并呈消失趋势。
2、产品生命周期与跨国经营 产品生产周期理论认为,产品的生命周期不仅存在于国内市场,而且存
在于国际市场。因此,企业可根据其产品的生命周期在国内外选择生产基地: 在周期展开的过程中,先在国内生产,适当时候对外出口,而后发展到国外 生产。生产地点的选择主要考虑以下几个条件:
(1)市场是否存在,市场规模如何;

(2)快速联络的必要性;
(3)企业的成本;
(4)本国政府与东道国政府的各种规定;
(5)一般性技术水平,外部经济的发达程度。 从生产基地的位置来看,产品生产大致有以下三阶段: 第一,国内生产阶段。此阶段包括产品开发期和成长前期。这时的产品
及工艺都不定型,属知识密集型而非资本密集型,需要投入科学家、工程师 以及高度熟练工人的劳动。为了完成各种改进,又需要生产基地尽量接近消 费市场,以便及时取得足够数量的信息反馈,故宜在本国(美国)组织生产。 在产品成长前期的末期,开始向其他发达国家出口,以便开拓海外市场。
  第二,在海外发达国家设厂生产阶段。此阶段包括由成长前期过渡到成 长后期再到成熟期。在此阶段,企业的国内生产经营面临如下困难:①国内 生产企业剧增,替代产品大量出现,厂家之间竞争激烈,往往通过压价方式 扩大国内销路;②在加紧对外出口的过程中,在进口国会遇到产品进口的种 种限制或贸易障碍。特别是当产品进口国的个别厂家已能生产这种产品时, 当地政府往往采取明显的限制措施来保护本国企业;③出口产品的运销成本 高于国内销售。与此同时,一方面由于产品业已定型,变成了资本密集型的 产品,不再需要投入大量的科学家、工程师和高度技术熟练工人的劳动;另 一方面,产品在国外还处于开发期或成长前期,本企业相对于国外企业拥有 知识资产优势。这时,企业宜在其他发达国家投资设厂,利用自己的知识资 产优势和东道国的半熟练劳动力,就地生产,就地销售,确保对当地市场的 占领,取得部分在那里已丧失的垄断利润,还可以销往其他国家(包括返销 母国)。国内可停止该产品生产,或转向生产更为优异、价值更高的产品。 第三,在发展中国家设厂生产阶段。此阶段包括成熟期和衰退期。这时, 产品高度标准化,工艺流程规范化,生产技术简单化,低价销售是厂家保持 销路的重要条件。发展中国家低廉的半熟练劳动力正符合此时产品生产的技 术要求和经济要求。同时,发达国家市场已趋于饱和,而该产品在发展中国 家仍处于早期的成长阶段,市场容量也大。故此时再将生产基地从发达国家 移往发展中国家,可大大降低生产中的人工成本,便于将产品就地销售和销
往世界其他国家。
产品生命周期与跨国经营的关系见图 1—4。

图 1—4 产品生命周期与生产基地和国际贸易的关系



三、跨国经营与优势结合
  英国著名跨国公司理论家约翰·邓宁(John H.Dunning)于 1977 年提出 了国际生产折衷论,认为,企业进行对外直接投资、从事跨国生产经营活动 是企业所有权优势、内部化优势和区位优势三者结合的结果。在企业对外投 资与跨国经营中,前两项优势分别表现为先决条件与动力机制,第三项优势 则决定企业展开这些活动的空间。
  第一,所有权优势。一家企业成功地进行对外直接投资与跨国经营,必 须至少具有一个胜过竞争对手的所有权优势——该企业拥有或能够获得外国 企业所不具备的或无法获得的资产及其所有权。所有权优势分为可转让和不
  
可转让两种,前者包括专利权、商标权、生产秘诀等,后者则诸如企业的技 术创新能力、管理组织技能、营销技能、企业规模经济等。实际上,这里所 讲的所有权优势包括的范围极广,相当于产品生命周期论指出的广义的生产 要素——自然资源、资金、高技术水平的劳动力、产品生产工艺和技术的密 集程度、企业的产品成长、技术进步、产品营销策略与能力等。
  企业所有权优势是相对于其他企业而言的,也是相对于一定的经营环境 而言的。一般讲来,发达国家大型跨国公司的所有权优势,在于其规模的庞 大:它们拥有雄厚的知识资产优势,利于占领高精尖产品和资本密集行业市 场,并通过其高市场占有率来控制市场活动。而发展中国家的企业,规模与 技术水平都远远落后于发达国家,但它们如果采用并改造成熟的、标准化的 技术制造产品,迎合发展中国家的市场需要,在夕阳工业或其他一些行业就 拥有相对于发达国家跨国公司的比较优势。同时,较小的规模也使它们相对 灵活,比大型跨国公司更适合那些较小的市场。
  第二,内部化优势。内部化优势表现为企业自我利用其所有权优势进行 对外直接投资要比对外有偿转让(即外部化)其所有权优势能获得更大的利 益。所有权优势的内部化所获得的利益超出对外转让所获得的利益越多,则 内部化优势越强。显然,内部化优势与以下两方面因素密切相关:①所有权 优势是一个有机整体。专利权、商标和某些技术秘诀能转让给其他企业,但 企业的技术创新能力、管理组织技能、产品营销技能等却都是难以转让的。 因而撇开其他条件不讲,对外直接投资由于发挥了整体优势,就会比转让个 别优势或部分优势带来更多的利润。②技术产品市场的缺陷性,使技术产品 的定价和对外转让都存在许多困难。例如,如果企业打算将某项技术转让给 别的企业,而后者缺乏使用该项技术所必需的外部协作条件和内部人才,就 可能低估其价值,使转移难以进行。
第三,生产区位优势。这是东道国所拥有的而母国所缺乏的优势,包括
直接优势与间接优势两种。直接优势是东道国经济中所固有的有利因素,也 就是通常所说的具有良好的投资环境,如外资优惠、进口限制、庞大的或正 在扩大的国内市场、丰富的自然资源、廉价的劳动力、一定的生产力水平、 良好的基础设施等。间接优势则是由于母国的劣势所造成的结果。如有些国 家实施反托拉斯法,限制了国内大企业的发展,使其向海外伸展。又如有些 国家限制利润的最高额度,也会使一些企业到海外开辟利润来源地。本国市 场狭小、劳动力昂贵、自然资源缺乏等等都会间接地使东道国形成相对优势。 在展开对外直接投资和跨国经营中,陌生而多变的海外环境增加了企业 管理和控制上的困难,并增加了额外成本支出,使企业在这方面较之于东道 国本土企业处于劣势地位。这种劣势就要靠企业的所有权优势来抵消。一个 企业拥有的所有权优势越多,就越易在对外投资和跨国经营中胜过竞争对
手。
  在跨国经营方式的选择上,企业根据其内部化优势的强弱,在国际直接 投资和知识资产转让之间进行选择。这种选择也表明了企业进行直接投资的 目的,诸如绕过关税壁垒,进行进口替代型投资,维持对东道国市场的占领; 实现企业整体优势的输出,谋求比技术转让更高的利润;实行技术控制,打 击东道国竞争者等。
  在跨国经营地点的选择上,企业则根据各有关国家生产区位优势的强弱 来挑选合适的东道国,充分挖掘区位优势来为企业的跨国经营获取更好的效
  
益而服务。

四、跨国经营与寡头行为
  寡头就是极少数几家控制整个行业的大型企业,为寡头所控制或左右的 行业称为寡头行业。寡头经营有两个根本特点:
  其一,寡头之间相互依存,关系敏感。这是由于在少数几家企业控制整 个行业的情况下,一家企业市场占有率的扩大就是另外某一企业或某几家企 业市场占有率的缩小,反之亦然。在这种相互钳制的市场分割中,每一个企 业都力图在获得必不可少的利润的前提下,实现企业的增长。要达到这一点, 企业就会紧紧盯着寡头弟兄们,根据它们的政策来形成自己的政策,并考虑 自己的政策对对手的政策可能产生的影响。
  其二,新竞争者难以进入寡头行业。其原因在于已有的寡头企业拥有巨 大的知识资产垄断优势、可观的内部规模经济效益以及对新企业有意设置的 进入障碍,这些都不是中小企业可望其项背的。
  在现实经济中,进行对外直接投资和跨国经营的突出力量是寡头企业, 涉及的产业主要集中于钢铁、铝、石油等无差别产品行业和汽车、家用电器 等差别产品行业。
寡头企业的跨国经营体现了寡头经营的多重策略与要求:
  (1)规模经济策略。企业内部规模经济效益的取得,以企业自身的资金 水平和技术容量为基础,以市场规模为条件。大量的国际直接投资和全球经 营,突破了国别市场容量的限制,吸收了各地的区位经济效益,获得了遍布 各地的分支机构之间的广泛分工与协作所带来的好处。
(2)控制原料来源策略。在基础制造业和采掘工业,诸如钢铁、制铝、
石油工业中,进行垂直型对外直接投资,将资源开采囊括进来,不仅降低了 原料成本,而且也消除了由原料供应商供应原料在交货数量、时间、质量等 方面存在的不确定性以及受制于人的状况。
(3)领先进入市场。当一国市场潜力很大,或者本企业开发出了新的产
品,或过去限制外国企业进入的国家的政策有可能改变时,大企业会抢先进 入该国,以防止市场、资源落入竞争者之手,并取得先来为上的好扯。有时, 当一种产品领先进入了某国以后,一旦消费者使用合适,就会在消费者心中 形成一种心理偏好,使后来的同类产品处于很不利的销售地位。
(4)跟随行动。在某寡头企业领先进入一国的情况下,寡头弟兄们的最
典型的反应就是紧紧跟随领先企业,一步一趋,以防领先企业对市场或资源 进行独吞。当年,美国通用汽车公司到英国投资设厂时,福特汽车公司和克 莱斯勒汽车公司就紧随前往。这种投资也许本身的报酬率不佳,甚至大亏, 但对维持大企业间的实力对比关系却是十分必要的,况且领先进入企业的投 资报酬也是差不多的。反之,如果不跟随行动,对方一旦成功,相互之间的 地位就会发生变化。

第三节 跨国经营管理构架


  在跨国经营中,企业所面临的制约条件和影响因素在量上和质上都与单 纯的国内经营时大为不同,因而给经理们的战略管理和职能管理提出了相当 高的要求。经理们通常遇到的最大难题往往并不在于制定某种国际扩张战 略,或者展开某项单一的跨国业务,而在于如何从本企业的特点出发,根据 各有关国家的环境状况,制定和实施企业成长、国际扩展和全盘调度三者有 机统一的战略和政策。为此,从总体上把握跨国经营管理构架十分必要。

一、跨国经营的过程与关系
  根据跨国经营的“跨国”特征,可将跨国经营的各种活动过程抽象为两 类。一类是跨越国界的经营过程,如货物运输、资金转移、人员流动等。所 有这些过程在本质上都是资源队一个国家传递到另一个国家以换取后者的另 一些资源的经济交易,另一类是企业在东道国进行资源转化时与当地社会发 生的各种相互作用过程,如政企关系、劳资关系、与东道国文化的关系等。 这类活动如果涉及到国际资源传递时,可以看作是第一类活动的延续,但这 种延续已使这类活动与第一类活动有了质的区别。
根据跨国经营活动所涉及的利益关系,以上两类经营活动又可细分为以
下四个方面:
1、正面资源传递 正面资源传递的根本特征是一方为了换取某些资源而让出另一些资源,
使双方都能从交易过程中受益。
  正面资源传递的理论基础是国际经济学的有关理论,如绝对优势理论和 比较优势理论。这类理论为企业进行国际资源传递提供了基本分析方法,但 要运用好这些理论还需要注意以下三点:
第一,现有的国际经济学理论尚不足以分析各类资源传递。迄今为止,
国际经济学理论中发展比较成熟的一支是国际贸易理论,而关于生产要素流 动理论尚未形成一种通论。由于国际贸易理论的分析对象是商品的国际流 动,不能说明生产要素的国际流动,而现有的关于生产要素国际流动的各种 理论大多只能说明某些生产要素国际流动现象,不能综合说明各种生产要素 国际流动的原因与机制,因而就限制了这些理论的现实说服力。
第二,各种国际经济学理论相当抽象,其中许多理论又建立在完全市场
机制的假设之上,而市场缺陷的存在是各国经济和国际经济的普遍现实,同 时,国与国之间的经济体制存在着某种差异,有些国家之间的差异甚大,特 别是政府对资源传递过程的扭曲作用或直接干预作用会使现实世界中各种资 源的流动状况与自由市场情况下有很大差异。例如,在现实经济中,资金从 报酬率高的国家流向报酬率低的国家,或者两国同一产业生产同种产品的企 业相互进行交叉投资,这些就很难用纯粹的国际经济学理论加以解释。
  第三,结合国际经济理论学说的特点和以上两方面的情况,企业在运用 有关国际经济学理论分析国际资源传递的机会和条件时,需根据真实世界中 政治经济体制形式和企业特征对这些理论加以还原。换言之,现有的国际经 济学理论的基本内核,如比较优势和资源分配理论原理,为企业分析影响国 际商品和生产要素流动的基本力量提供了合理可行的一般基础。企业可在这 一般基础之上,进一步纳入各种非市场因素对国际资源流动的影响方向、方
  
式和强度的分析,据以判定是否存在何种国际商品和资源转移机会,再根据 本企业的特点判定企业能否利用这些机会和如何利用这些机会。
  企业能否抓住国际资源转移机会,一般取决于企业的市场渗透、长期利 润最大化、财力保守主义、最高领导层的眼光与倾向等因素。因此,尽管资 本与技术传递机会同时存在,但多数跨国公司通常将重心放在技术传递上, 而把资本传递当作对技术的有效传递进行控制的一种辅助手段。沿此方向的 分析也涉及诸如采用何种传递方法等一类的基本政策,如企业是选择对外授 权还是决定设立海外子公司?从技术传递的角度来看,对外授权是一种直接 而简单的传递方法,但企业如果为了长期市场占领目标,则通常愿意选择建 立海外子公司。
2、与东道国社会的正面关系 企业在东道国境内的各种经营活动是在与东道国社会各种环境因素的相
互作用下展开的。这就涉及到跨国公司如何确定合适的经营方式,以便与东 道国环境进行最为有利可图的融合。母公司的经营体制与东道国的那一套通 常有某种差异,这时,企业在东道国的经营方式就面临这样的抉择:或者是 将本国的那一套照搬到东道国;或者是放弃本国的那一套而入乡随俗,完全 依照东道国的经营制度展开业务;或者是采取对东道国经营制度进行某种变 革以适应本企业管理特点的做法。第一种选择通常行不通,特别是母国与东 道国在政治、经济和文化差异大的情况下。第二条路的缺陷表现在其消极对 待环境因素上。因此,一般企业通常选择第三种做法,这就需要借助行为科 学中关于什么决定经营制度运转的理论思想,来构筑关于如何进行经营制度 变革以及何时进行这种变革的行之有效的方法。
进行这种抉择分析时,有两个基本观点可以作为基础。其一,每个社会
都具有内部一致性,经济制度与人际关系自成一体。其二,当新的方式被证 明为对该社会更有效时,这些新的方式就会逐渐取代那些原来在该社会中占 支配地位的方式。换言之,一个社会中占支配地位的经济制度与人际关系形 式会随时间的推移而变化。跨国经营企业与这些思想相联系的关键点是它作 为外国资源特别是新技术的传递者的作用。虽然第一种观点为迎合这一社会 通行的关系体系提供了一般逻辑基础,但要使跨国经营企业的作用得到发 挥,就必须使经营方式朝更有效的方面变化,将在母国行之有效而先进的方 式(如管理方法)在一定的程度上带入东道国的经营活动中。
经营方式的变革是企业跨国经营策略的重要组成部分。这种变革的成功
与否取决于企业所导入的变革在东道国社会能否行得通。只要行得通,即便 所导人的新的经营方式与东道国经营制度有较大差异,这种变革也是成功 的。只有当变革策略行不通时,才不得以而采取迎合东道国经营制度的做法。
3、冲突 虽然跨国经营得以存在的前提在于它对东道国的影响必须是正面的或建
设性的,但它本身也包含有冲突因素,有时还很强烈。冲突的根源在于跨国 经营企业与东道国有关方面考虑问题的角度、逻辑和感情不一样。跨国经营 企业经理们所考虑的是确定企业的目标和在解决冲突中占有优势地位。而东 道国的有关方面在接纳和接待外国企业在此展开经营活动的目标和逻辑的出 发点则与外国企业不同。由于有关冲突涉及到资源传递和与东道国社会关系 两个不同方面,因而解决这些冲突的行之有效的办法是将两方面的冲突分而 论之,区别对待,而不可混在一起。

  跨国经营冲突的根源在于民族主义和国家利益,政治科学和经济学的有 关思想为分析这些冲突提供了一般理论基础。
  民族主义感情内容的核心是“自我民族集团”的内聚力和当民族利益受 到外来影响或威胁时的对外抵制。从地域空间看,民族利益在很多时候又是 与国家利益重合的,这时的民族主义感情也就表现为爱国心。一国居民或民 族成员对本国资源配置的认同程度是决定民族忠心的粘合剂,它表达了共有 价值优先秩序。例如,不同国家关于资源配置优先秩序的价值观念可能大为 不同:
·投资是为了未来的生产和消费还是为了眼前的生产和消费?
·资源优先用于军事设施还是用于发展民用经济?
·是用于私有部门还是用于公有部门?
·是用于人力资源开发还是用于实体资产开发?
·是为了充分就业还是为了高效率?
·是为了国际整合还是为了绝对自主权?
·是为了资源利用集中化还是为了通过竞争而使经济力量分散化?
·是为了地区循序推进还是为了全国平衡发展?
·是为了自由竞争还是为了达到一定的社会福利水平?
·是为了保护环境还是无限制地开发利用环境? 上面的每两两选择均处于两个极端。在绝大多数情况下,选择了一极就
会牺牲另一极,绝少有两极兼顾而不发生矛盾的时候。各国的选择互不相同,
其中文化因素起了相当大的作用。外国企 业的进入要利用当地资源,而这些 企业又由设在境外的总部所控制指挥,因而它们对“自我集团”领域的渗透 和利用当地资源的种类与方式就不可避免地与当地资源优先配置秩序不一 致,至少不完全一致,特别是一些刚脱离温饱的国家和尚在巩固独立政权的 国家,对此就尤其敏感。
这些冲突可分两步来解决:第一步,通过划定双方利益来减少冲突范围;
第二步,基于双方实力对比来对剩下的冲突进行调处。为划定双方利益需作 一些分析,目的在于使双方认识到,民族主义是如何影响它们关于什么是各 自真正的国家利益以及在每一个具体问题上的特殊利益逻辑的看法的,从而 有助于将民族主义的影响尽量缩小。虽然划定双方利益能在某种程度上缩小 冲突的范围,但跨国公司的与东道国之间通常还存在立场差异,因而要解决 剩下冲突,就会转向双方政治经济力量对比上,通过基于双方力量对比的讨 价还价来进行。当然,根据相对权力观点,双方力量对比会随着时间的变化 而变化。在这方面,一些国际商业准则和惯例可用以规范双方的权利和义务。
4、多国关系 以上分析主要基于跨国经营只涉及两个国家时的情形。当跨国经营涉及
多个东道国时,公司面临的问题进一步复杂起来,即不仅涉及到与单一东道 国的正面资源传递、与当地社会的正面关系以及负面冲突的问题,而且出现 了与多国环境的关系以及和联属企业(或业务)之间的关系问题,而多国环 境关系的影响又最终反映到各联属企业之间的关系上,矛盾的焦点是高度集 中管理还是将权利下放到各子公司。
  有关单一东道国正面资源传递、正面关系和负面冲突的分析旨在制定适 合单一东道国的公司政策与经营方法。由于各国经营环境存在差异,根据革 一东道国所作分析的结论肯定会要求跨国公司采取分权管理,以便各子公司
  
能根据所在东道国的具体环境而选择自己的经营政策和方法。但是,另外一 些因素又会驱使跨国公司采取全球统一战略、组织与管理,这些因素包括母 公司的技术、生产与管理能力;采取全球统一战略、组织与管理给跨国公司 所带来的优势与效益,如规模经济、内部分工节约、市场内部化优势等。
  由于跨国经营活动多种多样,同一公司在不同东道国的实体及其活动的 特点与目标可能相互不同,因而联属企业中各单位或姊妹公司受跨国公司全 球统一战略、组织与管理所管辖的程度可能互不相同,有些子公司比另外的 予公司有更大的自主权,可见,管理的统一或分散程度如何,会因国家而异, 因公司而异,因项目而异,其抉择取决于统一因素与分散因素力量的对比, 抉择机制在于每种情形下的利益权衡。

二、跨国经营管理的理论构架
  以上四个方面的分析为我们提出了由四个方面构成的跨国经营与跨国公 司管理理论构架:
  (1)运用国际经济学和政治学基本原理管理国际资源传递。在实际运用 中,根据由公司特点所决定的特定经营思想而对这些原理或思想予以修正。
  (2)运用人文科学等社会科学理论原理管理各类经营活动与东道国的关 系。
(3)运用国际经济学和政治学基本原理管理国际资源传递和与东道国社
会关系中所涉及到的民族主义和国家利益冲突。
  (4)在综合以上三方面管理的基础之上,运用现代企业管理理论特别是 企业成长和协调理论来管理跨国公司的全球战略、政策和全盘调度。
综上所述,成功的跨国经营与跨国公司管理需要综合运用多学科理论和
方法,解决多种多样不同性质的问题。本书将在有机融汇和展开以上四个方 面的基础上,向读者全面论述跨国经营与跨国公司管理的理论、原理、方法 和运作。①


























① John Fayerweather,Internathnal Business Management,A ConcePtual Framework,McGtaW 一 Hill Book
Company,1969.p.5。

案例 利富国际有限公司


  在澳大利亚 500 家大公司排名榜上,有一家中澳合资企业——利富国际 有限公司。这家问世仅仅 6 年多的年轻企业,却已经取得了令人瞩目的业绩。
1992 年利富进入澳洲 500 家大企业名录,排行第 212 位。1993 年其营业收入 达到 7.48 亿澳元,在澳洲 500 家中升至 186 位。目前该公司已成为澳大利亚 第二大进出口贸易集团公司。
  利富,这个吉利、喜庆的中国名字是英文 Lief 的译音,它是由中国化工 进出口总公司与澳籍华人李福重先生联合创办的合资企业。1988 年 4 月 27 日,在澳大利亚花园城市悉尼,利富注册诞生,次年 1 月 30 日正式开市营业。 公司注册资本 1,000 万澳元,实付资本 300 万澳元。其中中方占股 70%, 澳方占股 30%。公司初创时,资金紧缺,中澳双方共出资 50 万澳元作为起 动费,使公司运作起来。由于经营有方,这笔有限的资金使利富的业务越滚 越大,当年营业收入达 1.35 亿澳元,第二年升至 2.87 亿澳元,几乎翻了一 番,到年底中澳双方投入的资金全部收回。1994 年上半年,利富公司的经营 叉传来喜讯,营业收入 3.2 亿澳元,获纯利达 200 万澳元,在澳大利亚大企 业的初步排名中,利富的名次已提升到 135 位。
利富公司的起步是艰难的。创业伊始,公司充分利用中澳经济的互补性,
开拓市场,在两国经贸交往史上创造了好几项第一。例如,利富公司将第一 船中国生产的原油推向澳大利和新西兰市场,共 17.1 万吨,总价 3,800 万 澳元。后来随着情况的变化,又将第一船澳大利亚和巴布亚新几内亚的原油 卖入中国市场。迄今利富公司销往中国的原油已达 208 万吨,合 4.61 亿澳元。 依靠中化公司的支持与密切合作以及有效的推销手段,利富公司控制了中国 石腊在澳大利亚 57%和新西兰 92%的市场;中国糠醛在澳大利亚 100%的市 场。资金充裕以后,利富公司积极在中国市场投资,目前已在上海及其周围 的华南地区投资 11 家企业,总投资额 420 万美元。合资兴建的外向型企业, 均取得了良好的经济效益。例如,利富公司和国内的两家厂商合作,用黄豆 和大麦生产精制色拉油和麦芽,这两家合资企业每年从澳大利亚进口 5 万吨 黄豆和 6 万吨大麦,产品除返销澳大利亚市场外,还输往其他许多国家。另 一家合资企业进口澳大利亚肠衣,在中国制作香肠,返销澳大利亚,获利丰 厚。利富公司还利用涣洲农牧产品丰富的优势,经营农牧产品,取得了极佳 的经济和社会效益,利富公司的子公司利富粮食有限公司已发展成为澳大利 亚最大谷物公司,被澳大利亚南澳政府评为 1991、1992 年度最佳粮食出口公
司。
  随着利富公司经济实力的发展壮大,公司还采取了市场国际化和商品多 样化的业务发展方针。现在利富公司已逐步发展成为一个经营范围广泛和拥 有在多家银行融资能力的跨国公司。目前利富公司在澳大利亚总部所在地的 悉尼市和阿德雷市拥有 8 家分公司,在新西兰的奥克兰市、美国的纽约、坦 帕、洛杉矾、佛罗里达、德国汉堡、中东迪拜、泰国曼谷、南非约翰内斯堡, 同时在香港、台北,以及在大陆的北京、上海、天津、青岛等地设立了分公 司或办事处,经营范围包括石油、化工、化肥、粮食、畜产、轻工、五金矿 产、船务、运输、房地产等 27 个大门类的产品,与 60 多个国家和地区的 426 个客户建立了业务往来关系。由于公司在国际贸易中保持良好的信誉和公司 知名度的提高,公司与国际上的四家大银行签定了贸易融资协议。其中法国
  
国家巴黎银行融资 5,万澳元,澳钮银行 3,000 万澳元,中国银行 5,700 万澳元,日本三菱银行融资 1,000 万美元,这些融资协议的签订,使公司的 贸易周转金达到 1.52 亿美元,提高了公司的贸易支付能力。最近经中化公司 同意,利富公司将在澳大利亚的悉尼市购置一幢 18 层大楼,命名为利富大楼 作为公司总部,指挥公司在全球的经营活动。
思考与讨论
  ①从利富国际有限公司的成长历程来看,中国化工进出口总公司在澳大 利亚设立利福国际有限公司的主要动机是什么,
②利富公司是如何在跨国经营中挖掘外部优势和利用内部优势的?
③利富公司的成长历程对我国大中型企业的启示是什么?

第二章 跨国经营与环境


  经营环境是指围绕并影响企业生存和发展的各种因素的总和。这些因素 在不同程度上独立于企业而存在,可给企业带来机会或威胁。因而企业的兴 衰存亡就取决于企业针对其经营环境所作的趋利避害、扬长避短的调适。跨 国经营使企业所面临的环境多元化,复杂化,因而企业认知环境的重要性就 更为突出。
  
第一节 经营环境的一般特征


  经营环境的构成因素十分复杂,它们各自对企业经营状况的影响方式、 方向和强度互不相同。区别各种因素的特征并据以对之归类,有助于企业管 理者加深对经营环境的认识。

一、环境的结构
  就总体而言,各项经营环境因素依其与企业业务的远近可以分为相互联 系的两大类:间接环境与直接环境。
  间接环境又称为一般环境或客观环境,是在长期和短期内都对所有企业 产生程度不同的影响而企业又基本上对之无能为力的外部因素的总和。构成 间接环境的因素复杂多样,对不同产业发生作用的条件也不相同,这些因素 包括政治、经济、法律、社会文化、技术等。
  直接环境又称作业环境,是那些对个别企业业务活动产生立杆见影的作 用的因素的总和。企业为了获得必要的投入资源,进行有利可图的销售业务, 都必须面对这些因素井接受它们的影响。这些因素包括企业的竞争地位、产 业和市场状况、客户和市场状况,以及企业与供应商、贷款人和劳动力市场 的关系。间言之,直接环境由围绕企业的客户、供应商、竞争者以及管理团 体所组成。
直接环境又可细分为两类:(1)市场环境,即企业在市场上要面对的那
些实体:客户和竞争者。(2)事务环境,即企业直接交往的其它实体,如供 应商、投资者,贷款人、借款人以及管理者。

二、环境的尺度
  (1)变化程度。这一尺度用以衡量环境构成要素的静态或动态情况。这 里的静态是指环境因素基本不变且可加以分辨和预见;动态则指环境因素变 化莫测,而非指环境因素的“可变性”。因此,动态因素是出乎意外的因素, 不能根据过去的类型据以推测。
决定环境静动的因素很多,其中有经济发展中的不可预见的变化、顾客
需求和偏好的迅速改变、政府不稳定性、人口特点的意外变化、利益集团影 响的扩大、技术的突飞猛进等。
(2)复杂程度。各个组织的环境有复杂程度高低之别。决定其复杂性的
因素有两项。其一,需要发生相互作用的单位的数目,即客户、供应商、竞 争者的数量。可能是简单环境中的很少几个,也可能是复杂环境中的许多许 多。其二,组织所需要的知识的复杂程度。当一个组织需要有关产品、客户 等等方面的复杂知识时,环境就会复杂化。
  (3)环境象限。根据各项环境因素的动静程度和复杂程度,可将一组织 所处的环境分为 4 个象限(见图 2—1):
  第Ⅰ象限代表静态可基本预见的环境。此处,客户、供应商和竞争者数 量有限。专门生产包装纸盒的企业即属此类,环境多年无什么变化,原料来 源、竞争者数量和主要客户数目少,易辨认。
  第Ⅱ象限的环境在动静程度上与第Ⅰ象限相似,但环境复杂。换言之, 客户、供应商和竞争者的数目以及知识的复杂性增加了。这方面的例子包括 家庭用具制造商、大型会计企业以及储蓄贷款公司,在每一情形下,不仅竞
  
争者增加,客户的种类以及为这些客户服务所需的知识也比纸盒企业复杂得 多。
  第Ⅲ象限代表有限客户、供应商和竞争者的动态环境。向零售店批发产 品的制衣企业的环境就是这样。其环境的动态特性的关键之处在于衣着潮流 日新月异,男士和女士的高档时装更是如此。
  第Ⅳ象限代表既复杂又属动态的环境。不仅此环境中的事件和趋势具有 高度不可预测性,而且客户、供应商、竞争者的数目和所需的知识水准都大 大超过其他象限。经营电子和计算机软件的企业即处于这样的环境。
  当环境从简单静态向复杂动态移动时,由于缺乏环境的具体信息,对特 定机构的行动将会带来什么后果也并不很清楚,因而经理决策中的不确定性 扩大。
表 2—1 经营环境象限变化程
静 态 动 态
简 单 Ⅰ、静态且可预见环境:
产品和服务少 客户、供应商、竞争者少 对复杂知识需要少 Ⅲ、动态且不可预见环境:
产品和服务少 客户、供应商、竞争者少 对复杂知识需要少
复 杂 Ⅱ、静态且可预见环境:
产品和服务多 客户、供应商、竞争者多 对复杂知识有很高要求 Ⅳ、动态且不可预见环境:
产品和服务多 客户、供应商、竞争者多 对复杂知识有很高要求



三、环境的作用
  环境会给企业活动带来正面作用——机会和负面作用——威胁。前者系 指企业享受与其竞争对手相同或不同的优势地位,为达到企业目的带来成功 机会,起有利作用。后者系指对达到企业目的可能性带来威胁,起不利作用。 间接环境对企业活动的作用通过两条途径来实现,一是直接作用于企业 活动,二是以直接环境为媒介而作用于企业活动。各种间接环境因素的作用 方向与强度并不一致,其作用的大小也因产业的特征或产业的产品生命周期
不同而异。
  一般讲来,政治因素常常直接对某种企业的行为起到作用,产生机会或 威胁,政府制订的政策、实施的法令、条例都会制约企业的活动。而经济因 素则对构成直接环境的每个要项都起有意义的作用。其具体因素的一部分可 能构成企业的机会或威胁。例如,经济发展状况决定着购买力,制约着市场 规模。经济因素发生变化,市场规模也随之发生变化,构成市场机会或威胁。 社会文化因素则一方面影响着企业员工的行为,另一方面对消费者起较大作 用。特别是社会上人们的信念、规范、价值观影响消费者的消费态度、趣味、 意见以至形成人们的生活方式,对产品的嗜好产生影响。技术因素则通过产 业用户、竞争对手以及供应业者的活动对特定企业起作用,或直接作用于该 企业。技术因素可以列出产品技术开发频率、生产工程技术开发频率等。这
  
些技术开发频率提高之后,企业即可通过供应业者取得开发新产品的材料和 技术以及降低生产成本的生产工艺技术。产业用户可利用技术开发成果改进 其产品的工艺技术和工程技术。这些活动对特定企业来讲,即成为新的机会 或威胁。
  企业弄清间接环境与产业特性之间的关系亦十分重要:各项间接环境因 素与产业特性因素的相互作用是否有意义?强度与方向如何?会造成什么机 会与威胁?从总的情况来看,间接环境与产业特性的关系可用表 2—2 加以说 明:
表 2—2 间按环境与产业特性之间的相互作用

环 业
境 特
因 性 素 因 素 消
费 资 料 生
产 资 料 用其他产
品代替与 补充完善 的可能性 生产规模
的经济效 益与经验 曲线效果 资本
密集 程度 技术
革新 的可 能性 卖方
集中 程度 政治因素 O 经济因素 O O O O O 法律因素 O 社会文化因素 O 自然资源因素 O O O 技术因素 O O O


注:○表示间接环境与产业特性之间存在相互作用。
  直接环境对企业行动的影响常通过构成直接环境的各要项之间的相互作 用而实现,这种相互作用称为直接环境构成者的结构特性。结构特性的表现 方式很多,且因产业而异。就一般情况而言,顾客的结构特性表现为市场规 模和对不同性质产品的选择。供应者的结构特性则有如下几方面:①供应商 数目;②企业规模与分布:③对供应产品的依赖程度;④对本企业的供货比 例。在供应商数目多、规模小、对供应产品的依赖程度高、向本企业供货比 例也高的情况下,供应商谈判交易地位低,基础也就弱。相反,在供货商数 目少、交易集中于少数大规模经营者手中、对向本企业供资的依赖程度低、 供货比例也低的情况下,本企业作为买方在交易上就处于困难地位。
竞争对手的结构特性表现在以下几个方面:①竞争对手数目;②企业规
模与分布;③对竞争产品的依赖程度;④是否掌握了拳头产品。当竞争对手 多、规模差距又不太大时,易引起激烈的价格竞争,成为企业的威胁。另一 种情况是竞争对手规模大、拥有拳头产品、对竞争产品的依赖程度低,也构 成本企业的威胁。
表 2—3 直接环境的结构特性

直接环境因素 结 构 特 性 顾客 ( 1 )市场规模
( 2 )对不同性质产品的选择
中间商 ( 1 )中间商数目
( 2 )规模和分布
( 3 )形态的不同性
( 4 )各供货企业产品的经营比例
供应商 ( 1 )供应商数目
( 2 )规模和分布
( 3 )对供应产品的依赖程度
( 4 )对本企业的供货比例
竞争对手 ( 1 )竞争对手数目
( 2 )规模和分布
( 3 )对竞争产品的依赖程度
( 4 )拳头产品的存在



中间商(批发商和零售商)的结构特性与顾客的结构特性相对应,体现
在以下几个方面:①中间商数目;②经营规模与分布;③中间商形态性质的 差异;④本企业产品的交易比重。中间商数目制约特定产品的流通范围。经 营规模的分布和本企业产品的交易比重制约中间商与本企业谈判交易的力 量。中间商的经营规模的分布状况,一般是多集中于少数规模庞大的经营者 手中。当本企业产品交易比例低时,中间商谈判交易力量大,于本企业谈判 交易不利。
其他直接环境因素,如贷款人、劳动力等的结构特性也与上述要项相似。

第二节 跨国经营环境构架


  从地域空间来看,跨国经营环境由母国环境、东道国环境和国际环境三 部分构成。

一、母国环境
  母同环境由本国的间接环境因素和直接环境因素所构成。国内经理们对 这些因素最为熟悉了解。这些因素不仅影响国内经营,也影响海外业务。母 国的经济、政治和社会状况促使本国政府制定鼓励或限制对外投资或出口的 措施。例如,当政府面临外汇短缺时,可能限制资金的外流。这将制约以该 国为基地的跨国公司的海外扩张。相反,如果国内失业率高,在海外有生产 基地的跨国公司可能会遇到进口限制。1986 年,埃及政府就通过关税措施实 施了一系列进口限制。

二、东道国环境
  东道国环境是企业在某外国市场上经营时在当地所面临的各种间接和直 接环境因素。同样的因素在母国也同样存在,只是在其他国家,这些因素的 状况可能与本国大不相同。在国内环境中,经理们所面临的许多因素维持不 变,单一的货币、同质且熟悉的文化、共同的语言、熟悉的基础结构,经理 们就是在这样的环境中生长、生活和工作的,他们能对之加以预见、接受, 作出本能的反应,因而也就对之加以忽视。而在跨国经营中,具有这样特性 的因素是少而又少的。当然,不同东道国的情况不一样,各类环境的差别、 机会以及威胁也大为不同。东道国环境状况与本国环境状况可能有很大差 别,而各东道国之间的差别可能较小。因而,尽管有些国家之间存在环境差 别,但与国内相比,这种差别就显得很小。例如,对西方国家的跨国公司而 言,在原苏东国家运营时可能发现政治环境有很大差别,但在非洲和亚洲国 家运营时可能发现文化差异会更大。
东道国环境因素的另一特点是难以评价和预测。环境陌生,又缺乏信息,
常常会带来不正确的评价和预测。在外国环境中,政治因素和法律因素可能 最难把握。伊朗发生的革命就是一例证,它使许多分析家感到意外。有些国 家政局不稳,从前赞同外资的政府可能一夜之间为反对外资的政府所取代。 跨国经营管理者们对当地环境的陌生以及这些环境因素的高度不确定性
和多样性要求有更为复杂的决策过程。

三、国际环境
当企业进行跨国经营时,涉及到资源和业务在不同国家之间 的流动。母国环境和东道国环境之间以及各东道国环境之间的相互作用
就构成了跨国经营的国际环境。国际环境包含一系列多样化的政治,法律与 经济因素,主要国际机构、国际货币体系以及
  国际协议构成国际环境的主体。联合国及其所属机构等国际组织、欧洲 经济共同体等一类的区域性组织、石油输出国组织一类的国


图 2—1 跨国经营环境模型 际工业组织的政策和活动都对企业的跨国经营活动构成直接或间接影

响。这些组织一般在工业协议或区域或全球性国际协议的基础上形成。
  图 2—1 是有一个海外企业的跨国经营环境模型,箭头表示包括商品、 服务、资金、人员、信息、技术等生产要素和产品物在内的资源和业务的国 际流动。
  
第三节 间接环境构成要素

一、经济要素
  经营环境中,经济要素指的是对企业在其间经营的国民经济的状态和方 向产生影响的因素。跨国公司必须对之在其中经营和期望去经营的社会的经 济状况及其趋势有深入的了解,以下因素尤为重要:
(1)该国经济发展阶段。
  (2)该国经济周期——目前处于繁荣、衰退、萧条、复苏中的哪一个阶 段。
  (3)通货膨胀或通货紧缩的趋势。严重通货膨胀时可能会实施工资与物 价管制。
(4)金融政策,即货币供给水平与金融稳定性。
(5)财政政策,即政府的税收与支出状况。
(6)国际收支盈余或逆差状况。
(7)经济增长率。
(8)利率、失业率、通货膨胀率。
(9)货币贬值或升值的可能性。
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