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经济学原理(上)



评马歇尔的《经济学原理》

(一)


  阿弗里德·马歇尔(1842—1924)是十九世纪末二十世纪初最著名的资产 阶级庸俗经济学家,英国“剑桥学派”的创始人。他于 1861 年入剑桥大学学 数学,毕业后在剑桥大学教数学,后转向研究经济学。1877 到 1884 年先后 在布里斯托尔大学和牛津大学讲授政治经济学,1885 年任剑桥大学政治经济 学教授,直到 1908 年退休,在此期间还参与英国政府政策咨询活动。退休后, 仍从事研究和写作活动。《经济学原理》是他的主要著作,这本书在 1890 年出版之后,曾被资产阶级经济学界看成是划时代的著作。他们认为,马歇 尔在这本书中所阐述的经济学说是英国古典经济学的继续和发展,并把马歇 尔称作新古典学派的代表。直到二十世纪三十年代,马歇尔的经济学说在资 产阶级经济学中一直占着支配地位。三十年代后,虽然这种支配地位让位于 凯恩斯主义,但是它对现代资产阶级经济学仍然有着很大的影响,是现代微 观经济学的基础。
  马歇尔的《经济学原理》出现的时候,正是西方资本主义向帝国主义过 渡的时期,是国际工人运动迅速发展和资本主义各国无产阶级政党相继创立 的时期。在政治经济学领域中,自从 1867 年马克思的《资本论》出版后,以 往庸俗经济学的辨护理论已被马克思所揭穿,它们已经不能为资产阶级担负 起辨解的任务,社会经济和阶级斗争的发展使资产阶级迫切需要创立一些新 的理论来维护资本主义制度。适应这种要求,在十九世纪七十年代,在资产 阶级庸俗经济学中就出现了新历史学派和以威廉·斯丹列、杰文斯、里昂·瓦 尔拉和奥地利学派等为代表的边际效用学派。到了十九世纪末,马歇尔便吸 收各新旧庸俗经济学派的学说,写成了《经济学原理》一书,建立了一个以 折衷主义为特点的庸俗经济学体系。
马歇尔经济学说的产生和当时英国经济和政治发展的状况也有着密切的
关系。英国是一个先进的资本主义国家,在十九世纪七十年代前,它在工业 和国际贸易上都居世界首位,但在七十年代后,英国经历了长时期的经济萧 条,工农业生产都发生了困难。与此同时,在国际上,德国和美国的工业有 了迅速的发展,在国际贸易上成为英国强而有力的竞争者。为了保障国内外 的经济地位。英国垄断资本就加强了对国内工人的剥削,从而使英国工人阶 级的生活状况恶化,英国工人阶级反对资产阶级的斗争有了新的发展。在这 种情况下,英国统治阶级也迫切需要一种新的经济学说,来为加强对工人阶 级的剥削作辨解。马歇尔的经济学说适应了这个需要。
  在《经济学原理》中,马歇尔给政治经济学的研究对象下了一个定义: “政治经济学或经济学是一门研究人类一般生活事务的学问;它研究个人和 社会活动中与获取和使用物质福利必需品最密切有关的那一部分。”马歇尔 所下的这个定义和传统的资产阶级经济学的说法并没有什么不同,同样把政 治经济学说成是研究人和财富的关系的科学。而且按照马歇尔的说法,财富 就是可以私有和进行交换的东西,这种私有则是根据法律和为法律所承认的 习惯而成立的。由此,我们可以看出,马歇尔又是以资本主又私有制永恒不 变作为前提来研究人与财富的关系的,从而明显地暴露了某经济学说的庸俗 性质。他还认为研究政治经济学的最高目的是为了对社会问题的解决有所贡
  
献。他在本书开头写道:“现在,我们终于要认真地来研究:所谓‘下等阶 级’的存在究竟是不是必要的,就是说,是否必然有许多人生来就注定要做 苦工,为别人提供美好和文明生活的必需品;而他们自己却因贫苦和劳苦一 点不能分享到这种生活。”这段话说明了马歇尔的经济学说完全是为资产阶 级服务的,他把研究政治经济学的任务看作只是证明资本主义制度会提高工 人的生活,避免劳动群众因贫困而走向堕落。
  马歇尔不只抹杀政治经济学是研究社会生产关系的科学,而且他效法奥 地利学派,强调心理因素对经济生活的作用,认为经济学应该着重考察人的 心理和动机。在讨论经济学的对象问题时,他写道:“政治经济学是一门研 究在日常生活事多中过活、活动和思索的人们的学问。但它主要是研究在人 的日常生活事多方面最有力、最坚决地影响人类行为的那些动机。”英国的 庸俗经济学历来是立足在边沁的功利主义的基础上,马歇尔的经济学说实际 上也是如此。不过,在这方面他又作了一些修改和补充。他把边沁功利主义 中的“快乐”和“痛苦”换成了“满足”和“牺牲”,认为这是人类动机的 两种形式。追求“满足”促进了人类的某种经济行为,避免“牺牲”则制约 人类的某种经济行为。在他看来,人类的经济生活就是由这两类动机支配的。 马歇尔又认为,人类的动机并不象过去经济学家想象的那样可以直接度量, 只有货币才可以作为衡量满足和牺牲的标准。在《经济学原理》中,他处处 从人的心理因素出发,而这种心理因素又处处被他直接用贷币来衡量。然而, 马歇永不但没有能够解释为什么动机和心理可以用货币作为衡量标准,而且 也没有能够说明被他用作分析经济现象的出发点的货币的来源和本质。
马歇尔把“社会达尔文主义”的庸俗进化论运用来分析社会经济现象。
他认为,支配生物发展的规律也适用于人类社合,生物的发展只有渐变而没 有飞跃,人类社会发展也是一样。在《经济学原理》中,马歇尔就以“自然 界没有飞跃”作为全书的题词。他还在序言中写道:“‘自然界没有飞跃’ 一格言,对于经济学,尤为适切。”
马歇尔宣扬庸俗进化论的目的是在于反对唯物辨证法,否定社会革命,
企图证明资本主义是不断进化的,随著资本主义制度的进化,生产力的不断 提高,工人生活将逐渐得到改善。
在《经济学原理》中,马歇尔特别强调所谓“连续原理”,认为应用“连
续原理”是他的经济学说的特点。什么是“连续原理”,马歇尔并没有作出 明确的答案。其实他不过认为社会经济现象不能有严格的区分,它们之间存 在着连续的关系。这个原理抹杀了社会经济现象之间的本质联系和它们之间 的内在矛盾,把政治经济学变成只是研究经济现象之间的数量关系的学问。 在马歇尔之前,杰文斯和瓦尔拉等在提倡边际效用论的时候,就应用了 所谓边际增量的分析方法,同时为了给他们的理论披上科学的外衣,他们还 应用数学来解释自己的庸俗观点。在《经济学原理》中,马歇永不仅把“边 际增量”的分析方法应用于价值论上,而且把它推广到分析各种经济向题。 这种“边际增量”的分析方法,和前面所说的“连续原理”一样,都是力图 把社会经济关系化为单纯的数量关系,抹杀资本主义生产关系的对抗性质。 马歇示述把力学中的均衡概念引用到政治经沃学中来。在《经济学原理》 中,他通过“边际增量”的分析,说明价值、工资和利息等怎样由在两种相 反力量的作用下形成的均衡来决定。所谓均衡,按照他的解释,就是相反力 量的均势,有如处在一个盘子里的若干圆球静止的均势。资产阶级庸俗经济

学谈到均衡概念时,又把均衡分为局部均衡和全部均衡两种,马歇尔的研究 方法,被称为济现象。他认为,支配生物发展的规律也这用于人类社会,生 物的发展只有渐变而没有飞跃,人类社会发展也是一样。在《经济学原理》 中,马歇尔就以“自然界没有飞跃”作为全书的题词。他还在序言中写道: “‘自然界没有飞跃’一格言,对于经济学,尤为适切。”
  马歇尔宣扬庸俗进化论的目的是在于反对唯物辨证法,否定社会革命, 企图证明资本主义是不断进化的,随着资本主义制度的进化,生产力的不断 提高,工人生活将逐渐得到改善。
  在《经济学原理》中,马歇尔特别强调所谓“连续原理”,认为应用“连 续原理”是他的经济学说的特点。什么是“连续原理”,马歇尔并没有作出 明确的答案。其实他不过认为社会经济现象不能有严格的区分,它们之间存 在着连续的关系。这个原理抹杀了社会经济现象之间的本质联系和它们之间 的内在矛盾,把政治经济学变成只是研究经济现象之间的数量关系的学问。 在马歇尔之前,杰文斯和瓦尔拉等在提倡边际效用论的时候,就应用了 所谓边际增量的分析方法,同时为了给他们的理论披上科学的外衣,他们还 应用数学来解释自己的庸俗观点。在《经济学原理》中,马歇尔不仅把“边 际增量”的分析方法应用于价值论上,而且把它推广到分析各种经济问题。 这种“边际增量”的分析方法,和前面所说的“连续原理”一样,都是力图 把社会经济关系化为单纯的数量关系,抹杀资本主义生产关系的对抗性质。 马歇尔还把力学中的均衡概念引用到政治经济学中来。在《经济学原理》 中,他通过“边际增量”的分析,说明价值、工资和利息等怎祥由在两种相 反力量的作用下形成的均衡来决定。所谓均衡,按照他的解释,就是相反力 量的均势,有如处在一个盘子里的若干圆球静止的均势。资产阶级庸俗经济 学谈到均衡概念时,又把均衡分为局部均衡和全部均衡两种,马歇永的研究 方法,被称为静态的局部均衡的方法。也就是假定在各种条件(技术、资源和 其他商品价值等)不变的情况下,孤立地讨论某一市场中一种商品和“劳务”, 的价值怎样由某些相反力量的作用所达到的均衡来决定。马歇尔把均衡概念 引用到政治经济学中来,其目的是借以宣扬阶级调和论,把资本主义制度说
成是自然而稳定的,能使社会各阶级都得到最大的利益和满足。

(二)


  “均衡价格论”是马歇尔经济理论的核心和基础。在《经济学原理》中, 马歇尔虽然用价值这个概念,但是他所说的价值实际上是价格,他对价值的 分析实际上只是对价格的分析。马歇尔既然用价格偷换了价值,因此他也就 从流通领域中的供给和需求关系来说明价值的形成。所谓均衡价格就是把价 值看作是由供给和需求或买卖双方所达到的均衡来决定的价格。不过,和旧 的庸俗的供求论不同,马歇尔在说明均衡价格论时,吸收了边际效用论和生 产费用论,用前者来说明需求变动的规律,用后者来说明供给变动的规律。 为了给这种庸俗的理论披上科学的外衣,他又以供给、需求和价格三者函数 关系的公式来论证均衡价格的规律性。
  首先,马歇尔用边际效用规律来论证需求规律。边际效用只是表现购买 者的主观愿望,这是无法直接加以衡量的,于是马歇尔间接地用买者所愿意 支付的货币数量即价格来加以衡量,从而把需求变成为需求价格,把“边际
  
费用递减规律”变成为“需求价格递减规律”,并且得出了所谓需求的一般 规律,即价格低则需求量多,价格高则需求量少。在《经济学原理》中马歇 尔根据他的需求理论列出一个需求表并画出一条需求曲线(参阅本书上卷,第
116 页图一)。马歇尔还提出“需求弹性”的概念,按照他的解释,当价格下 跌时,商品需求数量增加多少是不一的,当价格上升时,商品需求数量减少 多少也是不一的。需求变动比价格变动小,就是需求弹性小;反之则需求弹 性大,如两者相等,则需求弹性均匀。换句话说,所谓需求弹性,不过是指 需求与价格之间相互依赖的程度大小而言。需求弹性的大小取决于价格下跌 时需求量增加的多少、价格上升时需求量减少的多少。
  除了需求弹性之外,马歇尔还有“消费者剩余”的说法。所谓消费者剩 余,即购买者对某一商品所愿支付的价格和该商品的市场价格之间的差额。 当市场价格低于购买者为满足自己的欲望而愿意支付的价格时,这个购买者 就不仅在购买中得到了满足,而且还得到了额外的福利。
  事实上需求绝不是取决于人们的主观欲望,而是取决于国民收入的多少 及其在各个阶级间的分配状况。工人的需求完全取决于工资水平。马克思写 道:“‘社会需要’或规定需要原则的东西,本质上,是由不同各阶级相互 的关系并由他们各自的经济地位来规定的。所以,特别地说。在这里首先是 由总剩余价值对工资的比例,其次是由剩余价值所分成的不同各部分(利润, 利息,地租,赋税等等)的比例来规定。”①马歇尔故意回避这些决定资本主 义制度下需求变动的最重要的因素,而从心理因素出发,提出需求价格递减 规律、需求弹性和消费者剩余种种论调,似乎在资本主义制度下每个人的需 求都可以得到最大的满足。
马歇尔以生产费用论作为分析供给的基础。他把生产费用划为两个范
畴:实质生产费和货币生产费。前者包括种种直接劳动和种种形态的资本。 他接受了杰文斯的观点,用生产者对劳动的主观上的感觉来衡量劳动。实质 生产费中所包括的劳动,并不是值规律。马歇尔用价格来代替价值,抛弃了 价值实全和价值起源问题的研究,把价值论陶结于对影响价格水平的各种因 素的分析。事实上,供求变动只能说明商品的市场价格如何围绕价值而上下 波动,根本不可能说明份值本身,相反,价值是供求交动的基础,只有在解 决价值问题之后,供求关系才能得到科学的说明。马克思写道:“你们如果 以为劳动和其它任何一种商品的价值归根到底仿佛是由提供和需来求来定, 就未免大错特措了。提供和需求只调节着市场价格一时的变动。提供和需求 可以说明为什么某一商品的市场价格高涨到它的价值以上或降低到它的价值 以下,但是决不能脱明这个价值本身。假定悦,提供和需求是相互平衡,或 如经济学者所说,是相互弥补的吧。须知,当这两个相反的力量相等的时候, 它们就相互麻痹而停止发生任何一方面的作用哩。当提供和需求相互平衡而 停止发生作用的时候,商品的市场价格就会等同于它的实在价值,就会等同 于它的市场价格所坏绕发生变动的标准价格。所以在研究这种价值的本质 时,我们完全不必讲到提供和需求对市场价格发生的那种一时的影晌。”①




① 马克思:《资本论》第 3 卷,人民出版社 1953 年版,第 207 页。
① 马克思:《工资、价格和利润》、《马克思恩格斯文选》两卷集第 1 卷,人民出版社 1961 年版,第 392
页。F

(三)


  马歇尔在“均衡价格”论的基础上建立了他的分配论。他继承了庸浴政 治经济学的传统说法,把生产要素分为芳动、资本、土地和组织(指资本家对 企业的管理和监督而言),认为国民收入是这四种生产要素共同创造的;与此 相适应,国民收入也分为工资、利息、地租和利润,它们也就是各生产要秦 的价格。马歇尔应用分析均衡价格时采取的方法来分析被他看作各生产要素 价格的工资、利息、地租和利润问题。
  关于工资,马歇尔认为它是劳动这个生产要素的均衡价格,即劳动的需 求价格和供给价格相均衡的价格。按照马歇永的解释,所谓劳动需求价格是 取决于“劳动国际生产率。”他认为,在生产资料不变的情况下,劳动生产 率随劳动者数量的增加而递减,最后增加的一个劳动者所提供的生产率就是 “劳动边际生产率”。所谓劳动供给价格是由养活、训练和维持有效劳动的 成本决定的。马歇尔的工资理论掩盖了工资的本质,把工资说成是劳动的报 酬,似乎劳动者取得了工资,就得到了劳动的全部报酬,因此工人在资本主 又社会里并没有受到剥削。马歇尔还利用“劳动边际生产率”的谬论向工人 灌输一种思想,似乎工资的提高只能靠工人提高劳动生产率,而不能靠阶级 斗争。实际上,在资本主义社会里,芳动生产率的提高是生产相对剩余价值 的最重要方法,工人的生活并没有随著劳动生产率的提高而相应提高。
关于利息,马歇尔承袭了庸俗经济学的传统观点,把一部分利润归结为
利息,把另一部分利润归绪力资本家经营管理企止的报酬,从而掩盖了剩余 价值的真正来源和它的剥削性质。他认为利息是资本的需求价格和供给价格 相均衡的价格。资本的需求价格取决于资本的边际生产率;资本的供给价格 取决于“等待”,也就是资本家的“节欲”。利息取决于资本的需求和供给 两方面的力量。马克思早就揭穿了这种“资本生产率”的谬论。没有劳动, 不但不能创造出新的价值,而且连资本本身的价值也不能够转移到新产品中 去。资本家的“节欲”只是一神心理上的感受,它对剩余价值的产生是毫不 相干的。马歇尔的利息论完全掩差了剩余价值的真正来源。
关于地租,马歇尔认为主地没有生产成本,因而也没有供给价 F1 格。地
租是受土地的需求影响而由它的边际生产率决定的。马歇尔的“土地边际生 产率”理论不过是“土地收益递减律”的变种,他的地租论实际上不过是以 “土地收益递减律”为基础的级差地租学说。
最后,关于利润,按照马歇尔的解释,它是对企止家管理和组织企业的
报酬。马歇永极力宣扬资本家在生产中的作用,并且力图把企业资本家的高 额利润说成是他们具有特异的天赋才能的结果,众所周知,资本家获得利润 决不是管理和组织生产的结果。正如马克思所指出,资本家并不是由于他管 理生产才成为资本家,而正是由于他是资本家才“管理”生产,资本家管理 生产的活动,就是他剥削工人的活动。利润是工人所创造的剩余价值的转化 形式,而不是什么管理和组织企止的代价。
  马歇尔在分配论中还提出了“准地租”的概念。这个概念是从地租概念 引伸出来的。马歇尔认为工资、利息和利润的性质在某一条件下都和地租相 类似,因此它们的份额的大小也多少受地租相同原则的支配。马歇尔提出这 种准地租谬论,目的是在于抹杀工资、利息、利洞和地租各范畴之同的差别。 总之,马歇尔的分配论是在于掩盖资本主义生产关系的剥削和对抗性
  
质,宣扬资本家和工人的收入都随资本和劳动的生产率的提高而共同增长, 资本家和工人是彼此依赖和互相结合的,工人皮该和资本家合作,而不应进 行反对资本家的斗争。在《经济学原理》中,他公开写道:“一般资本和一 般劳动,在创造国民收益上是相互合作的,并按照它们各自的(边际)效率从 国民收益中抽取报酬。它们的相互依存是极其密切的;没有劳动的资本,是 僵死的资本。不借助于他自己或别人的资本,则芳劫者势必不能久存。哪里 的劳动奋发有力,则哪里资本的报酬就高,资本的增殖也快。由 F 于资本和 知识,西方国家的普通工人,在许多方面部比以前的王公吃得好,穿得好, 甚至住得也好。”马歇尔的远些偌是悦得很漂亮,但是事实却在打他的嘴巴。 三十年代资本主又世界的经济危机就揭穿了马歇尔经济学说的辨护性质。
  在《经济学原理》中,马歇尔仍然颈扬自由竞争原则,认为自由竞争会 排除经济危机,使社会各阶层得到最大的满足。不过,他己承认垄断组织在 经济生活中日益重要。随着英国完成了从自由竞争资本主义到垄断资本主义 的过渡和英国工业的日益没落以及经济危机的加深,马歇尔改变了自己关于 自由竞争的观点。他在晚期的著作《工业与商业》(1919 年)、《贷币与很行》 (1923 年)中,就为美国和德国超过英国而发出忧虑的论调,叹惜英国没有象 美国和德国那样强大的垄断组织,主张英国建立垄断联合,以便克服英国工 业技木的落后性和增强英国在世界市场上的竞争能力。关于这一点,这里就 不论述了。
石 再
1964 年 9 月

汉译世界学术名著丛书 出版说明


  我馆历来重视移译世界各国学术名著。从五十年代起,更致力于翻译出 版马克思主义诞生以前的古典学术著作,同时适当介绍当代具有定评的各派 代表作品。幸赖著译界鼎力襄助,三十年来印行不下三百余种。我们确信只 有用人类创造的全部知识财富来丰富自己的头脑,才能够建成现代化的杜会 主义社会。这些书籍所蕴藏的思想财富和学术价值,为学人所熟知,毋需赘 述。这些译本过去以单行本印行,难见系统,汇编为丛书,才能相得益彰, 蔚为大观,既便于研读查考,又利于文化积累。为此,我们从 1981 年至 1986 年先后分四辑印行了名著二百种。今后在积累单本著作的基础上将陆续以名 著版印行。由于采用原纸型,译文未能重新校订,体例也不完全统一,凡是 原来译本可用的序跋,都一仍其旧,个别序跋予以订正或删除。读书界完全 懂得要用正确的分析态度去研读这些著作,汲取其对我有用的精华,剔除其 不合时宜的糟粕,这一点也无需我们多说。希望海内外读书界、著译界给我 们批评、建议,帮助我们把这套丛书出好。
商务印书馆编辑部
1987 年 2 月



经济学原理(上卷)

原著第一版序言


  经济状况是经常地起交化的,每一时代都是以它自已的方法来观察它白 己的问题。在英国以及欧洲大陆和美国,经济学的研究现在都比以前更力努 力进行;但这一切活劫只是更为清楚地表明,经济学是——而且必然是—— 一种缓慢和不断发展的科学。在当代最好的著作中,有些初看起来的确似乎 与前人的著作有矛盾;但当这些著作日久成熟,粗糙的地方已经修正时,我 们就可知道,它们实在并没有违反经济学发展的连续性。新的学说补充了旧 的学说,并扩大和发展了、有时还修正了旧的学说,而且因着重点的不同往 往使旧的学说具有新的解释;但却很少推翻旧的学说。
  借助于我们自己时代的新著作,并且关系到我们自己时代的新问题,本 书打算对旧的学说加以新的解释。第一篇说明了本书总的范围和目的;在第 一篇之末对于经济研究的主要问题,以及与经济研究有关的主要实际问题, 也有简短的叙述。依照英国的传统见解,我们认为经济学的职能是收集、整 理和分析经济事实,并用从观察和经验中得来的知识,去决定各种原因的眼 前和最终的结果;而且我们认为,经济学的规律是以直述语气表达的倾向之 叙述,而不是以命令语气表达的道德上的告戒。经济规律和推论事突上不过 是良心和常识用来解决实际问题和树立可以指导生活的那些法则的资料之一 部分而已。
但是,道德的力量也是包括在经济学家必须考虑的那些力量之内的。的
确,曾经有过这样的打算:以一个“经济人”的活动为内容,建立一种抽象 的经济学,所谓经济人就是他不受道德的影响,而是机械地和利己地孜孜为 利。但是,这种打算却没有获得成功,甚至也没有彻底实行过。因为,它们 从没有把经济人真正当作是完全利己的:一个怀有利人的愿望、甘受劳苦和 牺牲以赡养家庭的人,是最能信任的,他的正常的动机常被默认为包括家庭 情感在内。但是,他的动机既包括家庭情感在内,为什么它就不能包括其他 一切利人的动机——其作用在任何时间和地点的任何等级的人之中都是如此 地一律,以致能被变为一般法则——在内呢?这似乎是没有理由的;在本书 中把正常的活动看作是一个产业集团的成员在一定条件下会有的活动;而对 于任何动机——其作用是有规律的——的影响不加考虑,只是因为这种动机 是利人的,在本书中却没有这样的打算。本书如有它自己的特点的话,那可 说是在于注重对连续原理的各种应用。
这个原理不但应用到动机之道德上的特性——一个人在选择他的目的时
会受到这种特性的影响,而且应用到他追求他的目的时所有的聪明、努力和 进取心。这样,我们就着重以下的事实:从“城里人”①的活功——这种活动 基于精明和有远见的计算,并以努力和才能来实行,到既无力量又无意志以 营业性的方法来做事的普通人的活劫,其中具有连续的程度上的差别。正常 的甘愿节省、正常的甘愿为某种金钱报酬而努力,或者找寻买卖的最好市场 或是为自己或子弟找寻最有利的职业之正常的留心——诸如此类的话必须是 与在一定地点和时间的某一阶级的成员有关:但是,一且知道了这一点,则 正常价值的理论就可同样地应用于非营业性的阶级之活动,虽然在细节问题 上没有像应用于商人或银行家的活动那样准确。



① city men,意即商人。——译者

  正像在正常的行为与暂时看作是不正常的行为之间没有显著的区别一 样,正常价值与“现行的”或“市场的”或“偶然的”价值之间也没有显著 的区别。后者是一时的偶然事件占优势的价值;而正常价值是考虑中的经济 条件如有时间亳无阻碍地充分发挥它的作用,终能获得的价值。但是,在远 两者之间并没有不可逾越的鸿沟;它们由于连续的程度上的差别而结合在一 起。如果我们想到商品交易所中时时刻刻的变化,我们也许认为是正常的价 值,但从一年的历史来看,这种价值不过是表明现行的变化而已:从一年的 历史来看的正常价值,如从一个世纪的历史来看,也不过是现行的价值而已。 因为,时间的因素——这差不多是每一经济问题的主要困难之中心——本身 是绝对连续的:大自然没有把时间绝对地分为长期和短期;但由于不知不觉 的程度上的差别,这两者是互相结合的,对一个问题来说是短期,而对另一 个问题却是长期了。
  这样,例如地租和资本的利息的区别,大部分——虽然不是全部——要 看我们心目中的时期的长短而定。一样东西被当作是“自由的”或“流动的” 资本或新的投资的利息是适当的,但被当作是旧的投资的一种地租——以后 称为准地租——则更为适当。流动资本与已被“固定”于某一特殊生产部门 的资本之间没有显著的区别,新的投资与旧的投资之间也没有显著的区别, 每种资本与另一种资本逐渐结合在一起了。即使土地的地租,不是被看作一 样孤立的东西,而是被看作一个大类中主要的一种东西;虽然地租的确具有 它自己的特征,从理论和实际的观点来看,这种特征是非常重要的。
其次,人的本身与他使用的工具虽有显著的区别;人类努力和牺牲的供
给和需求虽然各有特征,而与有形货物的供求不同,但是,毕竟这种货物本 身通常是人类努力和牺牲的结果。劳动价值理论和劳动产品价值理论是不能 分开的:它们是一个大的整体中的两个部分;即使在细节问题上两者之间存 在差别,但经研究后可以知道,大部分是程度上的差别,而不是种类上的差 别。正像鸟类和兽类虽然形状上大不相同,但在它们的躯休中都有一个基本 观念一样,供求平衡的一般理论也是贯通分配和交换的中心问题之各部分结 构的一个基本观念①。
连续原理还可应用到名词的使用上去。常有这样一种尝试:将经济货物
分为规定明确的种类——关于这种货物能作出许多简明的命题,以满足学者 对逻辑上的准确之欲望,和一般人对貌似深奥而实易了解的教条之爱好。但 是,由于进行了这种尝试,和在大自然没有划分界限的地方划出广泛的人为 分界线,似乎已经发生很大的弊端。一种经济学说愈是简单和绝对,倘使它 所指的分界线在实际生活中不能找到的话,则在把它应用到实际时它带来的 混乱就愈大。在实际生活中,在算作资本与不算作资本的东西之间、必需品 与非必需品之间,或生产的与非生产的劳动之间,都没有明显的区别。
关于发展的连续之概念,对一切近代经济思想的派别都是共同的,不论 对这些派别所发生的主要影晌是生物学的影响——如赫伯特·斯班塞的著作 所代表的;还是历史和哲学的影响——如黑格示的《历史哲学讲演录》和欧



① 1879 年我妻和我出版的《产业经济学》中,对于表明这种基本的一致性曾作了一番努力。在说到分配论
之前,对于供求的关系作了简短的暂时性的叙述:然后对于劳动收入、资本利息和经管收入,也都相继应 用这种一般推论的方法。但是,这种办法的用意却没有说得十分清楚,根据尼科尔森教授的意见,本书对 这一点已经较为注重

洲大陆及共他地方新近发生的伦理历史研究所代表的。这两种影响左右本书 所表明的观点之实质,比其他任何影响为大;但是这些观点在形式上却最受 连续性的数学观念之影响——如古尔诺的《财富理论中数学原理的研究》所 代表的。古尔诺告诉我们必须面对这样的困难:一个经济问题的各神因素不 是被看作以联锁的因果关系逐一决定的,如甲决定乙、乙决定丙,等等,而 是将它们看作互相决定的。大自然的作用是复杂的:如果把这种作用说成是 简单的,并设法以一系列的基本命题来阐明它,毕竟没有什么好处。
  在古尔诺和屠能的启发下(后者的影响较小),使我对以下的事突大为 重视:在精神和物质世界中,我们的对自然的观察,与总数量的关系没有与 增加量的关系那样大;特别是,对一物的需要是一个连续的函救,这物的“边 际”①增加量在稳定的平衡下,为它的生产费用的相应增加所抵消了。如果没 有数学符号或图表的帮助,我们要完全明了这一方面的连续性是不容易的。 使用图表并不需要特殊知识,而且图表比数学符号往往更能正确地和容易地 表明经济生活的情况。在本名的脚注中应用图表作为补充说明。正文中的论 断从不使用符号和图表,它们是可以省掉的。但是,经验似乎表明:借助于 它们,我们对许多重要的原理就能得到更为明确的理解;而且对于许多属于 纯理论的问题,如果我们一旦知道应用图表的方法,就不愿再用其他方法去 解决了。
纯数学在经济问题上的主要用途,似乎在于帮助一个人将他的思想的一
部分迅速地、简短地并正确地记下来供他自己之用:并使他确信他对他的结 论已有足够的——仅仅是足够的——前提(这就是说,他的方程式与他的未 知数在数字上恰好相等)。但是,当我们必须使用许多符号时,除了作者自 己之外,任何人都觉得非常麻烦。古尔诺的天才虽对于得到他的启发的人必 然给予一种新的智力活动,才能与他相似的数学家们虽可使用他们得意的方 法为他们自己扫清道路,以达到经济理论中那些只是外表才被提到的困难问 题的一部分之中心;但是,经济学说改成冗长的数学符号之后,是否有人会 细心阅读不是由他自己改写的这种数学符号,似乎还有疑问。然而,在数学 语言的应用中已经证明对我自己的目的最为有用的一些范例,已被合在一起 作为本书的一个附录。
1890 年 9 月


















① 边际增加量中“边际”这个名词,我是从暑能的《孤立国(第 1 卷出版于 1826 年,第 2 卷出版于 1850—1863
年,第 3 卷出版于 1863 年)一书中借用的,这个名词现在巳为德国的经济学家共同使用了。当杰文斯的《政 治经济学理论》出版时,我采用了他的“最终的”(final)这千字,但我已逐渐相信“边际”这个字较好。

原著第八版序言


  本版是第七版的再版,及在细小的问题上有些更改,而第七版差不多是 第六版的再版。本版的序言与第七版的差不多是一样的。
  本书的第一版中,含有在适当时间内出版第二卷以完成本书的诺言,到 现在已有三十年了。但是,我订出的计划规模太大了,由于现代的工业革命 在发展的速度和广度上远远超过了一个世纪之前的变化,这个计划的范围—
—尤其是现实的方面——就随着它的推动而日益扩大了。所以,不久我只得 放弃以两卷完成本书的希望。我的随后的计划曾经不止一次地进行更改;一 部分因为形势的发展,一部分因为我有其他工作要做以及精力的衰颓。
  一九一九年出版的《工业与贸易》实际上是本书的继续。第三本(关于 贸易、金融和工业的将来)则高深得多了。我打算尽我力之所及,在这三卷 书中研究经济学的一切主要问题。
  所以,本书仍然是研究经济学的一般入门的书,在某些方面——虽然不 是在一切方面——类似研究经济学的基础的作品——罗雪尔及其他经济学家 把这类作品放在他们所写的关于经济学的几卷书籍中的最前面。本书不涉及 通货、市场组织这一类的特殊论题,至于工业组织、就业和工资问题这一类 论题则主要是研究它们的正常状态。
经济进化是渐进的。它的进步有进由于政治上的事变而停顿或倒退,但
是,它的前进运动决不是突然的;因为,即在西方和日本,它也是以部分自 觉与部分不自觉的习惯为基础。天才的发明家、组织者或财政家虽然似乎可 以一举而改变一个民族的经济组织,但是,他的不纯然是表面的和暂时的那 一部分影响,一经研究就可知道,也不外乎是使得久已在准备中的广泛的建 设性的发展达到成熟而已。在大自然的表现中,那些最常友生的、而且是如 此井井有条以致能被仔细观察和精密研究的表现,是其他大多数科学研究的 基础,也是经济研究的基础,同时,那些时作时辍的、罕见的和难以观察的 表现,则常留到以后阶段再进行特殊的研究。“自然不能飞趺”这句格言, 对于研究经济学的基础之书尤为适合。
上述两类不同的表现之对比,可从大企止的研究之分配于本书和《工业
与贸易》中得到例证。如果任何产业部门对新的企业提供了公开的机会,这 种企业发展成为第一流的企止,而过了相当时期也许又衰落了,这个产业部 门中的正常生产费用就能根据“一个代表性企业”的情况来估计,所谓代表 性企业就是享有很大一部分的内部经济——这种经济属于组织良好的个别企 业所有——,和由于整个区域的共同组织而产生的一般或外部经济。这种企 业的研究属于研究基础之书的范围是适当的。基础稳固的在政府部门或大铁 路公司手中之独占事业,调整它的价格所依据的原理,诚然主要是为它自己 的收入打算,但多少也考虑它的顾客的利益,这种原理的研究属于研究基础 之书的范围也是适当的。
  但是,当托辣斯正力图控制一个广大市场时,当利害相共的国体正在建 立和解散时,尤其当任何特定的企业之政策方针不光是受着眼于它自己营业 的成功的思想的支配,而是服从大的股票市场的操纵或某种控制市场的运动 时,正常的活动就退避三舍了。这种问题在研究基础的书中是不能适当地研 究的,它属于研究上层建筑的某一部分之书的范围。
经济学家的目标应当在于经济生物学,而不是经济力学。但是,生物学

概念比力学的概念更复杂,所以,研究基础的书对力学上的类似性必须给予 较大的重视,并常使用“平衡”这个名词,它含有静态的相似之意。这个事 实以及本书中特别注意的近代生活的正常状态,都含有本书的中心概念是“静 态的”,而不是“动态的”之意。但是,事突上本书始终是研究引起发展的 种种力量,它的基调是动态的,而不是静态的。
  然而,我们要研究的力量为数是如此之多,以致最好一次研究几种力量, 作出若干局部的解答,以辅助我们主要的研究。这样,我们首先单独研究某 一特殊商品的供求和价格的初步关系。我们用“其他情况不变”这句话,把 其他一切力量当作是不起作用的:我们并非认为这些力量是无用的,不过是 对它们的活动暂不过问而已。这种科学的方法早在科学发生之前就已存在 了,自古以来明达的人研究日常生活中的每个困难问题,就有意或无意地采 用这个方法了。
  到了第二阶段,在原来被假定不起作用的那些力量中,有较多的力量发 生作用:特殊种类的商品之需求和供给的条件之变化开始发挥它的作用,我 们开始对这些条件之复杂的相互作用加以观察。渐渐地,动态问题之范围扩 大了,而暂时的静态的假定之范围缩小了;最后就接触到国民收益分配于许 多不同的生产要素这一重大的中心问题。同时,动态的“替代”原理经常发 生作用,使任何一类生产要素的需求和供给间接地受到其他要素的供求发展 的影响,即使这些要素是属于毫无关联的产业部门。
这样,经济学主要是研究不论为好为坏都不得不要求变化和进步的人
类。片断的静态假定,是被用来暂时辅助动态的——或不如说是生物学的—
—概念。但是,经济学的中心概念必须是关于活力和运动的概念,即使只在 研究它的基础时也是这样。
在社去历史中曾有各个阶段,而在这些阶段中土地所有权所产生的收入
之特点,支配了人类的关系;这些特点也许去重点占优势。但在现代,新土 地的开发,加上水路运费的低廉,差不多阻止了报酬递减的倾向——这是按 照马尔萨斯和李嘉图使用服酬递减这个名词的意义而说的,那时英国劳动者 每星期的工资往往低于半蒲式耳上等小表的价格。但是,如果人口的增长即 使按现在增长率的四分之一长久继续下去的话,则从土地的一切用途(假定 和现在一样不受当局的限制)上所得的总地租价值,也许会超过从其他一切 形式的物质财产所获得的总收入;即使到那时这些财产也许会体现等于现在 二十倍的芳动,仍是如此。
在本书的历次再版中(一直到第八版)日益注重上述的事实;并日益注
重以下这个有相互关系的事实:在每个生产和贸易部门中,都有一个边际, 在那边际之内,任何一今生产要素的使用量的增加,在一定的糸件下都是有 利的;但是,超过了这个边际,生产要素的使用量再有增加,就会产生递减 的报酬,除非需要有增加,同时要与某一生产要素合用的其他生产要素随着 也有适当的增加。对于以下这个补充的事实也同样地日益注重:这个关于边 际的概念不是一律的和绝对的:它是随着所研究的问题的条件而变化的,特 别是随着与它有关的时间之长短而交化。关于它的法则是普遍的,即:(1) 边际成本并不决定份格;(2)决定价格的力量之作用,只有在边际上才能清 楚地表现出来;(3)必须依倨长期以及持久的结果来研究的边际,与必须依 据短期以及一时的波动来研究的边际,在性质和范围上都是不同的。
边际成本的性质之不同,的确造成了以下人所共知的事实:在一千经济

原因所产生的结果中,那些不易探知的结果比那些表面的、引起粗心的观察 者注意的结果,往往更为重要,而且处于相反的方向。这是在过去的经济分 析上所存在的和感到麻烦的主要困难之一;这种困难的全部重要性,恐怕迳 没有被普遍地认识到,而在完全了解之种重要性之前,我们也许要做比现在 多得多的工作。
  在经济学的材料之极其不同的性质所容许的范围内,远一新的分析法逐 步地和尝试地力图把小量增加科学(通常你力微分学)的方法用之于经济孛。 近代我们之所以已能对自然的性质加以控制)大部分直接或间接地得力于这 种方法。这神新的分析法仍然是幼稚的;它没有独断之见,也没有正统的标 准。它不没有经历充分的时间以获得一套完全确定的术语;所以关于名词的 最适当使用和其他附属问题的意见分歧,正是正常发展的杼志。可是,事实 上,在用这个新方法积极地从事研究的人之中,尤其是在曾经孛刁过物理学 上较为单纯和明确、因而较力高深的问题的人之中,对于这个方法的基本原 理表现了显著的和谐与一致。这今方法耐于经济研究上它所适合的虽不多, 但重要的部分,居于支配地位,不必等到下一代,大概就不会再有争论了。 在本书历次再版的各阶段中,我妻都给我帮助和提示。每版都极其得力 于她的建议、关心和见解。凯恩斯博士和普赖斯先生校阅了第一版,对我帮 助很大;福拉克斯先生也为我出力不少。在各版中的某些地方,在特殊问题 上给我帮助的许多人之中,我要特别感谢艾希利、凯南、埃杰沃斯、哈佛菲 耳德、庇古与陶西格诸位教授,以及贝里博士、法伊先生和已故西季成克教
授。
1920 年 10 月于剑桥曼第诺莱路六号寓所

第一篇 导言

第一章 绪论


第一节 经济学是一门研究财富的学问,同时也是一门研究人的字问。世界 的历史是由宗教和经济的力量所形成的。


  政治经济学或经济学是一门研究人类一般生活事务的学问;它研究个人 和社会活动中与获取和使用物质福利必需品最密切有关的那一部分。
  因此,一方面它是一种研究财富的学科,另一方面,也是更重要的方面, 它是研究人的学科的一个部分。因为人的性格是由他的日常工作,以及由此 而获得的物质资源所形成的,任何其他影响,除了他的宗教理想的影响以外, 都不能形成他的性格。世界历史的两大构成力量,就是宗教和经济的力量。 尚武或艺术精神的热情虽然在各处曾经盛行一时,但宗教和经济的影响无时 无地不是居于前列;它们差不多一直是比其他一切影响会在一起还要重要。 宗教的动机比经济的动机更为强烈,但是它的直接作用,却不像经济动机那 样普遍地影响人类生活。因为一个人心情最好的时候,他的思想中大部分时 间总是充满了关于谋生的事情;在那个时间里,他的性格就由于他在工作中 运用他的才能的方式、他的工作所引起的思想和感情以及他与他的同事、雇 主或雇工之间的失系而逐渐形成起来了。
而且一个人收入的多寡,对他的性格所发生的影响,常常不弱于(即使
稍差一些)获得收入的方法所发生的影响。一个家庭每年收入是一千镑还是 五千镑,对于这个家庭的生活富裕情况也许关系不大;但是如果收入是三十 镑还是一百五十镑,那就有很大的差别了:因为有一百五十镑,这十家庭就 可以获得维持美满生活的物质条件,而有三十镑却不能获得这些条件。的确, 在宗教、家庭情感和友谊方面,就是穷人也可以找到发挥许多才能的机会, 这些才能是无上快乐的源泉。但是,极端贫困的环境,尤其是在环境拥挤不 堪的地方,总会削弱较高的才能。那些被称为我们大城市中的贱民的人,很 少有寻求友谊的机会,他们不知道什么叫文雅和宁静,甚至对家庭生活的和 谐也很少理解;而且宗教力量也常常达不到他们那里。亳无疑问,他们身休 的、精神的和道德的不健康,虽然部分是由于贫困以外的其他原因,但贫困 却是主要原因。
并且除了这些贱民之外,在城市和乡村中,还有许多人是在缺乏衣、食、
住所的,清况下长成的;他们幼年就失学,以便出去工作,挣工钱度日;此 后他们就以营养不足的身体长时间地做使人疲劳的工作,因此没有机会发展 他们较高的智力。他们的生活一定是不健康或不愉快的。他们以爱上帝和人 类为乐事,他们甚至还许有某种自然的情感方面的修养,所以他们所述的生 活可能比许多有较多物质财富的人的生活更为充突。不过,话虽如此,他们 的贫困对他们总是一种巨大的而且差不多是纯粹的祸患。即使当他们健康的 时候,他们的疲芳往往等于痛苦,而他们的欢乐又是很少的;到了生病的时 候,贫困所造成的痛苦就要加重十倍。虽然一种知足常乐的精神或可使他们 安于这些苦难,但是还有许多别的苦难,这种精神却无法使他们甘心忍受。 过度工作和教育不足、疲乏和忱郁、没有安静和没有空闲,他们就没有尽量 友挥他们智力的机会。

  虽则有些常常与贫困同来的苦难,并不是贫困的必然结果,然而,大概 说来,“穷人的祸根是他们的贫困”,所以研究贫困的原因,就是研究大部 分人类堕落的原因。

第二节 贫困是否必然的问题给予经济学以最大的关心。


  奴隶制度被亚里斯多德看作是天经地义的,古代的奴隶大概自己也是这 样想。人类的尊严是由基督教加以宣扬的,近百年来它受到日益热烈的拥护: 但是,只是由于最近教育的普及,我们才开始了解这句话的完全意义。现在, 我们终于要认真地来研究:所谓“下等附级”的存在究竟是不是必要的:就 是说,是否必然有许多人生来就注定要做苦工,为别人提供美好和文明生活 的必需品;而他们白己却因贫困和劳苦一点不能分享到这种生活。
  贫困和愚昧可以逐渐被消灭的希望,的确从十九世纪工人阶级的不断进 步的事实中得到很大的支持。蒸汽机减轻了他们许多费力和有害身体的工 作;工资提高了;教育已经改良而且已经比较普及;铁道和印刷机使国内各 地同一行业的人能易于朕系,并且使他们能够儿事和实行远大的政策方针; 同时,对智力工作的日益增长的需要,使技术工人迅速增加,现在他们的人 数已超过了那些完全不熟练的工人了。以“下等阶级”这个名词的最初意义 来说,大部分技木工人已经不再属于这个阶级了,其中有些人所述的生活, 已经比即使是一个世纪以前的大多数上等阶级所述的生活更为美好和高尚。 这种进步比其他任何事情都更使人对下一问题加以突际的关心:一切的 人初入世界都应有迂文明生活的公平机会,不受贫困的痛苦和过度机械的劳 动的呆板影晌,这真是不可能的吗?这个问题正被当代的日益热烈的要求推
居前列。
  这个问题不能完全由经济学来解答。因为这个答案部分要依靠人类本性 的道德和政治的才能,经济学家并没有了解这些事情的特别方法:他也必须 像别人一样地做,尽他所能去推测。但是,这个答案大部分有赖于经济学范 围之内的事实和推论;给予经济研究以主要的和最大的关心,也就是这一点。

第三节 经济学大体上是新近才有发展的。


  我们也许曾经这样期望:一门研究与人类福利有关的这样重要问题的科 学,已经引起伍代许多最有能力的思想家的注意,到现在已发展到接近成熟 了。但事突却是这样:科学的经济学家的人数,与要做的工作的困难相比, 总是较少的;因此这门科学差不多仍在幼稚时代。这个事实的一个原因,就 是经济学与人类的较大福利的关系被忽视了。的确,一门以财富为主题的科 学,许多学者初看起来常是可套的;因为那些尽力扩大知识范围的人,对于 为占有财富而占有财富,是不大关心的。
  但一个更重要的原因是:在近代经济学所研究的产业生活状况,以及生 产、分配和消费的方法中,有许多只是新近才发生的。诚然,突质上的变化 在某些方面确是没有外形上的变化那样大;近代经济理论比初出现时,有更 多的部分能这用于落后民族的状况。但是,作为许多形式变化的基础之突质 上的统一性,是不容易看出来的;而且形式上的变化已经有了这样的结果: 各时代的作家从他们前辈的著作中所得的益处较少,否则他们或可获益较
  
多。
  近代生活的经济状况,虽较前代复杂,但在许多方面却比前代的经济状 况明确。营业与其他事情分得较为清楚;个人对别人对社会的权利,也有较 为明确的规定;而最重要的是,摆脱了风俗的束缚,以及自由活劫、不断的 未雨绸缪和不休的迸取心的发展,使决定各种来西和各种劳动的相对价值的 种种原因,具有新的正确性和新的重要性。


第四节 竞争可以是建设怪的,也可以是破坏性的:即当建设性的时侯,竞 争也没有合作那样有利。但是,近代管止的基本特征是产止和企止的自由、 自力更生和未雨绸缪。


  我们往往这样说:近代产业生活的方式与过去的区别在于它是较有竟争 性的。但这样说法是不能令人十分满意的。竟争的严格意义,似乎是指一个 人与另一人的比赛,特别是关于物品买卖出份方面的比赛。 这种比赛无疑地 是比过去更为激烈和更为广泛:但这只是近代产业生活的基本特征之次要 的、甚至可以说是偶然的结果。
  没有一个名词能适当地表明这些特征。如我们现在可以知道的,它们是: 自己迭择方向的某种独立自主和习惯;自力更生;谨慎而敏捷的迭择和判断, 未雨绸缪和向遥远的目标前进的习惯。这些特征可以而且往往的确使人互相 竞争;但另一方面,它们也可使人走上,而且现在的确正在使人走上合作以 及各种好的和坏的联合的道路。但是,这种趋于共同所有和共同活动的倾向 与前代的大不相同,因为它不是风俗习惯的结果,也不是任何被动地与邻人 联合的结果,而是每个人自由选择某种行为的结果,这种行为经过他仔细考 虑之后,似乎最适合于述到他的目的,不论这些目的是否为了利己。
“竞争”这个名词已经充满了罪恶的意味,而且述包含某种利己心和对
别人的福利漠不关心的意思。诚然,前代的产止形式不及近代的具有有意识 的利己心,但也不及近代的具有有意识的利人心。所以,近代的特色是精明 而不是自私。
例如,当原始社会的风俗扩大了家庭范围,并规定了一个人对他的邻居
的某些义务时———这种义务到后代已废除了,它也规定了对陌生人的敌视 态度。在近代社会里,出自家庭情感的义务,虽然集中于较为狭小的范围, 却变得更为强烈;而对于邻居和陌生人差不多一视同仁。近代的人民平常对 待这两种人时,公平和诚实的标准,比原始人民对待他们的邻人的某些方面 为低:但比原始人民对待陌生人却高得多了。这样,只有邻居关系是松懈了, 而家庭关系在许多方面比从前加强了,家庭情感所引起的自我牺牲和热诚比 过去大得多:对陌生人的同情心,是近代以前从未有过的一种有意识的利人 心的日见增长的源泉。为近代竟争发源地的那个国家,以它的收入用之于慈 善事业,其数额比其他任何用途为大,而且化了两千百元去赎买西印度群岛 的奴隶的自由。
  历代的诗人和社会改良家,都用关于古代英雄的美德的动人故事,要想 鼓舞他们自己时代的人民达到较为高尚的生活。但是,历史记载和当代对于 落后民族的观察,一经仔细研究,都不能证实这样的说法:现在的人比从前 的人大体上更为苛刻和冷酷:或者说,在风俗和法律任人自由选择方向的时 候,从前的人比现在的人往往更愿牺牲自己的幸福,以利他人。有些民族的
  
智力似乎在其他方面都没有得到友展,也没有近代商人的独创能力,其中有 许:多人即使与邻居在交易上也斤斤较量,表现了一种有害的聪明。最肆无 忌惮地乘人之危的商人,无过于东方的谷物商人和放债者了。
  再者,无疑地,近代使贸易上的欺诈行为有了新的机会。知识的进步发 现了新的鱼目混珠的方法,并使许多新的搀假的方法成为可能。生产者现在 与最后的消费者相距很远;他的错误行为不会立即受到严厉的处罚,如果一 个人必须生活乃至于老死在他的故多,当他欺骗了他的邻人时,就要受到这 样的处罚。现在欺诈的机会的确是比过去多了;但也没有理由认为,人们比 过去会更多地利用这种机会。相反的,近代的贸易方法一方面包含信任他人 的习惯,另一方面包含抵抗欺诈行大的引诱的力量,这两点在落后民族之中 是不存在的。在一切社会条件之下,虽不乏单纯的真理和个人的忠诚的事例: 但是那些曾经要在落后国家建立新式管业的人,感到他们常不能对当地的人 委以重要的聪位。需要坚强德性的工作比需要优良技能和智力的工作,甚至 更不能没有外来的帮助。贸易上的搀假和欺诈行为盛行于中世纪,达到掠人 的程度,而我们现在却考虑当时这种错误行为很难不被人发觉。
  在金钱力量占优势的各个文明附段中,在没有感觉到仅仅是有形的黄金 的压力之前,诗人们在诗文中喜欢描写一个过去的真正“黄金时代”。他们 的诗歌描写是美丽的,激友了高尚的憧憬和决心;但这些描写却很少有历史 的真实性。许多小地方的居民,欲望单纯,大自然的恩惠对这些欲望的满足 已经作了充分的准备,他们的确有时对物质需要几乎毫不关心,而且也不会 引起卑鄙的野心。但是,每当我们能洞悉在我们时代中得于原始状态下的拥 挤不堪的人民的内部生活时,我们就看到比在远处看起来更大的贫困、狭隘 和艰难:我们从未看到比今天西方世界所存在的更为普逼和痛苦较少的舒 适。所以,我们不应当对构成近代文明的力量加上一个含有恶意的名称。
这一含意也加到“竞争”这个名词里去,恐怕是不合理的,但事实上却
是如此。其实,当竞争受到非难时,它的反社会的形式变为突出;人们对它 是否还有其他的形式则不注意研究,而这些形式对于维持活劫力和自发性是 如此重要,以致缺少它们恐怕对社会福利是比较有害的。商人或生产者当发 觉竞争者以低于使他们能获得很大利润的价格出售货物时,他们对他的这种 扰乱行为,便勃然大怒,抱怨受到损失;即使那些购买廉价货物的人,也许 确是比他们穷困,他们的竞争者的精力和智谋也许确是有利于社会,他们也 不顾了。在许多情况下,“限制竞争”是一个令人误解的名词,它掩盖了生 产者的特权阶级的形成,这种生产者往往利用他们的联合力量,阻挠一个有 能力的人从低于他们的阶级中力求上进的企图。
  在遏制反社会的竟争的借口下,他们剥夺了他自创新事止的自由,如果 创立了新事止,他耐商品消费者所作的贡献,去大于他加于反对他的竟争的 那一小群人的损害。
  如将竟争与为了公众利益而无私工作的有力的合作对比的话,那末,即 使是最好形式的竟争也是相对地有害的;至于它的较为苛刻和卑鄙的形式简 直是可恨了。在一介人人都十分善良的世界里,竟争就不去存在,不过,私 有财产与各种形式的私人权利也都不去存在了。人们只去想到他们的义务, 没有人去希望比他的邻人享受较大的生活上的舒适和奢侈。强大的生产者能 够易于忍受一点困维,因此他们就会希望他们较为弱小的邻人,虽生产较少 而消费较多。他们以这样想法为乐事,就会以他们所有的一切精力、创造力
  
和热烈的进取心,为公共利益而工作;人类在与自然界的斗争中就会无往不 利了。这就是诗人和焚想家所想像的黄金时代了。但是,在负责任地址理事 务时,忽视奶然附于人类本性上的种种缺点,实属愚蠢之至。
  一般的历史,尤其是社会主又冒险事止的历史,表明普通的人不能接连 长时间地突行纯粹的和理想的利人主义:只有去少数笃信宗教的人的有力的 热诚,使得物质上的关心与崇高的信仰相比变为无足轻重时,才有例外。
  无疑的,即使现在,人们也能作出利人的贡献,比他们通常所做的大得 多:经济学家的最高目标就是要发现,这种潜在的社去资产如何才能最快地 得到友晨,如何才能最明智地加以利用。但是,他决不应不加分析地对一般 竟争加以诋毁:他对竞争的任何特殊表现必须保持中立志度,直到他相信人 类本性确是现在这样,遏制竟争比竟争本身决不去友生更为反社会的作用。 因此,我们可以得出如下的结论:“竞争”这十名词用宋说明近代产业 生活的特征是不甚恰当的。我们需要这样一个名词,它不含有任何好的逐是 坏的道德品质的意味,而只是说明这样一个无可争辩的事突:近代企业和产 业的特征是较能自力更生的刁惯、较有远见和较为审慎和自由的选择。没有 一十名词能适合于这十目的:但“产来与业的自由”,或简言之,“经济自 由”,指出了正确的方向;在没有较好的名词之前,它是可以被采用的。当 然,当合作或联合似乎是达到一定的目的之最好的途径时,这种审慎和自由 的选择也许支寻致与个人自由的某神背道而驰。至于这些审慎的联合形式会 破坏个人自由到怎样程度——它们也是起源于这种自由的,以及会有助于公
共福利到怎样程度的问题,已在本书的范围之外了①。


第五节 关于这些特征和经济学发展的概述,已从本篇移至附录一和附录 二。


  在本书的前几版中,这一章绪论之后还有西篇短文:一篇是关于自由企 业的发展,以及一般地说明经济自由的爱展的,另一篇是关于经济学的发展。 它们虽然经过紧缩,也不足称为有系统的历史:它们只想说明经济结构与经 济思想发展到现在地位的过程中某些重大事件而已。现在这西篇短文已被移 到本书末的第一和第二附录中去了,一部分因力它们的全部意义要到对经济 学的主题有了相当认识之后才能彻底明了;一部分因为自从它们最初写成后 的二十年来,对于经济学和社会科学的研究在高等教育中应占的地位,公众 的意见已经大有发展了。现在已不像从前那样需要强调这样的说法:现代经 济问题的主题,有许多是取自近日的技木和社会的变化,这些问题的形式和 紧要性无一不与大多救人的有效的经济自由有关。
许多古代希腊人和罗马人与他们家奴的关系是真诚的和合于人道的。但 是,即在阿迪卡①,大多数居民的物质和精神的福利,并不被看作是市民的主 要目的。生活的理想量然高尚,但只与少救人有关:价值学说在近代是极其 复杂的,那时远种学说也能想得出来,像现在所能想出来的一样,只要当时 一切手工的工作差不多都能为自动的机器所代替就行了,这种机器只需要使 用一定数量的蒸汽力和原料,而与一种美满的市民生活的要求是无关的。近



① 在行将出版的《工业与贸易》一书中对这些问题有相当详细的讨论。
① Attica 古代希腊的一个邦,首都是雅典,在爰琴海之东。——译者

代经济学的许多内容,在中世纪的城市里或许的确已被预先见到,在那里, 一种聪明和敢为的精神首先与坚忍的勤劳结合起来。但是,中世纪的城市却 不能安静地创立它们的事业;世界必须等待新的经济纪元的到来,直到全国 人民都准备接受经济自由的考验。
  尤其英国是逐渐准备做好这一工作的;但是,将近十八世纪之末,向来 是缓慢和渐进的变化突然变为迅速和强烈了。机械的发明、工业的集中,以 及为远地市场大规模生产的制度,打破了旧的工业传统,使每个人能尽量自 由地论价;同时,它们促进了人口的增加,但在工厂和作坊里的仅可立足之 地以外,并没有为增加的人口准备安身之处。这样,自由竟争,或不如说是 工业和企业的自由,便如巨大不驯的怪物,横行无忌了。那些能干而没有受 过教育的商人,滥用他们的新力量,引起了各方面的罪恶,它使母奈们担任 对她们不适合的职务。它加重了孩子们的过度工作和疾病,而且在许多地方 使民族堕落了。同时,救贫法(poor law)的善意的草率比工业纪律的残忍 的草率,甚至更足以降低英国人的道德和身体的力量:因为救贫法剥夺了人 们的使他们能适合事物的新秩序的那些能力,它便增加了因自由企业的到来 所造成的害处,并减少了它所造成的好处。
  但是,当自由企业表现为一种反常地冷酷的形式的时候,却正是经济学 家们对它最加颂扬的时候。这是一部分因为他们清楚地看到了——而我们这 一代却大都忘记了,已为自由企业所代替的风俗和严厉法令的束缚的那种残 酷,一部分因为当时英国人的一般倾向,都认为除了丧失安全之外,以任何 代份享有一切自由——政治的和社会的,都是值得的。但是,一部分也因为 自由企止给予英国的生产力量,是它抵抗拿破仑获得胜利的唯一手段。所以, 经济学家们的确不是将自由企业当作是一伴纯粹的好事,而只认为比当时所 能实行的限制较少流弊而已。
自由企业的思想主要是中世纪的商人所首倡的,十八世纪后半期的英法
哲学家继续加以发扬,李嘉图及共追随者,便依锯这种思想友展成为一种自 由企业的作用的理论(或如他们自己所说,自由竟争的理论),这种理论包 含许多真理,其重要性或特永存于世。他们的著作在它所涉及的狭隘范围内 是极其完美的。但它的精华大部分包括关于地租和谷物价值的问题——当时 英国的命遣似乎正有赖于这些问题的解决;但李嘉图以特殊方式所解决的其 中许多问题,对于现在的情况并没有什么直接关系。
在他们其余的著作中,有许多因过于注意当时英国的特殊情况,而变为
范围狭窄了;这种狭窄性已经引起了一神反应。所以,现在当较多的经验、 较多的空闲和较大的物质资源,已使我们能够讨自由企业稍加控制,并能减 少它的为害的力量和增大它的为善的力量的时候,在许多经济学家之中,反 产生了一种对它的厌恶之心。有些人甚至喜欢夸大它的害处,并将愚昧和痛 苦的原因也归之于它,其实,愚昧和痛菩是已往年代暴政和正迫的结果,或 是对经济自由的误解和误用的结果。
  大多数经济学家是居于这两个极端之间的,他们在许多不同的国家里同 时进行研究,他们对他们的研究抱著探求真理的不偏不倚的愿望,甘愿经历 长期和繁重的工作,只有这样,才能获得有价值的科学结果。意志、性情、 训练和机会的不同,使他们的工作方法各不相同,并使他们对于问题各部分 的着重点也各不相同。他们都或多或少要收集和整理关于过去和现在的事突 以及统计数字;他们都要根锯手中的事实或多或少地进行分析和推论:不过
  
有些人对前一工作较有兴趣,有些人堂得后一工作较有吸引力。然而,这样 的分工在目的上并不矛盾,而是一致的。他们的工作都丰富了那种使我们能 够了解谋生之道和生计的性质对于人类生活的特性和旨趣友生种种影晌的知 识。

第二章 经济学的实质


第一节 经济学主要是研究对活动的动力和对活动的阻力,这种动力和阻力 的数量能用货币点约略地衡量。这种衡量仅指宅们的数量而言。动机的质 量,不论是高尚的还是卑鄙的动机,在性质上是无法衡量的。


  经济学是一门研究在日常生活事务中过活、活动和思考的人们的学问。 但它主要是研究在人的日常生活事多方面最有力、最坚决地影响人类行为的 那些动机。每个稍有可取之处的人,在从事营 业时都具有较为高尚的性格; 在管业方面,像在别处一样,他也受到个人情感、责任观念和对高尚理想的 崇拜的影晌。的确,最有能力的发明家,和进步的方法与工具的组织者之所 以发挥他们最好的精力,是因力受到高尚的好胜心的鼓舞,并非完全因为爱 好财富的缘故。不过,话虽如此,日常营业工作的最坚定的动机,是获得工 资的欲望,工资是工作的物质报酬。工资在它的使用上可以是利己地或利人 地用掉了,也可以是为了高尚的目的或卑鄙的目的用掉了,在这一点上,人 类本性的变化就友生作用了。但是,这个动机是为一定数额的货币所引起的, 正是对营业生活中最坚定的动机的这种明确和正确的货币衡量,才使经济学 远胜于其他各门研究人的学问。正像化学家的精良天秤使得化学比其他大多 数自然科学更为精确一样,经济学家的这冲天秤①,虽然现在还很粗糙和不完 善,也使得经济学比其他任何一门社会科学更为精确。但是,经济学当然不 能和精密的自然科学相比:因为它是研究人类本性的不断交化和细微的力 量。②
经济学比别门社会科学有利之处,似乎是由下一事实产生的:它的特殊
的工作范围,使它比其他任何一门学问具有采用精密方法的较大的机会。它 主要是研究那些欲望、憧憬和人类本性的其他情感,它们的外部表现是以这 样的一种形式成为活动的种种动力,以致这些动力的力量或数量能够相当正 确地加以估计和衡量;因此,对这些动力就能用科学方法来研究了。当一个 人的动机的力量——不是动机的本身——能用他为了得到某神满足正要放弃 的货币额,或者用刚好使他忍受某神疲劳所需要的货币额,加以大约的衡量 的时候,科学的方法和试验便有可能了。
指出以下一点是重要的:经济学家并不能衡量心中任何情感的本身,即
不能直接地来衡量,而只能间接地通过它的结果来衡量。即使一个人自己在 不同时间的心情,他也不能准确地互相比较和衡量。至于别人的心情,除了 间接地和推测地从它的结果来衡量外,是没有人能够衡量的。当然,有些情 感属于人类的较高本性,而有些则属于较低的本性,因此种类不同。但是, 即使我们特我们的注意力集中于仅仅是同一种类的物质愉快和痛苦,我们感 到也只能从它们的结果来间接地比较。其突,除非这种愉快和痛苦在同一时 间发生在同一个人的身上,否则,即使这种比较在某种程度上也必然是推测 的。
例如,西令人儿吸烟中所得到的愉快是不能直接比较的;即使同一个人 在不同的时间从吸烟中所得到的愉快,也是不能直接比较的。但是,如果我



① 意指货币衡量。——译者
② 关于经济学与社会科学总体的关系,将在附录三的第 1、2 节里有所说明。

们看到一个人对他有的几个便士用于要一支雪茄烟,还是买一杯茶喝,还是 坐车回家,犹豫不决,我们便可按照常例说,他从这三件事上能得到同样的 愉快。
  因此,如果我们要想比较即使是物质的满足,我们也不能直接比较,而 必须间接地从这种满足对活动所提供的动力来比较。如果要得到两种愉快之 中任何一种愉快的欲望,会诱使环境相同的人各去做刚好是一小时的额外工 作,或是诱使身份相同和财产相同的人各为这一小时工作付出一个先令的 话,则我们可以说,为了我们研究的目的,这两种愉快是相等的,因为要得 到愉快的欲望,对于情况相同的人而言,是激友活劫的同样强有力的动力。 这样,像人们在日常生活中所做的那样,我们用激友活动的原动力或刺 激物来衡量一种心情,虽然在我们所要考虑的动机中,有些属于人类的较高
本性,有些属于人类的较低本性,但也不会引起新的困难。 因为,假如我们看到一个人在几种小的满足之间犹豫不决,过了一会他
忽又想到在他的是家途中会遇到一个贫穷的病人;他花了一些时间才决定究 竟是为自己选择一种物质满足,还是去做一件善事,以他人之乐为乐。因为 他的欲望时而这样,时而那样,他的心情的性质就会发生变化;哲学家必须 研究这种变化的性质。
但是,经济学家研究各种心情,是通过心情的表现,而不是心情的本身;
如果他觉得不同的心情对活动提供相等的动力的话,则他为了研究的目的便 把这些心情当作表面上是相等的。其突,他所用的方法,和每令人在日常生 活中每天常做的一样,不过较有耐心和思想,较为谨慎小心而已。他不打算 去衡量人类本性的高级情感与低级情感的真正价值,也不去比较对美德的爱 好与对美味食物的欲望。他从结果来估计激发活动的动力,正如人们在日常 生活中所做的一样。他遵循平常谈话所采取的途径,所不同的只是在于:在 他迸行研究时,在弄清楚他的知识的范围方面更为谨慎小心而已。他从在一 定情况下对一般人的观察中,得出他的暂时性的结论,并不打算探求个人的 心理和精神的特征。但是,他也不忽视生活的心理和精神方面。相反的,即 使在经济研究的较狭的用途方面,了解占有优势的欲望是否有助于形成一神 坚强和正直的性格,也是重要的。在经济研究的较广的用途方面,当这种研 究被应用到实际问题上去的时候,经济学家也像别人一样,必须关心人类的 最终目的,并考虑各种满足的实际价值的差异,这些满足是对活动的同样有 力的动力,因为具有相等的经济价值。这些价值的研究只是经济学的起点。 但这种研究确是一个起点①。
经济学原理(上)的下一页
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