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国际商务导论




主要参阅书目

1.John D.Daniels & Lee H.Radebaugh : InteruationnaIBusiness
Addison-Wesley Publishing Company,1994.
  2.[美]多米尼克·萨尔瓦多:《国际经济学》,江苏人民出版社 1992 年版。
3.[日]小岛清:《对外贸易论》,南开大学出版社 1987 年版。
  4.[世界银行]唐纳德·基辛:《发展中国家的贸易政策》,中国财政经 济出版社 1986 年版。
5.龚维新主编:《国际商务》,立信会计出版社 1993 年版。
6.洪银兴、林金锭:《发展经济学通论》,江苏人民出版社 1990 年版。
7.洪银兴:《市场经济条件下的经济发展》,高等教育出版社 1994 年版。
  8.洪银兴等主编:《发展外向型经济的战略思考和竞争策略》,江苏人 民出版社 1989 年版。
  9.新加坡南洋理工大学亚洲商业与经济研究中心:《新加坡发展经验》, 中国对外贸易出版社 1994 年版。
  

前 言


  经过十几年的改革开放,中国经济已经成为开放型经济。外国的产品大 量进入中国市场,中国的产品也已大量进入国际市场;外商进入中国投资办 厂,中国的企业也进军海外。过去的中国厂商主要在国内经商,现在的中国 厂商许多在做跨国生意,或者要同进入中国的外商做生意,或者要走出国门, 在国外做生意,这意味着国际商务已经和正在进入中国企业的千家万户。
  厂商从国内商务转向国际商务,面对的是竞争更为激烈的市场,需要掌 握许多新的国际规范的运行规则和运作工具,需要了解和遵循国际经济和商 务的规律。本书作为国际商务的导论,不仅仅是解释国际商务的基本概念, 还要给读者提供一个国际商务的全貌,使读者了解自己所处的整个国际商务 的环境。
  国际商务本身是实务性的,但它需要多方面的知识,包括经济、管理、 金融、财务、营销、贸易等;它所依托的是国际经济的背景。因此作为国际 商务的导论,就要将这些学科的知识集中在一起作一概论,还要给读者提供 国际商务所涉及的国际经济学知识。迄今国际商务教材和专著在国内尚不多 见。国外流行的国际商务教材,基本上是以发达国家成熟的国际商务关系为 对象的。发展中国家的厂商从事国际商务面对着许多与其他发达国家不同的 经济发展问题。因此,作为“导论”又必须提供国际商务所涉及的发展经济 学知识。本书则从中国这样的发展中大国的实际情况出发,专门研究中国所 面对的国际商务问题,特别关注中国厂商必备的国际商务战略和方法。
国际商务即跨国做生意,涉及国际贸易、国际投资和国际融资等活动,
与这些活动相关的学科有国际贸易、国际金融等。国际商务同这些学科的区 别,不只是在于将国际贸易、国际金融等学科分别研究的活动都包含在一起, 更重要的是它从厂商出发,而不是从国家整体出发,研究在国际贸易、国际 投资、国际融资中的厂商行为,特别关注厂商进入国际市场的方式、竞争策 略和跨国经营的各种规则。
无论是国际贸易,还是国际投资,都要由厂商的国际商务活动去推动。
在现代国际经济中,一个国家厂商从事国际商务的规模和水平,反映该国经 济国际化的水平。国际经济发展的实际己证明:不能进入国际市场的国家, 可确信是经济影响力下滑、居民生活水准下降的国家,而成功的参与国际商 务就可抓到改善居民生活质量并使国家更加文明甚至领先的希望。企业也是 这样,只有那些有能力从事跨国经营的企业才能真正成为强者。
  国际商务与国内商务的明显区别是环境因素差别。国际商务活动从属于 新的宏观环境因素的安排,这些环境因素有经济的,但大量的是非经济的, 其中包括政治的、法律的、社会的、习俗的、地理的等等。不同国家的商务 环境有明显的差别,形成机会和风险的约束。国际商务要在对这些环境作充 分了解的基础上去适应它,并要从中抓到商业机会。正因为环境的重要,所 以许多国外的国际商务教材和专著,大都以国际商务环境和运作作为书名或 书名的副标题。
  国际商务作为厂商的行为,无论是从事国际贸易还是国际投资,都有相 对独立的目标。这就是国际商务属于经营性活动,是自主经营自负盈亏的公 司的经营行为,它理应以利润最大化作为目标,尽管其经营过程要受政府的
  
对外经贸目标的制约。明确这一点非常重要。目前的某些国际商务活动偏离 了这个目标,突出表现在两个方面:一是在贸易或投资过程中,只算政治帐 不算经济账;二是单纯追求出口和利用外资的数量,不讲究出口和利用外资 的质量和效益,以至于出口和利用外资的代价太高。国家的“九五”计划提 出,要形成出口增长主要依靠质量效益的机制、引进外资不要单纯追求数量, 而要把重点转到质量和效益上来。现在看来,只要把出口贸易和利用外资作 为国际商务活动来对待,保障厂商在出口贸易和利用外资中的效益最大化行 为,便能形成出口和利用外资的质量效益机制。
  国内厂商进入国际市场有 3 种方式:出口进入、许可证贸易进入和投资 进入。像我国这样的发展中国家的厂商进入国际市场时,海外市场基本上被 发达国家和其他工业化国家的厂商占领,每个市场都要以竞争的途径进入, 因此厂商进入海外市场时面对的严峻问题是:正确选择所要进入的目标国家 市场,正确选择进入的方式,正确选择进入的竞争策略,进入国际市场后, 还要不断地寻找市场机会,规避各种可能的市场风险。
  面对变幻莫测的国际市场,企业必须采取多元化市场、多角化经营的战 略。多角化经营指的是企业生产要素的多渠道投放,不仅是产品品种多元化, 而且是经营内容多样化,即生产、贸易、运输、服务多种经营,企业在多方 位开拓市场的基础上面向多个市场经营。这样,不论是经营的产品,还是经 营的范围,还是经营的市场,都有“黑了东方有西方”的机会,企业的市场 风险大大分散化。在这里,企业不是被动地适应市场,而是积极地适应市场, 及时地在不同的市场上抓住商业机会。
厂商要想进入国际市场并在激烈竞争的国际市场上站住脚,关键是自身
要有竞争优势,包括出口产品有竞争优势、海外投资企业有竞争优势。 长期以来,占主导的国际分工理论是比较优势理论,现在又强调竞争优
势理论,两者应该统一起来理解。就像中国有劳动力资源的比较优势,按照
比较优势理论,中国的国际贸易的比较利益结构是以劳动密集型产品出口为 主。而在现实的国际竞争中,劳动密集型产品不具有竞争优势,要使中国的 劳动力优势成为竞争优势,就要将先进的生产要素同劳动力结合,形成有竞 争优势的产品。如果将引进国外生产要素的国际商务结合进来考虑,那应该 是指,将引进的国外资金、国外先进技术,同中国丰富而廉价的劳动结合, 生产在国际市场上有竞争力的产品。这时的比较优势就在于,同是高技术产 品,但在中国生产的劳动价格含量比在其他国家生产的低,具有费用低的优 势。
  国际投资的重要理论是垄断优势理论,其中包括所有权优势、内部化优 势和区位优势。我国厂商的对外投资也应该努力培植这三大优势,没有这三 大优势,投资进入国际市场非常困难,即使进入了也很难保住自己的地位。 所有权优势,即某个企业所特有的、其他企业不具备的优势,其中包括 企业所有的资产、技术、企业管理的国际经验、开发不同产品的能力等。目 前,国际直接投资总额的 90%以上属于发达国家。原因非常明显,发达国家 的企业具有所有权优势。发展中国家的对外投资数额小,原因是缺乏有明显 的所有权优势的企业,因此大都选择低风险的出口进入国际市场的方式。但 是,对外投资不能成为发达国家垄断的领地,发展中国家应该进入。为了有 效地进入对外投资领域,我们也有个培养自身的垄断优势问题。我们需要在 专利、商标、技术等方面打出自己的品牌,需要在产品的差别性上形成自己
  
的特色和垄断优势,以此为基础,我国的对外投资企业也会形成自己的竞争 优势。
  内部化优势。这是指企业将自己所特有的优势内部化在企业内部所产生 的垄断优势。这里一方面包括公司将自己特有的资产、工业产权和技术内部 化在本企业中使用,另一方面是指公司通过在各个市场上建立与生产经营相 关的子公司,从而将外部分工内部化在企业内部,形成在国际市场上的垄断 优势。这就提出了企业对外投资,在国际市场上建立跨国子公司的必要性。 区位优势,即目标国家市场的区位优势。其中包括该区位的自然资源、 劳动力、地理位置、政府政策等方面的优势。从经济上考虑,特别重要的区 位优势是该区域的市场潜能,和该区域正处于快速增长阶段。根据这个理论, 我国的对外投资应该选择在具有区位优势的市场上,特别是要进入处于增长
中心的市场。 企业在跨国经营后,面对的重要问题是跨国企业的管理问题。跨国企业
与国内经营的企业相比,在经营管理上有许多不同的特点。跨国企业的经营 管理涉及全球战略计划的制定、跨国企业内部组织机构的设计,母公司对子 公司的控制等。
  国际商务活动是一项风险性很强的国际经济活动。它所涉及的风险包括 政治风险、外汇风险、税收风险、市场波动风险,不仅有东道国的政治经济 条件变化所产生的风险,还有国际政治环境变化所产生的风险。从事商务活 动的厂商对国际市场又比较生疏,这就使得国际商务活动中所面临的风险通 常具有突发性以及引发因素多、预测难度大、控制难度高等特征。因此,厂 商在国际商务活动中必须充分认识可能遇到的各种风险,并能掌握规避风险 的方法。只有这样,才能在机遇与风险并存的国际商海中或巧妙地绕开险滩 暗礁,或将风险降到最低限度。
  

总 序


  80 年代初开始,中国人民冲破了长期的自我封闭状态,勇敢地向世界敞 开了大门。“走向世界市场”,己成为有战略远见的企业家们的实际行动。 随着改革开放的不断深入,我国经济的开放度日益扩大。国际上一般用一国 进出口总额占国民生产总值的比重来表示经济开放度,按照这一指标, 1995 年我国经济开放度已经超过了 40%。这就是说,我们不仅消费着约占国民生 产总值 20%的外国商品,我们还有约占国民生产总值 20%以上的产品的实现 依赖于世界市场。中国经济已经日益与世界经济融为一体。与此同时,国际 贸易、国际融资、引进外资、对外投资等国际商务活动也得到了迅猛发展。 进入 90 年代以来,国际经济呈现出与 80 年代初我国改革开放起步阶段 时不同的特点。虽然“冷战”结束后的世界并不太平,但是和平和发展已成 为当今世界的主题。随着国际分工、国际交换和生产要素国际流动的深入发 展,各国的经济日益国际化了。所谓经济国际化实质是市场的自由化和国际 化,从一国的角度看,其主要特征:一是市场高度开放,国内市场成为世界 市场的一部分,即没有国内市场和国际市场之分,而只有世界市场的国内部 分和国外部分之别,国内市场和国际市场实际上合二为一;二是产业的全面 开放,无论是第一产业、第二产业还是第三产业,都向世界开放,全面参与 国际竞争,关税、配额等保护贸易措施降至最必要的水平,本国产业依靠竞 争获得发展、提升的动力;三是投资领域的自由化和国际化,国外资本和国 内资本可以在相同的条件下进行投资,外资享受国民待遇,同时本国对外投 资增长迅速,引进外资和对外投资渐趋平衡。可见,经济国际化实际上就是 本国经济与世界经济体系的高度融合。应该说,随着我国经济开放度的不断 扩大,经济国际化发展己是大势所趋。如果说,在 80 年代我们实施外向型经 济发展战略时,议论得最多的是怎样扩大出口、怎样吸引更多的外资,以及 怎样保护和发展民族经济的话,那么,在经济国际化更加发展的今天,我们 更应注重市场开放、对外投资和跨国经营,迎接经济国际化的挑战。因此,
了解并掌握有关国际商务的新理论、新情况和新知识,就显得特别重要。
  什么是国际商务?用最通俗的话说,就是跨国界做生意,在全球范围内 开展生产经营活动。要走出国门从事国际商务活动,需要多方面的知识。比 如,开展国际贸易,就必须熟悉贸易环境、贸易政策,了解商贸惯例;进行 跨国投资,就要懂得融资手段,擅长经营管理,善于规避风险;遇到贸易或 投资方面的纠纷,还要能够运用法律手段来维护自己的合法权益。国际商务 活动是科学和艺术的结合,因此,商务语言的运用、商务谈判的技巧、营销 方式的选择,都是成功的国际商务活动所必须具备的知识。
  我们主编的这套《现代国际商务丛书》,就是为了使广大读者特别是企 业家,系统掌握有关国际商务活动的知识,以适应我国扩大开放,更广泛、 更全面地参与国际竞争的需要。这套由南京大学国际商学院中青年教授撰写 的丛书,具有以下鲜明特色: (1)重视国际商务环境的分析,即把国际贸 易、国际金融、国际投资以及跨国经营等放在整个世界经济发展的大背景下 分析,使读者能从宏观的视角、从整体上把握国际商务活动的规律。因此, 本丛书十分重视理论上的分析和论证,有一定的理论深度。(2)重视对国际 商务活动中出现的新情况、新问题的分析和新知识的介绍,如对部门内贸易、
  
公司内贸易现象的分析,对最新营销方式的介绍,等等。(3)重视对国际商 务经营实务的介绍,向读者提供实际的操作知识,使本丛书具有较高的实用 价值。另外,在行文上力求简明、通俗,深入浅出。当然,本丛书在多大程 度上体现了上述特色,只有让专家学者及广大读者来评判了。

洪银兴 张二震
1996 年 2 月于南京


国际商务导论

第一章 经济国际化和国际商务


  什么叫国际商务?商务,最通俗地讲就是做生意,国际商务就是跨国界 或境界做生意。我们过去很少听到国际商务的概念,为什么这几年国际商务 会如此时髦?原因很简单,国际商务是同我国经济国际化的进程相一致的, 在国际化经济中,厂商面对的商务活动大量的是国际商务,厂商所从事的国 际贸易、国际融资事务都可概括为厂商的国际商务活动。进入国际贸易、国 际资源的流动等经济过程从事国际商务活动的公司、企业,在国际商务活动 中具有厂商的行为:竞争性、经营性和赢利性。
  
一、从封闭经济到开放经济


国际商务的产生和发展是同经济活动国际化的进程一致的。 在现代社会中,人们要越过国境做现代经济交易,例如从日本买进汽车,
从法国买进香水。许多产品也不可能单独由一个国家制造,例如汽车,精明 的汽车商可能从德国进口引擎,从韩国进口钢材,从日本进口电子系统,从 英国进口皮革,从瑞典进口安全系统。资源也可以在国际间流动,成功的厂 商可以利用日本的技术,马来西亚的劳工,香港的市场,所有这一切都是通 过国际商务实现的。
  国际商务给一个国家和人民所带来的经济福利是不可估量的。马克思和 恩格斯在 100 多年前发表的《共产党宣言》中说,资本主义在它产生后的 100 多年中创造的生产力超过了过去的总和,其中一个重要原因是这些国家的商 人为了扩大产品的销路,足迹走遍了全世界。在今天,新加坡、韩国、香港 等国家和地区能在短短的时期中一跃成为新兴的工业化国家和地区,主要原 因也是它们经济的国际化,是国际商务改变了它们的落后面貌。实践证明, 一个国家的经济由封闭转为开放,经济活动国际化,是现代化的必由之路。 中国古代曾以四大发明闻名于世,也曾经有过全盛时期,但到近代落伍 了。究其原因,在于封建专制在我国统治太久,自给自足的自然经济在我国 延续的时间太长,与此相联系的便是长期的闭关锁国,隔绝了中国和国外的 经济联系。从 1840 年开始的鸦片战争,轰开了紧闭着的清帝国的大门,中国 的经济开始被卷入世界经济的漩涡,当时出现的洋务运动实际上就是一种国 际商务活动。当然,在中国由此发展起来的国际经济关系和国际商务是畸形 的,它带有殖民地性质,中国不是以主权国家的身份从事国际贸易和国际商
务,而是成为世界列强的原料产地和商品倾销地。
  中华人民共和国建立以后,由于长期受“左”的思想指导,商品经济没 有得到及时的发展,自然经济的基础没有得到彻底摧毁,再加上帝国主义在 一个时期实行孤立中国的政策,在这种国际国内环境下,我国实际上实行了 关门搞建设的方针:片面强调自力更生,过分强调既无内债又无外债。这时 的国际贸易限制在很小的范围内,而且国际贸易基本上由政府下属的公司按 照政府的意志来运作,谈不上厂商的国际商务。
在当今世界上,任何一个国家的经济都不可能长期脱离国际经济,谁要
是闭关锁国,拒绝参加国际竞争,谁就是将自己置身于人类生产力进步和物 质文明的主流之外,谁就不能跻身于先进民族之林。中国在近现代落后,就 在于与世界经济发展隔绝,错过了几次发展的机遇。
  1978 年末,中共十一届三中全会作出了对外开放的重大决策,所谓对外 开放,一方面是指国家放弃了闭关自守的政策,积极主动地扩大对外经济交 往,另一方面是指放宽政策,放开或者取消各种限制,不再采取封锁国内市 场和国内投资场所的保护政策,把对外经济关系推进到一个更高的水平。因 此,对外开放不仅包括扩大对外贸易,同时也鼓励外国资本、技术等生产要 素流入中国,中国为之提供有利的投资环境,并且允许我国的资金、技术、 劳动力流向国外。这样一来,商务活动就由国内发展到国外,作为对外开放 载体的国际商务也就迅速发展起来了。
  国际商务的发展水平同对外开放的程度密切相关,对外开放度越高,国 际商务活动越是活跃,其规模也越大。
  
  发展外向型经济是贯彻对外开放政策的重要组成部分,国家在 80 年代后 期明确在沿海地区发展外向型经济。外向型经济区是对外开放度最高的地 区。在这里,商品、资金、技术、人员的流进和流出更为自由,吸引和利用 国外资源的形式更为灵活。这里的产业结构以出口为导向,产品销售以国外 市场为主。总之,整个外向型经济区的生产、交换、分配、消费等经济活动 与世界市场接轨,形成开放式的经济运行系统。很显然,在这种外向型经济 区,国际商务不仅活跃,而且可以达到相当高的水平。当然,这不是说只有 沿海开放区,只有外向型经济区才能进行国际商务,在内陆地区照样可以进 行国际商务活动,区别是在沿海开放地区国际商务的环境更好一些。现在沿 海开放政策已经扩大到沿江城市、沿边城市和内陆的省会城市,这种全面外 向的态势就给国际商务活动提供了更为广阔的范围。
  现在我国的对外开放正在进入新的发展阶段,这就是与积极准备加入世 界贸易组织相配合扩大对外开放的范围,提高对外开放的程度。具体表现是: 第一,扩大吸引外资的范围,在继续吸引外商直接投资的同时,采用更灵活 的方式进入国际金融市场融资,并向外资开放中国的股票市场;第二,扩大 国际贸易的范围,由商品贸易扩大到技术贸易,吸引更高更新的技术支撑经 济增长;第三,扩大开放的领域,由开放第二产业扩大到第三产业的金融、 贸易、信息、交通、服务、旅游等部门;第四,提高引进的外资的质量,尤 其要注意吸引海外跨国公司和大银行进入中国;第五,由请进来发展到走出 去,到境外办跨国公司和海外企业。
开放型经济与国际商务密不可分,如前所说,国际商务依赖于国家的对
外开放的程度,开放程度同样依赖于国际商务。因为对外开放是一种政策, 国际商务是对外开放的载体,对外开放要成为现实则有赖于国际商务活动。 只有开放政策,没有进出口贸易,没有资本的进出,开放只是口头上的,而 且一个地区、一个国家对外开放度的提高也要靠活跃的国际商务活动推动。

二、从国际贸易到国际商务


一般说来,国际商务同国际贸易是联系在一起的。 国际贸易是国家之间的商品和劳务(为商品的国际流动和旅游者提供的
服务及船舶、仓库、保险、银行等的服务)的交易。从一个国家的角度来看, 国际贸易又称对外贸易。这个国家在商品和劳务方面同外国进行交易就是对 外贸易。同样,国际商务从一个国家的角度看,有时也可称为对外商务。
  在开放型经济中贸易是不分国际和国内的,尽管贸易商可能会有主要从 事国内贸易还是从事国际贸易的分工,就像许多外国大学的贸易专业就不分 国内贸易和国际贸易一样。而在我国,刚由封闭经济转向开放经济,贸易刚 由国内转向国外,外向度还不很高,因此,在一段时间中贸易还会有国内和 国外之分。商务也是这样,在一段时间中还会有国内商务和国际商务之分。 国际贸易、国际商务同国内贸易、国内商务有明显不同的规律和运行规 则。过去人们熟悉的是国内贸易和国内商务,现在要参加国际贸易和国际商
务活动,就必须专门研究国际贸易和国际商务的知识,掌握其规律。 国际贸易具有两重性:一重是个别交易,一重是整体的交易。相应的就
有两重交易主体:个别交易主体和整体交易主体。 整体交易的主体是国家,个别交易主体则是厂商。研究这种两重交易行
为,就区分了国际贸易和国际商务两门学科。从研究的对象和范围来说,国
际贸易研究的是国家作为整体的交易行为,以国家与国家之间的贸易关系为 研究对象,其理论出发点是国家的整体贸易利益及国家的国际收支。国际商 务则是研究在国际贸易中个别交易主体的行为,以厂商参与的国际商务活动 力研究对象,其理论出发点是厂商的赢利原则。国际贸易要研究国际收支的 平衡,研究汇率的调整,研究国家的贸易政策和贸易体制。国际商务则是以 国家的国际贸易体制和政策作为背景和前提研究厂商的国际商务行为,寻求 国际经营和赢利的机会和方式。
在现实中,国际贸易和国际商务是结合在一起的,两者相互促进又相互
制约。
  一方面国际贸易是不同国家之间的贸易关系,但国际贸易总是由各个厂 商参与的,商品不会自己走到国际市场上去,商品也不会不是为了赚钱而进 入国际市场。就是说,商品和劳务的进出口都是在厂商所从事的国际商务活 动中进行的。这表明每个具体的国际贸易活动又都是国际商务活动,国家的 贸易利益归根到底是由各个厂商对利润最大化的追求实现的。
  另一方面,国际商务又要受国际贸易的制约。首先,由国家推动的国际 贸易关系的扩大会带动国际商务活动的扩大,国家推行的鼓励和保护政策也 会给从事国际商务活动的国内厂商带来商务利益。其次,国际贸易涉及国家 的整体利益,国际收支和国家的国际支付能力,外汇汇率和国家的金融形势, 比较利益和国家的产业政策等等,国家会从国家的整体利益出发制定国际贸 易政策,这些政策会直接影响国际商务活动。而且,对从事国际商务活动的 厂商来说,他们不仅要受本国国际贸易政策的制约,还要受外国的国际贸易 政策制约。从这意义上说,虽然国际商务是国际竞争行为,但对厂商来说, 竞争不可能是完全的。国际商务作为经营性行为必须服从国家的国际贸易政 策,同时也要研究贸易对方国家的政策许可范围。
国际商务的范围和方式也随着国际贸易的发展而扩大。国际贸易最初只

是商品贸易,国际商务也只限于进出口活动。后来,国际贸易的内容扩大了, 国际贸易的数量规模也扩大了,国际贸易的空间范围也扩大了,这一切都同 时扩大了国际商务的内容、范围和方式。首先是与进出口贸易相关的服务进 入国际商务的范围,例如,交通运输业务、船舶服务及维修等。接着是银行、 保险等金融业务进入国际商务的范围。后来又出现商品租赁、信息咨询、国 际结算等商务性活动。现在,税务、法律、会计、资产评估等中介性机构也 承担起国际商务业务。国际商务领域的扩展又进一步推动了国际贸易的发 展。
  在现代国际经济中,贸易和投资往往是结合在一起的。贸易商同时会采 取投资行为,投资者也会采取贸易行为。贸易商和贸易商所在国为了扩大国 际贸易所采取的投资行为主要包括:一是国际贸易信贷,其中包括给进口商 提供的进口信贷和对出口商提供的出口信贷。这种信贷一方面可看作是进出 口贸易的资金融通,另一方面可看作是国际资本投资的灵活方式。二是补偿 贸易,是指交易一方作为贷款方,向对方提供设备、技术或其他物资,在一 定期限内,进口方以产品或商定的其他办法偿还贷款本息的一种贸易方式。 在这里卖给对方的设备、技 木价款不用现汇支付,而是日后以产品分期偿还, 这种贸易方式有了明显的投资性质。三是国际租赁,这是一方将机器、设备 等物资出租给对方,按期取得租金的一种经济形式。国际租赁是一种将贸易 和信贷相结合的融资和融物融为一体的业务,银行、保险公司等金融机构插 手其间。这种国际贸易方式,实际上也有了国际投资的性质。所有这些贸易 和投资结合在一起的商务活动,都是作为国际商务来进行的。
国际贸易发展为国际商务的典型特征是跨国经营。为打开国际市场,厂
商在国外建立企业,通过海外企业和跨国公司,直接在国外市场销售,最后 又进一步发展到将生产场所建在国外,直接利用当地的资源和当地的市场。

三、从国际资本流动到国际商务


  国际间的经济关系不仅包括商品和劳务的国际间流通,还包括生产要素 的国际间流动,其中包括资本、技术、信息、劳动力等要素的流动。相应地, 国际商务活动也包含在这些要素的国际流动之中。在现实的国际经济中,技 术、劳动力、信息等要素的流动,都是同资本的流动结合在一起的,进一步 说,这些要素本身是作为资本的组成部分来流动的,因此,所有要素的流动 都可以用国际资本的流动来概括。
  从历史的发展顺序来看,是先有商品的国际交换,后有资本的国际流动。 正如列宁所讲的,到 19 世纪末 20 世纪初,资本主义进入帝国主义阶段,资 本输出替代商品输出成为占统治地位的方式,当然资本的输出又会进一步带 动商品输出。国际投资一般都以赢利为目的,因此国际投资一般都是国际商 务活动。现在的国际资本流动非常活跃,不仅有发达国家对不发达国家的投 资,也有发达国家相互之间的投资,还有不发达国家向发达国家以及其他不 发达国家的投资。与此相应,国际投资在国际商务活动中占越来越重要的地 位。
  国际资本流动的形式很多,主要有三类方式:直接投资,间接投资,灵 活方式投资。直接投资指直接在国外建立各种形式的企业,这是产业资本的 输出。在当代国际经济中,尽管直接投资包括各类企业的国外投资,但占主 导的是跨国公司的投资。间接投资是指国际信贷和国际证券投资。国际信贷 包括商业银行的贷款、国际金融组织贷款、政府贷款等,这是借贷资本的输 出。证券投资主要有股票、债券等证券投资。证券投资不仅包括到国外去购 买该国企业的股票、债券,也包括到国际金融市场购买有关证券。灵活方式 是指除了上述两种方式以外的各种方式,如补偿贸易、国际租赁等。所有这 些国际投资的形式,同样都是国际商务的形式。
中国是后起的发展中国家,其后发优势就在于:在国际资源可以在国家
间流动的条件下,本国发展所需要的资源并不完全依赖于本国的储蓄,可以 吸引和利用国外储蓄来支撑本国的经济发展,同时借此来吸收当代新技术革 命的最新成果,在较短的时间中缩短与发达国家的距离。因此,中国对外开 放的一个重要方面是引进外资。由于外资是作为国际商务活动进入中国的, 所以我国引进外资的过程本身也应看作国际商务活动。
把引进外资作为国际商务来对待,对提高引进和利用外资的效益有非常
重要的意义。尽管引进外资的重要前提是允许外资赚钱,但从国际商务的角 度来引进外资,就必须更多地考虑引进外资后的效益问题,尽管效益可能是 宏观的或社会的。从国际商务的角度来说,国际资本流动包含了投资方和接 受投资方双方的商务关系。与此相应,提供给国际投资双方的商务活动和领 域就包括:对投资双方对象的选择业务,对投资双方的资信评价业务,给双 方提供的信息咨询业务,给合作双方提供的会计审计业务,等等。与这些业 务相对应,便会出现各种专门从事这种国际投资商务的中介机构和咨询服务 机构。
  我国从 80 年代起大规模引进外资特别是利用国外直接投资,增长速度非 常快。 1984 年我国实际利用外资仅 27.05 亿美元,1994 年实际利用外资达
432.13 亿美元,其中利用的直接投资达 337.67 亿美元。在数量增长的同时, 我们还要清醒地看到利用外资的质量和效益问题。利用外资的效益并没有随

着外资数量的增长而相应提高,其主要原因就在于没有将引进外资作为国际 商务来对待。在不少地区,引进外资作为一种政治行为来进行,盲目追求数 量增长,造成了过大的利用外资的成本。现在我国利用外资要由单纯追求数 量增长转向追求质量和效益,可行的途径就是将引进和利用外资通过国际商 务的渠道来进行,从竞争角度和营利角度加强对外资的选择性。
  我国引进外资发展到今天,已由在国内被动地等待外资发展到走出国门 到境外招商引资。在境外的招商活动应该说都是国际商务活动。一开始是各 级政府的行为,后来就发展到出现专门从事代理国内企业在境外招商活动的 国际商务公司。我国目前引进的外资不仅是直接投资,还包括间接投资,还 要到国际金融市场发行债券、股票,融通资金。所有这些在国外金融市场的 融资活动,都是国际商务活动。
  我国的开放型经济发展到今天,不仅引进外资达到了很大的规模,也进 入了国际投资的行列。我国出现了一批跨国公司和海外企业,投资国外,在 海外建立分公司和企业,其国际商务活动也达到了较高的水平。跨国公司和 海外企业投资国外占领国际市场,不仅自身可在国外赚取利润,同时也可为 国内企业拓展各种国际商务活动: (1)海外企业在海外市场上从事商品和 劳务的进口和出口,不仅可大大降低由外商作为中介代理进出口的交易成 本,还可躲开有关国家的贸易保护,扩大中国出口产品市场。(2)跨国公司 在多国设立分公司,可选择海外市场,避免中国出口产品在国际交易中的风 险。(3)海外企业在国际经营中较国内企业更能了解国际市场行情,不仅可 给国内企业提供较为准确的生产和贸易的信息,还能利用身处海外之便,熟 悉和了解外国企业的资信,给国内企业提供较为准确的外资信息,这样可减 少国内企业外贸和寻找国外合资合作伙伴的盲目性。
国际资本的流动同时也带动了劳动、技术、土地等生产要素的国际流动。
  就劳动力要素来说,发展中国家智力外流,无疑是人力资本的外流,发 达国家从中得到了更大的利益。但是发展中国家人口众多,劳动力数量过多, 国内就业岗位不足,劳动力输出可缓解国内就业矛盾,还可增加外汇收入。 现在劳动力作为劳工到国外就业,大部分是通过国际商务的渠道进行的,与 此相应便出现了专事劳工进出口的国际商务活动和国际商务公司。
就技术要素来说,技术在国际间转移,可缩短国际间技术水平的差异,
这对发展中国家尤为重要。发展中国家的一个后发优势就是在其发展的一开 始就能利用世界范围的知识和技术的存量。现代科学技术是人类的共同财 富,没有国界,但使用新技术不是不要付出代价的。新技术会作为专利等工 业产权的形式进入商务活动,也可能随着国际投资这种商务活动一起进行, 国际直接投资也可能带进非专利技术。这样,技术在国际间流动成为国际商 务的一个方面。与此相应,便出现技术贸易、工业产权有偿转让、技术入股 等国际商务的业务,专事技术转移的国际商务公司也随之产生。
  就土地要素来说,土地本身不能移动,但土地的产权可以在国际间流动。 我国国有的土地可以在一定的期限内转让土地使用权,也可以转让给外商进 行成片开发,我国的公司也可以到外国去购买房地产。于是就出现房地产的 国际交易,房地产投资、开发和经营便成为国际商务的重要方面,专事国际 房地产投资的国际商务公司也就应运而生。
  综上所述,在当今世界,国际商务活动已非常广泛,其范围包括国际贸 易、国际资本流动和为国际贸易、国际投资提供的服务。具体地说,国际商
  
务涉及的不仅是商品的国际交换,还涉及资本、劳动、技术、信息和房地产 的国际流动。为国际贸易和国际要素流动的各种服务也进入了国际商务的范 围。

四、发展的引擎


  诺贝尔经济学奖得主刘易斯曾经将国际贸易称为发展中国家经济“增长 的引擎”。现在看来,不仅国际贸易,整个国际商务活动都是发展中国家发 展的“引擎”。
  现在,随着国际贸易、国际投资和跨国企业的发展,参与国际商务活动 已成为国际经济合作的主要方式和普遍的国际现象。各国都充分利用自身的 比较优势,积极从事对外贸易、对外投资和跨国经营。从一定意义上说,现 在没有哪个国家可以离开世界经济大背景,没有哪个国家的企业不搞国际商 务。我国的国际商务起步较晚,国际商务的范围还不大,但是我国已经从国 际商务中得到了不小的利益。实践已经和正在证明,国际商务无论是对国家 还是对企业都是经济增长的“引擎”。
  经济增长的重要制约因素是资金供给。我国和其他发展中国家一样,由 于人均国民生产总值低,储蓄能力弱,因而资金供给严重不足。发展中国家 的后发优势在于,其发展所需要的资本并不完全靠国内储蓄,借助国际商务 活动就可有效地利用国外储蓄来支撑本国的经济增长。我国沿海几个省、市, 即使在国家加强宏观调控、紧缩银根时,仍能保持较高的增长速度,其秘诀 就是这里的国际商务活动活跃,依靠国际商务引来了大量的资金,支持了较 高的投资率。
后起国家也有后发劣势。这就是海外市场已经被先行国家所占领,后起
国家打开国际市场要受到很大的限制。借助国际商务便可以较小的成本打破 这种限制。一方面通过国际商务活动引进的生产性投资,不仅带来了资金, 还带来了出口渠道。据 1994 年海关统计,全国进出口商品总值 23673128 万 美元,其中外商投资企业进出口商品总值达 8764714 万美元,占 37%。当年 全国出口总值 12103848 万美元,其中外商投资企业出口值达 3471297 万美 元,占 28.7%。 1994 年,广东外商投资企业出口值占全省的 37.2%,江 苏外商投资企业自营出口额占全省出口总额的 29.7%,山东外商投资企业出 口额占全省出口总额的 33.8%。另一方面跨国公司和海外企业的国际商务活 动又可躲开贸易保护,以较小的成本打开国际市场。我国外贸连续多年出现 出超,同正在发展起来的国际商务不是没有关系的。
在利用外资推动经济增长的同时,我国企业的对外投资也正在成为推动
今后一个时期经济发展的“引擎”。一方面,面对国内市场的激烈竞争,企 业必须以自己的相对优势开拓井进入国际市场,利用国际市场的差异性扩大 自己的生存与发展的空间。另一方面,引进外国生产要素不仅仅是在国内进 行,还可以进入国外,到先进技术的来源国,到原材料供应国办企业,设立 经营网点,就近获取生产要素,降低获取国外生产要素的代价。特别要注意 的是,在国际贸易保护主义横行的条件下,单靠在国内办“三资企业”的方 式开拓国际市场的能力是有限的,甚至还可能挤占国内市场,只有向海外投 资,跨国经营才能及时抓住国际市场机遇,理顺出口渠道,掌握商业信息, 减少中间盘剥,提高国际商务效益。
  我国人民经过长期的探索,终于选择了以市场经济来推动生产力的发 展,并且确定建立社会主义市场经济体制的改革目标。但是由于市场发育不 成熟,体制转轨的难度较大。国际商务活动则可借助发达的国际市场经济关 系的外力来推动我国的市场经济的发展,缩短社会主义市场经济体制的形成
  
过程。
  第一,国际商务含有国内市场竞争机制同国际市场竞争机制的接轨。国 际市场竞争是强化的、充分的,在国际竞争中,尽管有关国家会采取保护措 施,但保护本身也是要付出代价的。在我国企业参加国际商务活动后,国际 市场激烈的竞争会迅速地传导到国内,现行体制中竞争不充分、不公平等问 题及其弊端便会暴露无遗。国际竞争的强大压力会成为国内改革经济体制、 强化竞争机制的外在推动力。
  第二,国际商务含有国内市场价格和国际市场价格的接轨。虽然国内价 格基本上已经放开,产品开始由市场定价,但市场价格形成机制尚未真正完 善,价格体系扭曲问题仍很严重;而在国际市场上,国际价值规律作用较为 充分,国际市场价格体系较为合理。通过国际商务将国内市场和国际市场接 轨后,国际价格形成机制和国际价格体系便会传导到国内市场,国内市场价 格变动便有了参照系,国内市场价格形成机制的完善也有了国际标准和外在 的调整杠杆。
  第三,国际商务含有国内市场体系同国际市场体系的接轨。现在国内市 场体系还不完全,而在国际市场上存在着发育成熟的商品市场、金融市场、 劳动力市场、房地产市场和技术市场。通过国际商务,我国将同发达的国际 商品市场发生大规模的贸易往来,将进入国际金融市场开展大量的多种形式 的融资活动,将有大批的劳动力出口,也将在国际技术市场上引进技术,在 国际人才市场上引进管理和技术人才,也将加入国际的房地产投资。这些市 场通过国际商务传导到国内,不仅为各类市场的培育和建设提供参照系,还 为加快建立相应的各类市场提供外力的强制。
第四,国际商务含有国内管理体制和经营方式同各种国际竞争惯例的接
轨。我国的计划经济体制虽已被打破,但其惯性还起作用,特别是管理方式 和经营方式的许多方面还是旧的。通过国际商务,国际市场竞争的各种惯例 传导到国内,传统的管理方式和经营方式就会自愧弗如。国际商务活动的开 展会迫使国内的管理和经营方式适应国际竞争惯例作出调整,如会计制度要 能提供外商能看得懂的会计信息,就得按国际惯例作相应改革。
总而言之,我国的对外开放政策和经济国际化的战略提供了良好的国际
商务环境,国际商务又是对外开放政策得以贯彻的必要途径。积极开展国际 商务,加快推进我国经济国际化的进程,可以加快我国的经济改革和经济发 展的进程,从而在较短的时间内走完发达国家走过的经济发展路程。

五、国际商务是科学和商务艺术的结合


  最简明他说,国际商务是跨国境做生意的学问。当今世界上几乎很难找 到一家公司与国际商务没有联系,有的公司直接进入国际市场经营,有的公 司的原材料要借助国际商务活动从国际市场获得,有的公司的产品要出口国 外,有的公司要同外国来的商品和服务竞争。因此,不论你处于何种层次的 国际商务活动上,都需要掌握国际商务知识。和外商做生意、和外商竞争需 要了解国际竞争的惯例和规则;需要了解国际经营的环境,特别是经营的目 标国家的商务环境;需要了解和选择国际市场,无论是投资品供给市场还是 产品销售市场;需要了解打开并占领国际市场的方式;等等。
  理性的厂商进入国际市场不是单凭经验,也不是靠碰运气,而是在掌握 全面的国际商务知识、了解国际经济规律的基础上作出理性的决策。这就提 出了厂商从事国际商务所要掌握的知识范围问题。这涉及两方面问题:一是 国际商务本身的学科范围问题,二是从事国际商务需要掌握的国际商务学科 以外的知识问题。
  从学科上讲,国际商务同国际经济学、国际贸易的联系非常密切。国际 商务是以国际经济活动和国际贸易为背景的,或者说,厂商所从事的国际商 务活动基本上是国际经济和国际贸易活动,但是,从各自研究和讨论的重点 来看,还是有明显的学科界限的。
国际贸易和国际经济学教材和论著都是将国家作为整体来讨论国家与国
家之间的贸易和经济关系,国际商务则是要讨论参与国际贸易和国际经济活 动的各个厂商的商务行为。与国际经济学和国际贸易相比,国际商务的应用 性更强,它要提供商务决策和运作的应用性理论和知识。
国际商务考察厂商的国际商务行为,看起来似乎是微观的,但在实际上
这种微观的经营活动所面对的经营环境要比国内的商务活动更宏观,因为厂 商是在国际经济的大舞台上参加国际竞争。这样,国际商务学科必须比一般 的商务学科提供更宏观的知识。因此,在通常的国际商务教材中都要以较大 的篇幅分析厂商所面对的国际商务环境。这种环境有经济的,政治的,社会 的,法律的,地理的,文化的等等。即便是经济方面的,涉及的面也很广, 包括经济制度、财政、金融、外汇、贸易、财务、投资、市场、保险等等。 从这一意义上说,国际商务是将所涉及的这些学科的知识综合应用于国际商 务活动。
上述国际商务所涉及的种种问题也表明,国际商务是科学和商务艺术的
结合,它需要经济学、管理学、地理学、法学、历史、语言等各方面的知识。 从事国际商务的公司及其管理者不仅要有这些知识,同时也要有进行商务活 动的艺术。有不少国际商务的经营者,国际商务的理论知识很丰富,但缺乏 国际商务的艺术,在国际商务活动中不但不能获利,还可能失败。商务的基 本原则是应用,国际商务知识和艺术只有融合进商务决策和经营中才会显示 出威力。
  国际商务是两个或更多的国家的厂商或政府间进行的营利性商业活动。 国际商务活动不仅厂商可以介入,政府也可以介入。政府介入国际商务活动 会推动国际商务效率的提高。当然,政府的介入也可能会造成低效率,但问 题不是出在政府的介入上,而在于政府没有掌握国际商务的规律,其有关国 际商务的决策失误。在国际商务活动中,政府实际上也是作为厂商行事,或
  
者说作为本国厂商的总代表行事。这表明对国际商务知识,不仅厂商要学习, 政府部门的官员也要学习。

第二章 国际商务的目标和约束因素


  现代系统论的一个重要方法是设定系统目标和明确实现目标的约束因 素。国际商务的运行系统的目标是什么?通常的回答是扩大出口,扩大引进 外资。这不准确。出口和引进外资只是国际商务活动的形式。国际商务的定 义实际上明确确定了国际商务的目标。根据定义,国际商务是政府和厂商从 事的跨国境的营利性商业活动。这种营利性商业活动便规定了国际商务的效 益目标。国际商务包含两个过程:一是在国内与境外厂商做生意,二是在境 外做生意。这里讨论国内厂商(公司)在这两个国际商务过程中的目标。
  
一、厂商从事国际商务的动机


  厂商进入国际市场从事国际商务一般有三个动机:一是扩大销售,二是 从国外市场获得资源,三是选择更有利的产品销售渠道和原材料供给来源。

1.扩大销售


  扩大销售是厂商扩大国际商务的主要动机。在市场经济中,产品的市场 容量是制约企业发展的主要因素。任何一种产品的国内市场容量总是有限 的,世界的消费者人数和购买能力总量比国内大得多。在国内市场竞争日益 激烈的条件下,厂商不会等到国内市场饱和以后才进军国际市场,一般都是 国内市场和国际市场同时开拓。而且世界各国的市场需求差异很大,有些产 品国内缺乏需求,在其他国家却可能有很大的需求量。现在许多世界大公司 有一半以上的销售在国外,如荷兰的菲力普公司,日本的索尼公司等等。当 然,并非只有大公司才能在国外扩大销售,在国际市场上活动的小公司很多, 销售量也非常可观。这些小公司大都为大公司专业化生产零部件,产品以国 外销售为主。

2.获得资源


  在现代国际经济中,厂商所需要的资源并不都在国内取得。原因不仅在 于各国的资源禀赋的差别,也在于不同国家取得资源的成本差别很大,在国 外获得的资源(包括服务)可能比国内更便宜。获得资源的方式可以是从国 外进口所需的资源。厂商在国际商务的实践中发现:有些在国际市场销售的 产品直接在靠近资源产地的地方生产成本更低。于是产生到自然资源的供给 地或廉价劳动力的供给地投资建厂的动机。其可能性在于,一方面在现代技 术条件下,生产过程的分工和再分工十分先进,以致这些分工后的操作非常 简单,员工只需经过短期培训便可达到操作的技术要求;另一方面,现代的 运输和通讯条件非常先进,集装箱运输、宽体空中运输机和卫星通讯使得国 外生产基地、产品销售市场及管理机构之间的空间距离已大大缩短。对厂商 来说,在紧靠资源供给地的地方直接投资还能起到控制资源的作用。

3.选择市场


  厂商从事国际商务的一个重要动机是对产品的销售市场和资源供给市场 进行选择。国际市场差别很大。除了各国的自然差别以外,各国的税制差别、 商务政策差别会直接影响商务效益。同时,各个国家的商业周期不完全一致, 在一个国家进入不景气时,在另一些国家可能还处于景气阶段。所有这些都 给厂商提供了不同的商业机会和风险。国际商务既然是“国际”的,它就不 是只在一两个国家开展商务活动,在多个国家开展商务活动便有了选择市 场、分散和规避风险的机会。在市场多元化的条件下,黑了东方有西方。厂 商可在处于不景气的国家减少销售而在经济扩张的国家扩大销售,在处于不 景气的国家扩大购买原材料而在经济扩张的国家减少购买原材料。厂商也可 通过自己的经营策略,利用不同国家的税制和商务政策差别转移风险,谋求
  
更大的利益。 近年来,国际商务有了新发展。在通常情况下,国际商务的交易成本比
国内商务要大得多。其原因是:国际商务是跨国界的,分布在各个国家,距 离远,信息成本、运输成本、管理成本都要比国内大,风险也明显大于国内 商务。可是由于以下的原因,近年来国际商务出现了显著的发展变化。
  (1)由新技术革命推动的通讯和运输技术的进步大大缩短了国家之间的 空间距离,特别是国际电脑网络(internet)的出现所引起的信息革命,使 国际商务联系与国内联系一样方便(在国内信息手段落后的条件下,国际联 系可能比国内更方便)。这一发展导致了国际商务的信息成本、运输成本和 管理成本的显著下降。
  (2)由国际经济一体化推进的国际经济自由化。尽管许多国家的保护主 义还存在,但是在国际经济一体化的浪潮中,由于国外竞争的压力、国家间 协定(如关贸总协定)和世界贸易组织(WTO)的约束,各个国家均在不同程 度上降低贸易壁垒,放宽要素国际流动的限制,特别是一些发展中国家还采 取鼓励外资进入的政策。这种贸易和要素流动自由化的趋势可以降低厂商进 入国际市场的成本。
  (3)商务性服务机构的发展。过去到国外开展国际商务的困难是相应的 服务机构不健全,如运输的困难、结算的困难、汇兑的困难等等,造成过大 的交易成本。现在,商务性服务机构发展非常迅速,银行、保险、交通等服 务机构,不仅拓展了海外业务,还随着其客户投资海外也在海外投资建立其 分支机构。在现阶段,一家本国银行如果不设立国外分行,就几乎不能为从 事国际商务的厂商提供服务。海外商务性服务机构配合制造业在海外直接投 资支持了国际商务的发展。
(4)全球竞争的压力。在国际经济一体化的条件下,国际竞争加剧,国
家的保护壁垒降低。谁都不可能关起门来守住自己的市场。你不去抢占国际 市场,人家要来占领你的市场。从事国际商务几乎成了厂商的生存条件。
在现代国际经济中,厂商所从事的国际商务主要有三种类型:一是商品
的进出口,二是国际投资,三是为进出口和海外投资提供的服务。在现实中, 从事国际商务的厂商大都是一业为主同时兼营其他业务,如专营进出口的厂 商可能在海外也有投资项目。海外投资者、海外的金融机构同时也搞进出口 业务。

二、国际商务的效益目标


  由于国际商务的主体是厂商(公司),因此,国际商务的效益目标也主 要从公司效益来规定。明确这一点非常重要。国际商务同国内商务的明显区 别是,厂商个别参与的国际交易活动和国家作为交易总体介入的国际贸易和 国际投资活动是结合在一起的。虽然在大多数场合个别交易和总体交易的目 标是一致的,但也有许多场合是不一致的。因为国家的利益不仅有经济利益, 还有政治利益;国家的对外经贸政策不可能顾及到每个交易者的目标,只可 能顾及国家的总体发展目标。这意味着,我们在讨论国际商务目标时不能将 它同政府的对外经贸目标混同。国际商务有相对独立的目标,这就是国际商 务属于经营性活动,是自主经营自负盈亏的公司的经营行为,它理应以利润 最大化作为目标,尽管其经营过程要受政府的对外经贸目标的制约。只算政 治帐不算经济帐决不是国际商务行为。
目标 形式 功能 扩大产品销售 商品和劳务进出口 国际营销 获得国外资源 旅游和运输 国际融资 选择国际市场 直接投资和证券投资 国际会计 引进外资 国际税收 技术贸易 国际企业管理 图 2—1 国际商务经营目标和形式
  从利润目标考虑,国际商务的效益就不能仅仅从多少产品出口、多少外 资进入、多少资本输出来衡量,而应该从这些活动中得到多少经济利益来衡 量。当然,这种利益不仅是短期利益,更重要的是长期利益。由此出发,国 际商务行为应符合熊彼得的创新要求:(1)不断地发明和开发新产品,(2) 不断地发现和开拓新市场,(3)不断地发现和采用新技术,(4)不断地发 现和建立新的组织制度,(5)不断地发现和开辟新的资金和原材料的供给市
场。

1.国际贸易效益


  国际商务活动的一个职能是把国内生产的产品带到国际市场。在这个过 程中的效益目标便是扩大在国际市场上的占有份额,降低市场交易成本,争 取更高的商业利润。按此要求,国际商务所要考虑的问题是:
①实行什么样的市场开拓和营销策略,将更多的产品打进国际市场?
②如何选择市场和买主,到能卖较高价格的国家和地区去销售产品?
③采取什么样的竞争策略和手段,打败竞争对手,扩大市场占有率?
  ④如何广泛、迅速、准确地收集和处理国际供求信息,及时地扩大或缩 小出口规模,及时地进入或退出市场,最大限度地抓住市场机会,最大限度 地避开市场风险?
  ⑤如何提高贸易服务的效率和质量?因为国际结算、运输、保险等服务 的效率和质量也是国际竞争的重要方面。

2.国际投资效益

  在国际投资中进行的国际商务包括两个方面:引进外资和对外投资。相 应地,国际投资中的效益目标也应从两个方面来分析。
  (1)就引进外资来说,国际商务的职能是把境外资金引进国内。对国际 商务来说,不是把外资引进来就了事。作为商务活动,就要讲成本,讲收益。 其效益目标便是以较小的成本引进大量的外资,并且将引进的外资配置到最 有效率的领域。因此,作为国际商务来引进外资时,必须考虑以下问题:
  ——什么样的投资项目适合外资投入?或者说外资投入什么样的投资项 目能取得效益?
  ——选择什么样的外资渠道?是引进境外直接投资,还是到国际金融市 场筹资?
——如何寻找和选择投资者?如何确切地了解境外投资者的资信状况?
  ——如何依据投资项目的预期效益确定外商投资的方式和利润分成方 式?
  ——如果是到国外金融市场筹资,就要考虑:选择何种金融市场筹资? 是发行股票还是债券?选择何种币种?筹资项目的偿还能力如何?
——如何进行商务谈判?如何保障投资双方的合法利益?
  (2)就对外投资来说,国际商务的职能是把资金投到境外。作为商务活 动的国际投资主要是指国外直接投资。因此,它不仅仅是在国外建一个机构、 建一个“窗口”就了事,作为国际商务的对外投资的效益目标是寻找更有利 的投资场所,争取较高的投资回报。现在我国对外投资办的企业主要有进出 口贸易公司、生产企业、从事投资活动的金融机构和投资公司。所有这些办 在境外的公司在从事国际商务活动时,都应考虑以下问题:
——如何选择有利的投资场所、投资领域和投资项目?如何发现和抓住
投资机会?
——如何了解投资国的法律、税制、财务制度和各种竞争惯例?
——如何掌握投资国的市场供求信息并及时作出反应?
——如何根据国际惯例提高经营效率和各种服务质量?
——如何进行多角化经营,以避免经营风险?
——如何利用各国税制的差别,在跨国经营中进行合法的国际避税?
——如何规避国际经营的政治风险、汇率风险、价格风险? 以上只是就国际商务的几个主要方面指出在国际商务活动中需要考虑的
几个效益问题。在现实的商务活动中要考虑的问题还有很多。这里只是强调
国际商务作为营利性商业活动,必须要以利润作为经营目标。根据国际商务 的国际性特征,营利目标必须同国际市场上的市场占有目标结合起来,只有 占领并不断扩大自己的市场占有份额,才可能在国际商务中得到最大限度的 利润。
  需要指出,国际商务的效益目标的实现,依赖于从事国际商务的企业真 正成为自主经营自负盈亏的企业。在现行的体制中,许多企业还在吃着大锅 饭,在国内商务中的利润目标还不强烈,更不用说国际商务了。在国际商务 中效益目标不明确,所造成的经济损失将比国内商务大得多。
  
三、国际商务的环境约束


  国际商务的环境是指那些影响厂商从事国际商务成败和盈利水平的外部 条件的总和。由于各个国家或地区之间在政治、经济、文化、法律、社会习 俗等方面存在着显著的差异,因此国际商务环境要比国内市场环境复杂得 多。正确认清这种环境,并努力去适应这种环境是从事国际商务活动所必须 的。
  从理论上说,厂商的利润目标应该在完全竞争的环境中实现,而在现实 中,这种完全竞争的环境并不具备。特别是在国际商务中,国际商务与国内 商务的一个重要区别是,国际商务处在比国内商务更复杂的环境中。一方面 影响国际商务的环境因素很多,不仅有自然的,还有社会的;不仅有经济的 还有非经济的。另一方面外部环境对国际商务效益的影响强度非常大。在厂 商与外部环境的关系中,尽管厂商也能影响环境,但与环境对厂商的影响相 比是微不足道的。正因为如此,许多国外的国际商务教材和著作的书名,大 都加上“国际商务的环境”作为副标题。
  国际商务所面对的竞争外的环境因素非常多,其作用也非常强,概括起 来,主要有以下四个方面:

1.人口和自然环境


  人口是一国经济最基本的因素。在其他条件相同的情况下,一国人口越 多,潜在的市场就越大,尤其是那些与人口有关的食品、服装、体育用品等 消费品市场。同时,人口的年龄结构和性别结构是决定市场需求结构的一个 重要因素。
自然环境包括所进入的国家的地理环境,自然资源供给结构,气候条件
等。这些自然环境直接影响生产和运输成本,影响市场需求规模和需求结构。 例如,皮夹克在寒冷的独联体国家市场需求很大,而在紧靠赤道的新加坡市 场很小;在自然资源丰富的国家投资建厂,利用当地资源生产,生产成本显 然很低。所有这些,都会直接影响国际贸易的方向和海外投资的地点与项目 的选择。

2.人文环境


  人文环境包括所进入国家的语言、历史传统,风俗习惯,教育水准,宗 教信仰,价值观念等。这些人文环境直接影响消费偏好和禁忌、消费水准, 直接或间接地影响产品的设计、包装、产品被接受的程度、信息的传递方法、 分销与推广的措施等。只有考虑到这些人文因素,才能解释为什么收入完全 相同的两个人,消费行为却不一样,或者说,国民收入水平相似的两个国家, 消费格局却有很大的差别。例如,伊斯兰国家含酒精的饮料市场需求很小, 水果饮料却十分畅销;法国人喜欢鲜明的色彩,但忌讳墨绿色;埃及人喜欢 绿色而不喜欢蓝色。
  在国际商务活动中,对国际间文化差异上的疏忽或对文化差异理解上的 错误,常常会导致商务活动的失败。有时,语言上的差别也会成为国际商务 活动顺利开展的一大障碍。例如,中国的“白象牌”汽车配件,出口到美国
  
后直译成英语为“whiteelephant”,殊不知,在英语中这是“无用而累赘之 物”的意思,这种产品自然不会得到广泛接纳的。又比如,我国某家企业生 产一种“芳芳”口红,按一般习惯用汉语拼音译为“fangfang”,而英语中
的 fang 是指“狼的牙齿、毒蛇的毒牙”,如此可怕的口红,在美国市场的销 售前景是可想而知的。

3.政治法律环境


  政治和法律环境包括所进入的国家的政治制度,政府的政策和法律规范 等。
  就政治制度来说,在国际商务活动中,首先必须考虑的是政治风险;不 仅要考虑目前的政治风险,而且要考虑将来的稳定性。政治风险主要来源于 政体的改变、社会动荡与混乱、当地工业引起的新限制、政治上的独立、武 装冲突和战争、国际新同盟关系的形成等。常见的政治风险有:国有化、外 汇管制、贸易壁垒和价格控制。
  法律环境是指当地国颁布的各种经济规法令。国际商务活动中应该考虑 的法律环境主要有以下几个方面:(1)有关竞争的法规; (2)维持零售 价格法; (3)关于分销路线的法规;(4)产品品质法规; (5)包装法;
(6)售后保证的规章; (7)价格管制及其上下限; (8)保护知识产权
的法规,如专利、商标及版权法; (9)投资法; (10)关于外汇管理的 法规。
许多有关评估国际商务环境的论著给各种环境因素打分(确定各因素的
权重),分数最高的是政治和法律方面的诸因素,因为国际商务风险最大的 莫过于政治风险。谁都不会愿意到政局不稳定和没有法制的国家去投资。即 便是在政局稳定法制健全的国家搞贸易和投资,也要特别重视其政策和法律 条文,贸易商和投资者要从不同国家的政策和法律规定的差别,及同一国家 的政策和法律规定的变化中寻找获利和规避风险的机

4.经济环境


  经济环境包括所进入国家的经济制度,经济发展水平,与国际有关贸易 组织的关系等。
就经济体制来说,一个国家实行计划经济制度还是市场经济制度,或是
处于由计划经济向市场经济转型的阶段,其投资环境是不同的。不同的经济 制度对国际商务活动有不同的影响。在市场经济条件下,企业可根据自身的 经济目标和条件,在价格信号的引导下,自主地确定商务活动的策略,商务 环境较宽松;而在计划经济条件下,资源的分配和产品的生产都要由计划部 门统筹安排,企业自主性小,从事商务活动比较困难。
  再就经济发展水平来说,一个国家所处的发展阶段不同,经济结构、国 民收入的水平就会不同,消费者对产品的需求也不一样,从而直接或间接地 影响着国际商务活动。例如,经济发展水平较高的国家,其分销制度偏向于 大规模自动化零售业;而经济发展水平较低的国家,则偏重于家庭式规模经 营的零售业。在工业品方面,经济发展水平较高的国家着重投资于先进、精 密、自动化程度高的生产设备;而在经济发展水平低的国家,则偏向于投资
  
少、耗劳动力多、简单、易操作的设备。正处于经济起飞阶段的发展中国家, 对外资的进入一般有鼓励政策。
  就某个国家与国际贸易组织的关系来说,国际贸易条约和协定有贸易条 约、贸易协定、支付协定、国际商品协定等四种形式。在这些协定中,会确 定某个国家在贸易关系中的地位(最惠国待遇或国民待遇),最典型的是关 贸总协定。关贸总协定的缔约国和非缔约国的贸易壁垒有很大的差别,进入 某个国家享受的待遇会直接影响进入不同国家的国际商务的效益。
  以上四个方面是国际商务与国内商务相比所特有的环境因素。由于这些 非市场性环境因素的影响,国际商务不可能有完全竞争的环境。
  
四、国际商务与市场竞争环境的适应


  由上述国际商务的环境约束因素可见,国际商务和国内商务虽然都要追 求利润目标和效益目标,但是由于国际商务所受的约束因素与国内商务不 同,因此,国际商务目标的实现有不同的特点。这里特别要指出的是,国际 商务和国内商务虽然都会面临市场竞争环境,但国际市场的竞争更为激烈, 市场更不确定,国际交易的成本更大,以效益最大化为目标的国际商务更要 适应国际市场环境。

1.国际市场的竞争


  第三节的分析表明,由于国际市场上各种因素的影响,国际竞争是不完 全的,但这决不意味着国际市场竞争不激烈。同国内商务一样,厂商面对着 买者之间、卖者之间、买者和卖者之间三方面的竞争。不同的是在国际竞争 中竞争者的数量更多,竞争的环境更不确定。美国学者约翰·丹尼尔(JohnD. Daniels)和李·雷德波(Lee H. Radebaugh)在《国际商务》一书中根据 国际商务的特点概括了竞争环境的 6 个因素,或者说,厂商进入不同国家的 市场所面对的 6 个方面的竞争环境的差别: (1)产品革新的速度;(2) 基本顾客的类型;(3)国际竞争者的数量; (4)产品运输费用; (5) 竞争者的独特能力;(6)技术和电信的发展。这 6 个方面也反映厂商进入某 个国家市场所面对的竞争压力,厂商也需要依据自己的竞争能力选择自己所 能进入的市场,从中寻找获利的机会,采取适当的竞争手段。

2.国际市场的价值规律


马克思主义经济学揭示了国际市场价值规律作用。 在国际市场上,同一商品所包含的各个国家的个别价值(国别价值)不
同。但在国际竞争中,商品按国际价值交换,这是价值规律在国际市场上作
用的结果。在国别价值还原为国际价值的过程中,强度较大的、劳动生产率 较高的国别劳动比强度较小、劳动生产率较低的国别劳动会在同一时间还原 为更多的价值。反之,若国别价值高于国际价值,在国际市场交换中便会出 现马克思所讲的“一个国家的三个工作日也可能同另一个国家的一个工作日 交换”的现象。①虽然这仍然体现等价交换,但对生产者来说便会出现同一种 商品出口收益明显低于国内销售收益的状况。问题不仅在于此,下面的分析 表明,出口商品的交易成本也明显高于内销。这些都会提高换汇成本。
以上从国际价值规律作用的分析表明,由于技术等原因,劳动生产率低 的发展中国家的出口,如果国内市场较大的话,从微观上讲,出口的效益不 一定高于内销。但是,从宏观上讲,出口的利益不能简单地以这些成本来衡 量,尽管在出口贸易中要努力降低出口成本。在当代的国际竞争中,发展中 国家面临的紧迫任务是提高本国产品的国际竞争力,打开并占领国际市场, 在国际市场上争得一席之地。产品在国际市场上站住脚,国际竞争力提高后, 出口效益会明显提高,但这不意味着在短期内不要作降低出口成本的努力。



① 《马克思恩格斯全集》第 26 卷Ⅲ,人民出版社 1974 年版,第 112 页。

既然出口具有宏观效益,国家就要采取有效的政策和措施,支持出口,降低 出口成本。

3.国际交易成本


  厂商进入国际市场从事国际商务,不仅要增加运输、保险等方面的成本, 还要增加交易成本。交易成本是通过市场进行交易的成本,其中包括寻找市 场、寻找真实价格的信息成本、谈判成本、签订和监督合约的成本等。
  就信息成本来说,与国内商务比较,国际商务所面对的市场更不确定, 所需要的各种知识,不仅范围更广,而且量更大,就是说,商务决策和商务 活动所需要的信息量大大增加。与此同时,大量的商务信息要在国外获得, 因此,信息的取得、交流所花的时间大大增加。当然,在有些领域利用国际 网络可能会节省时间,但所需的费用不会减少,特别是为避免商务风险所需 要的信息费用更大。正因为如此,从成本考虑,不是所有厂商都会从事国际 商务的。在目前条件下,只有那些能够承担如此高的信息成本的厂商才会从 事国际商务。从这一意义上说,能否承担必要量信息成本是造成厂商在国际 商务和国内商务之间进行分工的重要标准。
国际商务中较高的交易成本除上述大大提高了的信息成本外,还有其他
的寻找市场和交易对象、寻找真实价格的成本。例如,为寻找市场,国际间 人员的往返增多,国际旅费大大增加;由于国际商务涉及同外商签订合约, 不仅签订合约的成本大大增加,监督合约执行的成本也大大增加;特别是国 际商务会碰到许多不可预料的风险,如汇率变动的风险、东道国政局变动和 政策变动的风险;另外,还有运输费用的增大,保险费用的增大,等等;这 些都会加大交易成本。

4.对国际市场环境的适应


  以上分析表明,国际商务与国内商务有不同的成本结构,国际商务的成 本一般要高于国内商务。对于各个追求利润最大化的厂商来说,虽然谁都不 能脱离国际商务,但不是个个厂商都能从事直接的国际商务活动的。只有当 预期的国际商务收益高于其国际的交易成本时,厂商才可能从事国际商务活 动。当然,这种成本一效益比较不能是静态的,也不能是被动的,厂商应该 积极创造条件,争取更大的国际商务利益和尽可能小的国际交易成本,从而 在更大的范围扩大国际商务。但对一些企业来说,预期收益明显不能抵偿国 际交易成本,就不一定直接搞国际商务。现在我国有不少厂商不计成本,一 窝蜂地搞国际商务,这就违背了厂商的利润最大化目标。中国不同于一些小 国,国内市场很大,不适合搞国际商务的搞国内商务同样有较大的市场,这 些厂商也可给专事国际商务的公司提供产品和服务,由此形成一种分工。
  适应市场的前提是了解市场。进入国际市场的厂商,进行商务决策要考 虑多方面的环境因素。国际商务要选择国外市场的机会,因而更多的是要对 国际市场进行调研。了解国际市场,不仅要了解影响国际市场的经济因素, 更要了解目标国家的政治、法律和金融制度及政策,了解地理和风土人情等 人面的知识,这些在商务决策中占很大的比重。
  
5.集团化和多角化


  面对更不确定的、竞争更为激烈的国际市场,交易成本加大,竞争费用 加大,风险也加大,单个的分散化经营的企业是难以承受的。降低国际交易 成本的重要途径是,推进从事国际商务的企业的集团化。
  企业集团化是将原先在企业外部的分工通过集团化或资产一体化的形式 转变为企业内部分工。这种内部化的途径不是重走过去的大而全、小而全的 老路,而是根据规模经济、多角化经营和降低交易成本的要求进行企业间的 联合、兼并,使这种联合体能适应激烈竞争的国际市场。
  首先,国际商务的联合体集工、商、金融于一体,以集团整体参加国际 市场竞争。这不仅意味着经济实力的增强,更重要的是由过去部门间的市场 交易转为内部的管理和协调,成本人大降低,因而在国际竞争中具有较强的 竞争力。
  其次,企业的多角化经营可灵活地适应多变的国际市场。多角化经营指 的是企业生产要素的多渠道投放,不仅是产品品种多元化,而且是经营内容 多样化,生产、贸易、运输、服务多种经营,企业在多方位开拓市场的基础 上面向多个市场经营。这样,不论是经营的产品,还是经营的范围、经营的 市场,都有“黑了东方有西方”的机会,企业的市场风险大大分散。在这里, 企业不是被动地适应市场,而是积极地适应市场,及时地在不同的市场上抓 住商业机会。
  
五、国际商务的政府行为约束和推动


  与国内商务的一个明显区别是,政府对国际商务的干预特别强。厂商的 国际商务效益目标的实现,在很大程度上受政府行为的约束。原因在于,虽 然国际商务是个别厂商的交易,但是,既然这种交易是国际性的,那么为了 保障国家的整体利益,政府就不能不介入。

1.国际商务的宏观调控


  在通常情况下,政府和厂商的国际商务利益是一致的,因此厂商的国际 商务行为与政府对国际商务干预的目标是一致的。但是,政府行为同个别厂 商的行为在不少场合又是相矛盾的。国际商务是一个国家经济发展的重要组 成部分,政府要从国家的整体利益考虑:要进口什么产品,出口什么产品(贸 易方向);该进行多少贸易(贸易数量);应引进多少外资,如何向国外投 资(国际资本流动方向);当国际收支不平衡时,用什么方法去调整(国际 收支的调整);如何改变产业结构和贸易方向来加强自己的比较优势(结构 调整)。所有这些问题,在任何国家都不可回避,个别厂商的任何交易,都 没有任何理由拒绝国家从整体交易效益角度进行的调节。政府对国际商务的 调节具体包括以下几方面:
首先是国际收支的平衡。同个人的收支需要平衡一样,一个国家的收支
也必须保持平衡。一个国家,超出它的出口能力继续进口,贸易赤字过大, 便会出现支付危机。进口大于出口便形成国家债务。外债规模有界限。国际 上通常用外债清偿率指标(还本付息额/当年收汇额)来衡量偿债能力。以
25%作为安全线。政府会通过各种政策和调控措施,影响进出口商的商务活
动,防止外债规模超出安全线。反过来,出口大于进口达到一定程度也要加 以调控。因为在结汇售汇制中,出口赚取的外汇要卖给银行,银行要发出相 应的人民币。在外汇储备过多时,流通中的货币过多会如下文所说导致通货 膨胀。因此国家也会从国际收支平衡的角度,调节出口规模。
其次是国内货币的稳定。通货膨胀对任何一个政府都是头号大敌。通货
膨胀是货币现象,国家的外汇储备是影响中央银行发行基础货币量的一个重 要要素。国家的外汇储备增大,反映国家国际收支的良好状态。但是外汇储 备过大又会增大国家的货币发行量,从而成为推动通货膨胀的重要因素。出 现这种状况时,政府可能要作出鼓励进口或限制外国资本流入的调控措施, 目标是保障货币的稳定。
  第三是汇率的变动。汇率是由作为全部个别交易的总和的一国的进口额 和出口额的平衡关系决定的,反映外汇的供求关系。就是说,外汇汇率对各 个从事国际商务的厂商来说是外在的,或者说是由有它们所参加的整体商务 活动决定的。在我国,目前尚未实行货币自由兑换制度,汇率调整基本上是 由政府决定的,尽管政府调整汇率要以国际外汇市场行情作为参照系。即便 是在自由兑换的制度中,国家的货币政策也会影响汇率。汇率变动会成为国 际商务的一种风险,直接影响厂商的进口和出口的收益,也会影响国际投资 的收益。
  第四是国家的产业政策影响。国家的整体发展的重要方面是产业发展。 国家会制定统一的产业政策,确定在一个时期中重点发展的产业部门,限制
  
发展的产业部门。国家会相应地通过贸易政策、投资政策、税收政策、信贷 政策来贯彻产业政策;国家会在不同的时期实施进口替代或出口导向的战 略;国家也会在贸易保护政策和自由贸易政策之间进行调整。所有这些政策 的制定和实施都会直接影响国际商务。如出口退税政策鼓励出口,不同的关 税税率会影响进口结构,对不同行业的不同政策会影响外商在中国的投资结 构。
  第五是国家的对外投资政策的限制。国际投资是国际商务的重要方面。 国际投资同样会给国家带来利益,因此发展自己的跨国公司,建立海外企业 本身应该鼓励。但是,在我国这样的发展中大国,建设资金非常缺乏,特别 是我国海外投资的法规不健全,在国际投资的名下,国有资本的流失非常严 重。这样,国家对国际投资会有一定的限制。国家对海外投资和资本流出会 采取必要的审批手续。
  第六是国家对国际竞争的干预。我国的厂商进入国际市场竞争,往往不 是同外国公司竞争,而是同本国的其他公司竞争。就竞争本身来说,应该是 自由的,不管你是外国公司还是本国公司。但是就国家利益来说,自相残杀 的竞争的结果是本国利益受损,竞争的好处给了外国公司。在这种情况下, 国家面对的难题是,一方面为了同世界贸易组织(WTO)的规定接轨,国家要 允许并鼓励厂商在国际商务中展开竞争,同时又要对本国公司的竞争行为进 行干预,限制乃至惩罚本国公司间的不正当竞争。
上述政府对国际商务的干预和约束,意味着厂商是在政府约束下参与国
际竞争的,其追求利润最大化行为受政府目标的约束。这种政府约束各个国 家都存在,不同国家的区别只是政府约束程度的差别。正是在这一意义上, 日本学者小岛清将国际贸易理论概括为两个特点:“(1)它是生产要素流动 和消费选择自由受到了明显限制的不完全竞争理论; (2)它是以国际交换 领域实行自由竞争但要考虑收支平衡这一相对竞争原理为基础的理论。”① 上述政府对本国企业的约束同样也会成为对进入本国的外国厂商的约 束。这意味着厂商在进入外国从事国际商务活动时也会遇到所在国政府的约 束。贸易保护越是严格的国家,对厂商的约束越是严格。因此,国际商务活 动中的竞争决不是自由放任的,厂商所受的约束比国内大得多。当然,厂商
会力图选择政府约束最薄弱的国家和地区进行国际商务活动。
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