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经济分析史(一)



编者绪论


  这本《经济分析史》是约瑟夫·A.熊彼特在其生命的最后九年所致力编 写而尚未彻底完成的一部著作,是他力图移译、修订和增补《经济学说与方 法史略》的结果。《史略》是他为马克斯·韦伯于 1914 年出版的德文版《社 会经济学纲要》第一卷所写的一篇论文。①这是一篇一百多页的长论文(约六 万字),分成四个部分或四章。查看一下目录就会发现,这四个部分概括地 包罗了与这本 1200 页的《经济分析史》第二、三、四编相同的主题,不过这 些主题在《分析史》中论述得远为详细而已。前面两部分关于(1)从哲学家 著作与普通议论中发展出来的经济学,和(2)与重农学派、杜尔阁、亚当·斯 密有关的经济学方面的发现,在本书中则合并于一编(即第二编:从开始到
1790 年),第三与第四两个部分在这两部著作中的地位大致是相当的。《史 略》中的四个大标题是:
Ⅰ.作为一门科学的经济学的发展 Ⅱ.经济生活循环流转的发现 Ⅲ.古典学派体系及其分支 Ⅳ.历史学派与边际效用理论
那篇旧论文已经绝版,也从来没有从德文译成英文;许多人都对它感兴
趣,并敦促出一译本。熊彼特经过艰巨的辛劳,于 1938 年完成了他的不朽著 作《经济周期》。他写《资本主义、社会主义与民主》一书只是为了松弛和 休憩一下;他把这本书当作是一望而知的“通俗”读物,本想在几个月内完 成。结果在 1941 年写成。与此同时,他在哈佛大学开了“经济思想史”的半 课程。他开这门课程,始于 1939 年秋季,止于 1948 年春季;除去 1940 年休 假外,每年都开这一课程。这项教学工作也许是一个决定性的因素。既然他 又一次地来讲授这门使他经常感兴趣的学科,很自然地他就会想到在这方面 有所著述。他当然要翻译、修改和增补他的“史略”。在开始的时候,他对 于课程中所讨论到的以及他所写到的那些经济学家的著作中纯粹属于分析性 的成分,并不十分注重。事实上,有很长一段时间给我的印象是,他是在写 一部经济思想史。
他原先的计划并没有多大雄心。他的确没有打算花费九年或十年的时间
来写一部经济分析史。起初他也许只想利用空余时间,在几个月或一年之内 写一本三、四百页的小书。后来他想写一部六、七百页的大著作。他的主要 兴趣在于从事理论著述,他计划在这个领域作出重大贡献。他经常研习数学, 因为他相信数学是现代理论不可缺少的工具。他设想也许有一种理论将来能 把动态经济学综合起来,就像瓦尔拉体系综合静态经济学那样。终于他修改 了这一计划,改为先对这一理论写一个小小的导论,就像《就业、利息与货 币通论》作为整个凯恩斯学派理论的导论一样。他阅读了最新的理论文献(大 部分在期刊中),研究数学,累积了卷帙浩繁的笔记。这一工作的成果反映 在《分析史》的后面几编中,特别是总结现代发展的那些部分。
到底为什么这部《分析史》写得越来越精细,占用他的时间也越来越多, 还很难说清楚。部分地是由于他的兴趣在不断地扩大,他发觉愈来愈难于很



① 《社会经济学纲要》,第 1 编,《经济和经济科学》,第 10—124 页,由 J.C.B.莫尔(保罗·西贝克)
出版,蒂宾根,1914 年;第 2 版,1924 年。

简略地论述那些对他具有吸引力的题目。(举例来说,经院哲学家和自然法 则的哲学家,在四十年代初期,使他兴趣日浓。)另外,在这里他还可以把 他的兴趣的所有线索——哲学、社会学、历史、理论、以及经济学的一些应 用领域如货币学、经济周期、财政学、社会主义等等——交织在一起。同时 我相信战争也有些关系。我记得他告诉过一两个朋友,他发现从事这部《分 析史》的著述倒是战争时期的一种令人慰藉的消遣。这可以暂时使他忘掉那 个使他伤透了心的阴暗的现实,因为他深信这场战争将毁掉他所锺爱的文 明。
  他照例亲手写出所有的东西,而且全部保存起来。因此就有可能看出他 早先的论述到后来如何变得越来越精细。他可能是 1941 年开始写这部《分析 史》的。在 1942 和 1943 年间,他似乎已经在打字机上打出了不少的章节, 其中大部分以后又作了修改。早年写成而后来没有重写的重要部分仅有“重 商主义文献”一章,于 1943 年 6 月份打出;“社会政策与历史方法”一章, 其中一部分于 1943 年 1 月份打出,其余在 1943 年 12 月份打出;还有第三编 第六章(普通经济学:纯理论)开头关于“西尼尔的四个公设”那一节。而 这些部分,如果熊彼特能够活到完成这部《分析史》的话,也有可能会加以 修改和重写的。偶尔也有早年稿本的几页并入后来的稿本内。这一过程将在 附录中再作详细说明。
随着时间的推移,他开始强调这是一部经济分析史而不是一部经济思想
史。他在 1949 年初为英国出版商艾伦与昂温公司所写的一篇简短的说明中, 把这个问题说得很清楚:
这本书将描述经济学这个领域中科学分析的发展和命运,从希腊一罗马
时代直到现在,以社会与政治历史为适当背景,同时注意到其他社会科学和 哲学的发展。浮现于公众头脑中,或者可以归因于立法与行政官员的有关经 济政策上的观念,不管是否体现在诸如自由主义或社会联带主义等等普通称 为经济思想的精细体系之内,都只是作为背景的一部分写入书中。本书的主 题就是叙述人们在描述和解释经济事实并为此提供工具方面所作的努力。
因为要象处理任何其他科学的历史一样来处理经济学史,在根本上是否
可能,还存在着争论,所以本书第一编全部用来讨论这种做法引起的方法论 问题,特别是既然科学的经济分析与经济思想是互相影响的,我们到底能在 多大程度上把它们加以有效区分?然后第二编就叙述经济现象的历史的、统 计的、与理论的知识成长,从它在古希腊的开端,到经济学作为一个单独学 科而被承认,直到十八世纪后半叶出现了系统的论著,其中亚当·斯密的《国 富论》被证明是最为成功的一部著作。
第三编包括 1776 年[后来改为 1790 年] 到 1870 年这段时期。第四编为
1870 年到 1914 年这段时期。第五编则旨在帮助读者把经济学的现状与过去 的工作联系起来。从头到尾,本书都是力求使最重要的轮廓显现出来,又不 致为了阐述的简明性而牺牲正确性。
  我在一开始就曾宣称,熊彼特在其生命的最后九年中一直在从事《经济 分析史》的撰写工作。扩大一点讲,他一生都在从事这一项工作。可能所有 他的著作和所有他的教学工作都对这最后的成果有所贡献。举例来说,他
1911 年离开捷尔诺维茨时所作的演讲,题目就是《社会科学的过去与未来》。

①这就是最初成为《史略》和最后成为《经济分析史》的一个简短纲要。1948
年 12 月他就任“美国经济学会”会长所作的演说——“科学与意识形态”—
—谈的就是他在《分析史》第一编中所谈到的某些方法论上的问题。他在哈 佛大学所开的“经济思想史”课程,主要包括亚当·斯密到马歇尔这一段时 期,重点是李嘉图的经济理论体系。在“高等经济理论”②课程中,他讨论了 本书第四编第七章(均衡分析)和第五编中所写的许多问题。他在哈佛还开 过“社会主义”的课程,有时也开“经济周期”和“货币学”课程。熊彼特 在波恩大学曾主持“财政学”讲座,还办过一个研究班,主要是研究包括货 币理论在内的经济理论井研究认识论。在耶鲁大学的一年,他讲授“国际贸 易”课程。不仅他的课程,而且他在经济学每个方面的论文,他的无数书评, 他的传记文章,以及他写的书——这些都是他撰写《经济分析史》准备工作 的组成部分。甚至他消遣时读着玩的书籍——他爱读传记,尤其是那些多卷 本的大部头传记——都有助于他取得有关人物、事件和背景的引人人胜的知 识,这在《分析史》全书中都可以看到。对某些读者来说,这可以把经济分 析中关于细微论点的冷静讨论,弄得更活跃一些。
  原稿中没有一个部分是处于最后完成的形态,但也有些部分比其他部分 较为接近于完成。主要的三编(第二、三、四编)除去附录中所指出的几点 外,实际上等于已经完成。第一编导论与第五编结论都是最后才写的。1949 年末最后写成的,看来是第五编末尾关于凯恩斯和现代宏观经济学的一章。 当他到塔科尼克过圣诞节以及到纽约参加美国经济学会年会时,这一章就留 下来打字。开完会回来后,他就开始补写他的讲演稿“长驱直入社会主义” 和校阅《分析史》第三编的打字稿本。他留下了几页笔记,打算在修改这一 编前面三章或四章论“古典学派”经济学时使用。1950 年 1 月 8 日他逝世了, 再也无法修改他的著作了。
全书初稿都是普通的手写本。有些部分,如早先论货币的一章(第二编
第六章)以及论瓦尔拉均衡体系的许多资料(第四编第七章第 7 节)只有手 写本,从未打字。有些章节甚至有几种可供选择的手写本。另一些章节虽然 打出来了,但未经作者校阅。还有一些打字稿已经校阅,用铅笔改正过,附 有批注和问题以便以后修订。偶而有若干引证尚待填写,熊彼特告诉我这些 引证还需要核对。我曾对这项工作有所帮助。对此感兴趣的内行读者,可在 全书的编者注释与编者附录中进一步了解到更详细的情况。
熊彼特写作本书时,大部分时间都没有秘书的帮助。但确实有一些认得
他字迹的人为他打字。偶而他送出一大包完成的稿件去打字。他大部分信件 都是自己手写的。这当然大大增加了他的工作负担,同时意味着他的材料从 来没有能象有一个精干的秘书那样留底和归档。直到 1948 年夏天他担任了美 国经济学会主席同时担负其他所有工作以后,他才有了一个和别人合用的秘



① 该文经过修改和增补,1915 年由东克尔-洪布洛特公司出版,收入《捷尔诺维茨社会经济大学联合会论文
集》。
② 在他为 1948—49 年秋季所开的这门课程(经济学 203a)开列的参考书目的开头,有下面一段简短的叙述: 本课程的主要目的,在于训练学生掌握一种技术,能概括经济过程的显著特点,但是对个别问题的讨论将 使学生能够对大部分新老传统理论作批判性的复习。本学期的计划包括:一、初步考察某些基本概念,特 别是决定性(determinateness)与稳定性(stability);二、经济总量(economicaggregateS)的一般动态理论; 三、家庭与厂商行为的一般理论。虽然最好有一点微积分与微分方程的知识,但并不强调纯数学的方面。

书。甚至在有了秘书以后,他也不愿花时间去好好指点她,因为要完成他打 算做的全部工作——教书、谘询、看书、写作、通信——总觉得时间不够。 我认为我的编辑工作就是简单地把熊彼特实际所写的东西尽量搞出一个 完整与准确的版本,而不是试图完成他没有写完的部分。整本著作并没有一 个提纲,而且在他逝世以前我也不曾看过这本书,因为熊彼特希望我从导论 读起,而这部分他当时正在写;然后按照顺序把全书看完。书稿是在很多地 方找到的——有的在档案箱中,有的堆在书架上——在剑桥亚加西亚街的书 房中,在塔科尼克的书房中,还有一小部分在黎塔尔中心他的办公室内。我 花了两三个月的时间才发现分析史已接近完成,以后又有一段时间继续发现 几节或几小节。由于原稿备页常常根本没有编号,打字稿没有从头连续编号, 而是按照打字时一小包一小包地编号,因而我在最初理顺这些稿子时遇到很 大困难。熊彼特仅把打字的第一稿送给出版商,从来不想费事留一个复写的 副本供自己使用。幸而替他打字的那些人留下了一套复写的副本,这些副本 都收藏在亚加西亚街家里三楼的一个房间内,其中有些——特别是 1943 与
1944 年完成的——都注有日期。我不断寻找,直到每份复写副本都找到了原 稿与打字的第一稿。在许多情况下,复写副本就是最初的原稿,因为有些原 稿后来被抛弃或部分地合并在以后的稿本之内了。当我反复阅读整部稿子 时,我发现虽然他没有写出提纲或目录,这个提纲实际已经存在于全书正文 之中。还有一个小麻烦,就是第二编原先计划写八章,后来压缩为七章,第 四编原先计划写十章,后来压缩为八章,不过到了末尾,我在决定每节或每 小节属于什么地方、或者在确定两种或更多的稿本中哪个是最后的定稿时, 没有遇到什么困难。这些问题都在附录中详加讨论。
由于这本书篇幅很大,所以工作极其复杂。纵然我是一个经济学家,有
一点编辑的经验,要把评介了这样多的经济学家、用了这样多的不同语种、 在这样长的时期写成的一部巨著整理出来,也是不容易的。一般来说我是按 照以下程序整理的:没有打字的手稿先把它打出来;然后各个助手从头到尾 把手稿念给我听,让我改正打字稿;引证的地方都把它完成并加以核对;必 要的地方加上标题和小标题;在牛津大学出版社把扫字稿编辑好;以后我又 一次地阅读一遍,检查一下改正的地方,添入相互参照的附注,并与作家卡 片目录进行核对;最后各个助手把作者的稿本从头到尾念给我听,由我改正 长条校样。每次校对中,愈来愈多的小差错和不确定的地方都得到了澄清。 无疑这个过程还能不停地进行下去。但由于时间关系,只能适可而止。在这 里应该对大卫·洛克菲勒的资助以及洛克菲勒基金会的捐款表示谢意;有了 这些资助,我才有可能获得上述大部分秘书与编辑工作方面所需的帮助。
  有一个困难也许应该在这里提一下。它特别适用于本书未完成的部分。 熊彼特对于同一问题的处理,常常要开始好几次,又放弃好几次。他把所有 这些尝试与他原先的笔记连同完成的手稿都保存在一起,所以要知道哪个是 最后的定稿并不总是那么容易。有时一个引证的日期或一两页早先稿本的合 并可以提供一点线索。另一个困难是他关于修改的计划或笔记常常是把英 文、德文和速记混杂庄一起。这种笔记有四页复印在附录中(第二编货币一 广章的计划与最后一页,第五编的两个提纲)。无论对于速记的修改部分还 是关于修改的简短暗示,我都没有试图加以解释或付诸实行。我仅仅把明确 肯定的修改部分并入打字的第一稿中。至于原先的手稿、几种可供选择的稿 本、笔记、以及打字的第一稿,连同熊彼特亲手所作的改正与关于修改的暗
  
示,将全部存放于哈佛大学豪夫顿图书馆,以便有兴趣的学者查阅。 编者补充的资料只是为了使原文比较清楚或前后一致,这些补充都括在
方括弧内。这特别是指标题和小标题、正文中的编者注和编者的脚注。开始 熊彼特对各小节只编了号码,以后他才对节和小节加上了标题。偶然有些地 方他留下了空白,因为他还没有作出最后决定。编者补充的标题是根据正文 内容加上的,也用方括弧标明。在方括弧内同时有作者的意见和编者的注释, 但这两者几乎总是可以分清的。作者的意见通常征引文的当中,而编者的资 料则表现为注释末尾的完整句子,或者完整的脚注,或者是正文中以脚注形 式印出的一个完整段落。在有混淆危险的地方,则注明“J.A.S.”或“Ed.”
(编者)。 熊彼特知道有些重复的地方,还有些注明“见前”或“见后”而实际上
被遗漏的资料。在大部分情况下,我没有试图删去重复的部分,除非离得很 近而且很为明显。有时同一篇文章在不同场合被引用好几次,或者同一思想 在正文不同的部分表述好几次,我感到没有把握去掉哪些、保留哪些,虽然 作者活着的话,自己会决定取舍。我在脚注中想提醒读者注意比较重要的遗 漏,这都是由于这本书有些部分井未彻底完成的缘故。根据理查德·M.古德 温的建议,我在脚注中还提醒注意与正在讨论的问题有关的作者其余的一些 著作,因为熊彼特本人无论在教学中、在写作中都极少提到自己的著作。其 他人无疑可能比我能做得更好些,但别人没有时间一次又一次地翻阅这样长 的一部著作。
偶尔有的字无法辨认,或者漏掉了字,或者一个句子不完整,我已尽自
己最大努力处理了这些问题。他用的词汇非常广泛,有很多罕用字要到牛津 大字典中去寻找。有许多引用的外国书名在哈佛大学任何图书馆都找不到, 在国会图书馆的目录中也没有。通过使用各种外国图书目录,在本国与欧洲 学者的帮助下,我终于能够把所有作者人名和书名差不多核对了一遍。
大部分情况下熊彼特很注意版本,凡是版本有重要关系的地方,他都注
明了是第几版。但这方面偶而也有些困难,因为作者在这样多的地方工作过 这样长的时间,他引证的著作不可避免要使用不同的版本和印刷本。在他
1932 年来到哈佛大学以前,无疑使用了欧洲一些大学的图书馆和他自己大量
的藏书来做笔记和进行写作。当时他把他的藏书装了箱,放在波恩附近的于 利赫,战前没有运到美国,开始是因为没有房屋存放,后来又因为有些“实 际困难”(也许想像的成分多于事实上存在的困难)。接着发生了战争,这 些书被美国空军轰炸于利赫时烧毁,大概只有一百本书(大部分是英文写的 传记)从废墟中抢救出来。1932 年以后熊彼特利用了在美国弄到的应用书籍 和我在塔科尼克的经济学图书室。战争期间,他花了很多时间在哈佛工商管 理学院的克雷斯工商与经济学图书馆默默地进行工作。(他也广泛阅读了专 业性的期刊文献,以及各地学者送给他的各种语言的新书与油印资料。)这 也许有助于说明为什么在《分析史》中对同一著作列出先后不同的版本,以 及为什么我发现了《资本论》第一卷引证的页码是出于两种不同的英译本, 还有卡尔尼斯的《若干主要原理》与凯息斯的《货币改革简论》引证的页码 同时出于英国和美国的两种版本。对杜尔阁的《考察》所作的最初评介,显 然是在谢尔版本出版以前完成的。
  我不打算提出一套和这本《经济分析史》有关的参考书目。在某种意义 上,整个这部分析史就可以看成是一个参考书的目录。不过,遇到使用的版
  
本具有重要性而又未在每次使用时明确提到的情况下,我的确提出了一个常 被引用的参考书目。熊彼特用的是马歇尔《原理》的第四版(1898 年),因 为他和我都只有这一版。(他对此心中总感到欠妥,并考虑过是否应该换成 以后的版本)。我搞的这个书目(标明了所用版本和印刷本)见本书末尾, 紧接在附录之后。
  读者对于本书第 566 页(指原书页码。——译注)以前排印时缩进去的 资料是什么用意,也许会感到迷惑不解。必须立即承认这是一个错误,是以 印刷商和出版商为一方、编者为另一方之间的误会所造成。所有这些缩进去 排的资料本应排成脚注体的字(而不是缩进去排版),因为一般读者也许对 它兴趣不大。读者会记得熊彼特本想写一部能够以六、七百页的篇幅装订为 一卷出版的历史。不过随着时间的推移,他对问题的处理愈来愈细:他已感 到这本书写得太长了——而且他知道他正在处理那些普通读者不感兴趣的题 材。因此他决定在两种不同的水平上写这本书:把多少带有技术性的材料, 有关认识论与哲学的讨论,以及传略资料,用小号铅字排版,以便占的篇幅 较小,可以不看就跳过去。他嘱咐打字时把这些材料和脚注一样以单行打出, 以示区别。印刷商为本书选好了适当的字体以后,认为小号字或脚注体的字 数太多了,于是想出一个办法,仍用和正文一样的字体排这些“次要”材料, 不过缩进去一些。殊不知这样一来正好违背了作者的意图,把不重要的材料 反而弄得突出了。不幸的是,他们这个办法没有对我说清楚,而这本书已经 差不多排了一半,我才看到校样。全部重排将会增加大量费用和推延很长时 间。因此我让它大部分维持原状,只把那些不完全的或非常技术性的讨论的 若干小节以小号字重排。只要看一看 414—18,449—52,464—9 页讨论康德、 穆勒的逻辑、朗菲尔德、杜能、约翰·雷的部分,就可以明白打算列入次要 的材料是什么性质。我不敢说他认为重要或不重要的地方总是正确的,特别 是关于人物传略的引证,对于大部分读过的人都很有吸引力。
在本书的其余部分(第三编的最后两章、第四编与第五编),我把这些
“次要的”资料分别用正文字体与脚注字体排版,只有两三处“哲学性的” 讨论像前面一样缩进去排版。至于传略材料,其中有的相当长,几乎都用较 大的字而不是照原来的想法用小号字。我这样做是因为别人劝我,如果要阅 读这样大量用选好的非常小的脚注字体排版的材料,那是很困难的;虽然这 样一改,当然违背了我打算尽量遵照熊彼特写作时的原状出版的初衷。从放 在豪夫顿图书馆的原稿和打字的第一稿,可以看出作者当时在这方面的设 想。
  有很多向我提出宝贵意见或提供帮助的人,没有他们我就不可能将本书 编辑出版。在这里我只能提到少数几位。阿瑟·W·马吉特是第一个看完全书 打字稿的人;关于未完成的各节他向我提供了意见,并且和我讨论过一般的 编辑方针。他还编辑了第二编关于价值与货币的一章。这一章以前从未打字, 手稿也没有编过页码,而且有少数地方前后的次序有些不确定。戈特弗里 德·冯·哈伯勒也看过大部分打字稿,帮助我核对了模糊不清的引证以及任 何使我感到困难的理论问题。保罗·M.斯威齐看过全部校样,提出很多宝贵 建议,而且发现几处我忽略了的差错。理查德·M.古德温首先替我把第四编 第七章和第五编的资料收集在一起,这些都是熊彼特尚未完成而且在临死以 前还在加工的部分。这是关于均衡分析和现代最新发展的重要资料。艾尔弗 雷德·H.康拉德看过一些打字稿和许多校样,并核对了数学公式。威廉·J.
  
费尔纳看过一些打字稿,亚历山大·格申克龙看过一些校样。弗里达·S.厄 利恩在查考不出名的作家时,想了不少办法,而且是不厌其烦的。安娜·索 普在这本书的每一个阶段都帮助了我,从许多年前的早期手稿的打字,直到 帮助我校对和编制索引。她对熊彼特有些难认的字迹和他的工作方法比较熟 悉,这就帮助我解决了很多问题。对于这些人和所有其他这样或那样帮助我 编辑这部《经济分析史》的人,谨在此一并表示谢意。
伊丽莎白·波蒂·熊彼特 康涅狄格州塔科尼卡 1952 年 7 月


  附注:从熊彼特教授逝世,到熊彼特夫人长期卧病的最后几周为止,她 大部分时间都用来筹备这部书的出版。当她逝世时,作者索引已接近于完成, 但主题索引的编制工作才刚刚开始。罗伯特·库恩博士承担了编制主题索引 这项目难而浩繁的工作任务;他也完成了作者索引,并把两项索引协调一致 起来。
出版者对于瓦西里·列昂惕夫教授协助这本书的出版,深表感谢。

中译本序言

张培刚

(一)


  约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特(Joseph Alois Schumpeter,1883—1950), 是美籍奥国经济学家,是当代西方经济学界主要代表人物之一。《经济分析 史》是熊彼特生前将待完成的遗作。熊彼特于 1950 年元月去世后,本书英文 稿由其夫人伊丽莎白·熊彼特率领多位助手加以整理编辑,积数年之艰辛努 力,除部分索引未编完外,全书已告完成。这时,其夫人亦因积劳成疾病故。
1954 年本书英文本首次出版。全书 1260 页,可说是迄今西方资产阶级经济 学界关于经济学说史,特别是关于经济分析方法的演变方面最广泛、详尽, 而追根溯源又比较深透、分析评论又多具特色的第一本巨幅专著。书出后连 年再版,并译成多种文字,畅行于国际经济学界。1980 年英文本已出至第十 一版,现在的中译本就是根据这个英文版本进行翻译的。
  《经济分析史》也是熊彼特的五大名著或代表作之一。其它四本著作, 无论在思想观点上或在方法论上,均与最后一本问世的巨著《经济分析史》 有密切关联,故值得提出,以供参阅。如按出版年代的顺序,第一本主要代 表作,同时也是熊彼特的早期成名之作,是 1912 年以德文出版的《经济发展 理论》,因在书中首次提出“创新理论”而一举成名。1934 年,美国哈佛大 学根据德文修订版出了英文本,列为“哈佛经济丛书”第 46 卷;同时还译成 了意、法、日文和西班牙文。中译本已于 1987 年上期完稿,即将由商务印书 馆出版。
第二本是 1939 年出版的英文本《经济周期:资本主义过程之理论的、历
史的和统计的分析》,全书两大卷,共 1100 余页。据熊彼特的同事好友哈伯 勒(G.Haberler)评价,此书是“一座体现了理论上敏锐博识、苦心钻研学 者风度,以及执着追求精神的丰碑”。(见他悼念熊彼特的长文章,载于英 文《经济学季刊》,1950 年 8 月号。)但全书篇幅冗长,我预计短期内难以 有中译本出现(就我所知,至今只有日文译本出版)。为此,我们曾征得商 务印书馆的同意,特将熊彼特 1935 年所写的体现了《经济周期》两大卷巨著 主要思想前驱的“经济变动的分析”一文,译成中文,放在上述熊彼特所著
《经济发展理论》第六章“经济周期”之后,作为“附录”一同发表。这样,
读者就可以从中获得关于熊彼特的“多层次的三个经济周期理论”的概貌。 第三本是 1942 年出版的英文本《资本主义、社会主义与民主》,出版后 即成为“畅销书”; 1947 年增订再版;1950 年增订第三版,并增添一章, 题为“长驱直入社会主义”。本书早已译成了德、法、意、日、西班牙文;
中译本亦已于 1979 年由商务印书馆出版。 第四本是《从马克思到凯恩斯十大经济学家》,亦由伊丽莎白·熊彼特
于 1951 年,根据作者生前从 1910 年到 1950 年元月以德文或英文所写的传记 和评论,加以翻译、整理和编辑而成,于 1952 年以英文出版。中译本已早于
1965 年由商务印书馆出版。 第五本便是熊彼特最后的主要代表作《经济分析史》。商务印书馆从“文
革”前就开始组织中译,比如复旦大学已故经济学家吴斐丹教授和南开大学

已故经济学家丁洪范教授都曾参与其事,后因发生“文化大革命”而中辍。 “文革”后,商务印书馆又另行组织人员,从事本书的翻译工作。现在这一 部篇幅浩繁、内容广泛而又艰深的巨著,经过译者、校者和主持其事者的数 年辛劳,终于以 130 万字的中译版本,分卷与我国读者见面了。这是我国学 林值得欢迎和庆幸的一桩大事。
  在组织和出版熊彼特主要著作的中译本方面,商务印书馆以及主持和亲 身参与其事的胡企林,吴衡庚、朱泱三同志,从事了大量的工作,作出了很 大的贡献。他们勤勤恳恳,任劳任怨,进行了“无名英雄”式的组织和编辑 校订工作。特别是象《经济分析史》这样难译难校的巨幅专著,也最终有赖 于他们的这种坚持不懈的执着精神,而能以比较通达的中文形式,出现于中 国经济学界的译述园地。至此,当代西方经济学大师熊彼特的主要代表性著 作,除了个别者外,都已相继以中译本出版完毕。作为以上各书的译者、校 阅者和组织编辑者,实在是功莫大焉。

(二)


  熊彼特的《经济分析史》,不同于一般的《经济思想史》或《经济学说 史》。为了深入理解这种不同之处,以及《经济分析史》在写作意图上和写 作方法上的特点,我们必须先简要了解熊彼特的生平、学识渊源和治学之道。 熊彼特于 1883 年出生于“奥匈帝国”摩拉维亚省(今捷克境内,故有人 又把熊彼特看作美籍捷克人)特利希镇的一个织布厂主的家庭。他幼年就学 于维也纳的一个贵族中学;1901—1906 年肄业于维也纳大学,攻读法律和经 济,乃奥地利学派主要代表人物庞巴维克的及门弟子。当时他的同学好友中, 有后来成为奥地利社会民主党领导人物的奥托·鲍尔(Otto Bauer),以及 后来成为德国社会民主党人第二国际首领之一的鲁道夫·希法亭(Rudolf Hilfer-ding);通过这些人,他受到马克思学术观点的影响。迨后他游学伦 敦,就教于马歇尔;但终其一生,他极其推崇洛桑学派瓦尔拉。第一次世界 大战前后,熊彼特曾执教于奥国的几个大学。1918 年,他曾一度出任由考茨 基、希法亭等人领导的德国社会民主党“社会化委员会”的经济顾问;1919 年,他又短期出任由奥托·鲍尔等人为首的奥地利社会民主党参加组成的奥 国混合内阁的财政部长。1921 年,他弃仕从商,任私营比德曼银行
(Biedermann Bank)行长,1924 年银行破产,他的私人积蓄亦不得不受牵
连而用于偿债。1925 年,熊彼特又回到学术界,先应邀拟赴日本任大学客座 教授,但不久改赴德国任波恩大学教授,直到 1931 年才又短期践约访日讲 学。1932 年迁居美国,任哈佛大学经济学教授,直到 1950 年初逝世。熊彼 特迁美后,尽管深居简出,但仍积极从事学术活动:1937—1941 年任“经济 计量学会”会长;1948—1949 年任“美国经济学会”会长;如果不是过早去 世,他还会担任预先商定的即将成立的“国际经济学会”第一届会长。
  从熊彼特的上述学历和工作经历可以看出,他一方面直接承袭了现代资 产阶级经济学主要代表人物的学说体系;另一方面又与第二国际首脑人物、 社会民主党人有过密切的关系,通过这些人的影响和阅读书刊,他对马克思 主义的学说观点,也有了较深的理解。这些阅历,对于熊彼特的哲学观点、 政治见解和经济学说的形成,可说是极其重要的渊源。
熊彼特在《经济分析史》里,如同在他的其它重要著作中一样,重视甚

至更加强调分析方法和分析工具,以及它们的演变和发展。他之所以把本书 当作“经济分析史”来写,而不是当作“经济思想史”来写,主要原因也正 在这里。熊彼特曾在 1949 年初给他的英文本出版商简要说明了这一点。他指 出“本书将要描述从希腊—罗马时代直到今天在经济领域里科学分析的发展 和成果”;又指出“本书的主题就是关于描述和解释经济事实并为从事此项 工作提供各种工具所作的种种努力的历史”。(详见本书开头:熊彼特的夫 人伊丽莎白为本书所写的“导言”。)
  综观熊彼特在他的经济著述中的方法论,概括而言,它表现出以下几个 方面的特点:
  第一,强调发展观点和内在因素。熊彼特尽管不同意马克思的劳动价值 论和剩余价值论,但是他对于在分析问题时强调要采用“变动”、“动态”、 “发展”的观点,以及强调要认清“发展”现象是来自事物“内在因素”的 作用这个方面,则极力推崇马克思的观点和方法,认为这“完全是他(马克 思)的创见”。伊丽莎白·熊彼特则认为这个方面是熊彼特和马克思的“共 同之点”。(见伊丽莎白为熊彼特《从马克思到凯恩斯十大经济学家》所写 的前言,载于中译本,商务印书馆 1965 年版,第 2 页。)我们认为,在这个 方面或在这一观点上,熊彼特很可能受到过马克思的影响,两者所采用的“发 展”观点,确有某些相同之处;但从根本上说,则又大不相同。马克思的发 展观点,是唯物辩证法的,用在社会问题上是历史唯物主义的。而熊彼特虽 然也采用了“发展”观点,在这一点上熊彼特可说胜过许多资产阶级经济学 家,但他的“发展”观点是并不承认社会制度的“突变”等等。不论怎样, 熊彼特在《经济分析史》一书中,自始至终是以对经济的科学分析为中心线 索,并十分强调分析方法和分析工具的演变和发展的。
第二,强调并采用历史的方怯。熊彼特早在 1914 年就以德文发表了短篇
著作《经济学说与方法史略》(台湾经济学者阎子桂曾根据英译本译成中文, 书名为《经济学说和方法——历史的概述》,于 1972 年由台湾中华书局出 版),这就是现在的巨幅著作《经济分析史》的前身和雏形。这大小两本著 作,说明熊彼特从青年到老年都一直重视经济学说和方法的发展史的研究。 不仅如此,而且在熊彼特的共它几本最有代表性的围绕“创新理论”而建立 他自己的学说体系的著作,即《经济发展理论》、《经济周期》、《资本主 义、社会主义与民主》这三本著作里,熊彼特都明显地采用了历史分析方法, 并始终意图把历史分析和理论分析二者结合起来。这种意图和作法,在《经 济分析史》里以及在传记著作《从马克思到凯恩斯十大经济学家》里,也是 有明显的体现的。熊彼特总是试图把不同学说的形成和发展、不同分析工具 的产生和运用,与各自所处的历史环境和背景联系起来。总之,熊彼特无时 无刻不是试图把历史的发展和理论的探究二者融合在一起,从而不仅形成了 他自己的独特的经济学说体系,而且也形成了他自己的颇具特色的分析方 法。当代西方著名经济史学家厄谢尔(A.P.Usher)曾在一篇悼念熊彼特的文 章里写道:“他把不同的分析工具加以综合运用,是具有高度创见性的。” “当时除了马克思文献的领域外,实难以见到这种有成就的综合运用的分析 工具。”(见 A.P.厄谢尔:《经济发展理论的历史意义》,载于 H.E.哈里斯 主编的《熊彼特——社会科学家》英文本,哈佛大学出版社 1951 年版,第
125—129 页。) 第三,强调追根溯源,查明来龙去脉,重考据和历史事实,治学严谨,

注解详明。熊彼特的这种求实态度和作风,几乎见于他所有的长篇著作或短 篇论文中;在《经济分析史》这一巨幅著作里,尤其是这样。对于本书中涉 及的某人、某事、某种著述、某种学说、某种分析方法或分析工具,熊彼特 无不力求对其历史渊源和发展现状,旁征博引,阐述清楚,并加以必要的评 论。有时在正文里不能尽其详,则辅之以详细的注解,务求把事实弄明白, 或把问题搞彻底。对于一本著作,如果有一种或几种其它文字的译本,则必 然在附注里注明其各种文字的译者、出版地点和出版年份。熊彼特的这种做 学问的踏实作风,是值得我们赞许和效法的。不仅如此,有时熊彼特在本书 中对某一个经济学者的附注,就包括有这个学者的生平、著作和学说要义, 以及他在经济学界的影响或贡献,最后还加上熊彼特三言两语的评论。所以 我们阅读熊彼特的《经济分析史》,必须同时仔细阅读书中的注解,这些注 文不仅读来饶有兴趣,而且往往能为进一步钻研某个问题找到深入堂奥的阶 梯。这无论是对西方经济学史的初学者,或是对专业研究者,都将是有益的。

(三)

常言道:“文如其人”;推广而言之,我们也可以说:“作品亦如其人”。
《经济分析史》涉猎的范围可说是空前的广泛和丰富:从时间上言,上下两 千余年,从公元前数百年的古希腊的柏拉图、亚里士多德(还提到大约同期 的古代中国的孔子和孟子)直到今天的凯恩斯、萨缪尔森;从地域上言,遍 及欧、美、亚各大洲。并且,书中对涉及的人物、学说和方法,如前所述, 无不追根溯源,详加分析并给以适当评论,使陈述的问题达到相当的深度。 本书在内容范围和方法论上的这些特点,正体现了作者熊彼特的博学多识, 以及执着求实求真的精神。现在再将本书的主要特点,简要阐述如后:
第一,熊彼特写作《经济分析史》,据其夫人伊丽莎白说,花费了他一
生的最后九年时间,即从 1941 年到 1950 年元月 8 日去世之前;但从更广泛 的意义来看,也可以说花费了他一生的全部时间。根据伊丽莎白的说法,几 乎熊彼特一生的所有著述和所有教课,都为《经济分析史》的完成作出过贡 献。例如,早在 1911 年,当熊彼特还是 28 岁时,已经在奥地利东部的切诺 维兹(Czenowitz)大学担任了两年教授,曾讲授专题:“社会科学的过去与 未来”,后来扩大而改写成为 1914 年出版的德文本《经济学说与方法史略》, 也就是现在的《经济分析史》的前身和雏形。又如, 1948 年 12 月熊彼特 在“美国经济学会”年会上所作的会长演说词,题为“科学与意识形态”, 就涉及方法论上的一些问题,后来便成为《经济分析史》第一编所探讨的部 分内容。再如,1941 年到 1945 年,我在哈佛大学研究生院经济系读硕士和 博士学位课程时,在读了 E.张伯伦的“经济学”课程之后,就选读了熊彼特 的“高级经济理论”和“经济思想史”课程;熊彼特所讲授的内容,后来便 成为现在的《经济分析史》第四编,特别是其中第七章“均衡分析”,以及 第五编关于“现代经济学的发展”所探讨的主要对象。熊彼特的上述这两个 课程,包括亚当·斯密到马歇尔,着重讲了李嘉图;又包括德国新,旧历史 学派,还包括杰文斯、门格尔、庞巴维克、瓦尔拉等人的边际分析,尤其着 重讲了瓦尔拉、帕累托的一般均衡分析,及其与马歇尔局部均衡分析的比较; 还谈到了静态分析与动态分析,以及数理学派和计量经济学;并且多处谈到 了马克思的学说体系,马克思与李嘉图的比较,马克思“进化论”与达尔文

“进化论”的比较,以及马克思的剩余价值学说等等;在现代经济学领域里, 还特别谈到了瑞典学派的威克塞尔,谈到了厂商理论和垄断竞争理论,谈到 了凯恩斯与宏观经济学:以及宏观动态学与经济周期变动等等。对熊彼特的 这些课程以及我在哈佛大学选读的其它课程,我都有详细的笔记,合计起来 有将近三十本之多,可惜在“文化大革命”的浩劫中,连同我的上千本外文 书刊,都已毁于一旦。
  此外,熊彼特在二十年代后期,曾在德国波恩大学主讲“财政学”课程; 三十年代初期他去美国哈佛大学任教后,一度在耶鲁大学讲过“国际贸易”; 四十年代后期,又在哈佛大学讲过“社会主义”。
  与讲课一样,熊彼特的写作范围也是很广泛的。除了前述几种代表作外, 他还写有不少的有关经济学科各个领域的专著和论文,而书评、传记、短评 尤多。上述《从马克思到凯恩斯十大经济学家》一书,只不过选辑了其中的 一小部分。又如,熊彼特早在 1906 年,当他还只有二十三岁时,就以德文写 过“论理论经济学的数学方法”一文,呼吁在经济理论中使用数学方法,发 表于当时奥国有名的德文杂志(《国民经济、社会政策与管理杂志》,第 15 卷, 1906 年版)。四十年后,到了 1946 年,当他已经年逾花甲时,又与 哈佛同事统计学教授克鲁姆(W.L.Crum)合写了薄卷英文本《经济学者和统 计学者需用的数学初步》一书(纽约 1946 年版,共计 183 页),对于在经济 学中推广使用数学,起了积极作用。这也说明熊彼特对西方经济学界即将涌 起广泛应用数学方法高潮的预感是很敏锐的。
概言之,所有上述熊彼特一生中的教学和写作,包括各个学派人物、学
说、分析方法及其演变情况,都汇集到了《经济分析史》一书里,成为它的 浩瀚内容。
第二,熊彼特的《经济分析史》又有一个特点,那就是,凡是应该涉及
的不同人物和学说派别,以及各有特色的分析方法和所用工具,一般来说, 熊彼特无不尽量包罗,加以描述和评论。尽管如此,还是有人认为熊彼特在 本书的字里行间存有偏向。例如英国的著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得 者约翰·R.希克斯就认为熊彼特对英国经济学传统缺乏热情;其所以如此, 则是根源于他身上的“奥地利遗风”,表现在强调“贸易论”胜过看待生产 上的“真实成本论”。希克斯在一篇文章中写道:“我还可以从熊彼特的那 本伟大著作《经济分析史》里找到另一例证。熊彼特本来有无数的途径可以 用来加深对经济学家(包括我们自己和我们的前辈)所作所为的理解。但是 事实上却不能不使我们注意到,他经常是从对交换或贸易意义上的经济学的 贡献大小,来评判经济学家。只有那些强调‘贸易论’的经济学家(比如杰 文斯、瓦尔拉和门格尔,以及他们的前辈如杜尔阁和萨伊)才获得他的特别 赞扬;而对另外一些应当看作是更大的人物(比如亚当·斯密和李嘉图,马 歇尔和庇古)却被他看待得不那么重要了。为什么他要贬低他们?这是因为 他们属于别的派系。”(见 J.R.希克斯:《福利经济学的范围和地位》,载 于《牛津经济文献》 1975 年 11 月号。)美国经济学家赫伯特·基希
(HerbertKisch,已于 1978 年去世),除了赞扬《经济分析史》是一部“功 力深厚”的学术巨著外,也说:“在《分析史》里,熊彼特的个性和偏见, 比他的任何一本其它著作,都更加显露出来:例如他对英国经济学家,特别 是对那些生前已得到公认的经济学家,所具有的爱憎关系”。(见 H.基希:
《约瑟夫·熊彼特》,载于《经济问题杂志》1979 年 3 月号。)

  希克斯和基希持有的熊彼特怀有“对英国经济学传统缺乏热情”这种“偏 见”的看法,固然不无道理,但我认为,熊彼特也有他不得不这样对待的原 由,而且事实上,他也不完全是象希克斯所说的那样持有偏见的。
  首先,熊彼特是非常崇敬英国古典经济学的创始人的。例如,他在《经 济分析史》里讲到“亚当·斯密和《国富论》”时,就曾这样写道:“尽管 如此,似乎仍有必要停下来看一看这位最著名的经济学家,以对他是个什么 样的人有个了解,并似乎有必要看一看他的《国富论》,该书不仅是最为成 功的经济学著作,而且也是或许除了达尔文的《物种起源》外迄今出版的最 为成功的科学著作。”(见《经济分析史》英文本,1980 年第 11 版,第二 编第三章第 4 节,第 181 页;中泽本,第一卷,第 275 页。)象这样地推崇 亚当,斯密和他的著作《国富论》,可以说是在普天之下高得不能再高了, 怎么能说熊彼特对英国经济学界的每一个学者都持有“贬低”的“偏见”呢? 其次,我们都知道,英国经济学界,从英国古典经济学家威廉, 配第、 亚当·斯密、李嘉图以来,中间经过马尔萨斯、大小穆勒,直到杰文斯、马 歇尔和皮古,最后到凯恩斯,确实对经济学作为一门科学的产生和发展,作 出过很大的贡献;特别是英国古典政治经济学,功绩尤大,它不仅在西方经 济学中占有突出的地位,而且更是马克思主义的三大来源之一,在学术史上 是光辉永存的。但是,英国传统经济学中往往有一些学者居功自傲,自视甚 高,似乎“天下第一”,舍我其谁?殊不知天外有天,英国经济学家固然贡 献很大,但在欧洲大陆,如法国重农学派的大经济学家魁奈、杜尔阁,德国 的大经济学家李斯特和新、旧历史学派,奥地利学派的大经济学家门格尔、 庞巴维克,洛桑学派的大经济学家法人瓦尔拉和意大利人帕累托,瑞典学派 的大经济学家成克塞尔,以及在美国,与欧洲边际学派很有关系的大经济学 家J.B.克拉克,与德国历史学派颇有渊源的制度学派大经济学家凡勃伦、J.R. 康芒斯,等等,也都对经济学的建立和发展作出过重大的贡献。象熊彼特这 样的从青少年时代起就在欧洲大陆受过文化教育薰陶的经济学者,对英国经 济学界的那种瞧不起他人的傲气,自然看不惯,因之在讲课的言谈间,或在 写作的字里行间,有时对英国经济学传统流露出冷淡或不热忧,也是合乎情
理而不可厚非的。
  再者,现代西方撰写“经济学史”的经济学者,在他们的作品中大都详 于本国,而略于它邦;英、美出身的学者是这样,欧洲大陆出身的学者也是 这样。例如,有两本书曾经流行甚广,长期作为大学经济学史教材。一为欧 洲大陆的法国人季德和里斯特所写的法文本《经济学说史》(初版 1909 年,
第 7 版 1947 年;有英译本;又有中译本,商务印书馆 1986 年版)内容丰富, 知识广博,可惜叙事只到本世纪开头为止。此书阐述法国经济思想的发展, 远较它国为详。另一为英、美传统出身的美国人汉讷(L.H.Haney)所写的《经 济思想史》(初版 1911 年,第 4 版 1949 年;有中译本),知识广博,叙述 详细,比较通俗易懂,包括有凯恩斯学说及其以后的发展。此书则是以英国 经济学传统为主要线索和内容,并较多地介绍了美国经济学家。可见任何一 个经济学者,如果他写“经济学史”,强调或着重本国的传统,那也是顺乎 情理之常而不足为怪的。
  其实,熊彼特在其《经济分析史》一书中,只不过是有别于以往那种过 分强调英国经济学传统的倾向,而花费了较大的篇幅,去描述和评介欧洲大 陆各国经济学界的人物及其学说观点和分析方法。我们从整个西方经济学的
  
发展来考察,应该说,熊彼特的看法和写法还是比较公允的。例如,就熊彼 特撰写《经济分析史》所经常引用的书刊名单(由其夫人伊丽莎白所编写) 来说,在五十多本涉及拉丁文、英、法、德及意大利文的专著中,英国(少 数美国)传统学者占其大半。(见英文《经济分析史》1980 年第 11 版,第
1205—1207 页。)值得一提的是,在上述熊彼特常用的书刊名单中,还列有 马克思的《资本论》三大卷的英译本;早在 1914 年,熊彼特在他的德文本《经 济学说和方法史略》一书的“著者序言”中,就曾提到马克思的德文本《剩 余价值理论》(由考茨基于 1910 年编辑完成),认为它是少数很有参考价值 的一部专著。又如,在熊彼特的《从马克思到凯恩斯十大经济学家》一书中 所评述的经济学家,除了他所敬重的马克思虽为德人,但属于单独的派系外, 在现代西方经济学界中,计属于英、美传统者就有五人:英国的马歇尔、凯 恩斯,美国的陶西格、费雪、密契尔;而属于欧洲大陆传统者亦不过四人, 其中奥地利学派二人:门格尔、庞巴维克,洛桑学派二人:瓦尔拉,帕累托。 在这里,熊彼特固然重视欧洲大陆传统,平生最崇敬瓦尔拉;但亦未轻视英、 美传统,他不仅非常敬佩马歇尔,而且迁居美国后,终其一生与陶西格、费 雪交谊深厚,过往密切。
  其三,熊彼特的《经济分析史》还有一个特点,那就是它的学术性极强, 可说胜过西方已经出版的其它任何一本关于“经济思想史”或“经济学说史” 的专著。美国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者萨缪尔森,早于 1961 年在他就任“美国经济学会”主席的演讲中就谈到,季德和里斯特所写的《经 济学说史》是一本“单纯的教科书”,而熊彼特的《经济分析史》则是一部 “学术性著作”。英国著名经济学家埃里克·罗尔也写了一本较好的《经济 思想史》(初版 1938 年,第四版 1973 年),书中广征博引,内容丰富,分 析评论亦远较一般通俗著作为深入,且设有专章论述马克思的经济理论,并 对各个学派所运用的分析工具亦相应地加以评介。罗尔除了赞扬熊彼特的《经 济分析史》“是一部不朽之作”外,又说:“我们应该有这样的自由:既可 采用经济学的某种‘分析性’的混合物,也可采用更为‘通俗’类型的经济 学”。(见罗尔:《经济思想史》,1973 年第四版,“新版序言”,中文本, 陆元诚译,商务印书馆 1981 年版,第 7—8 页。)但不论萨缪尔森也好,还 是罗尔也好,无不推崇熊彼特的《经济分析史》是一部不朽的学术性著作。 事实上,这一点也早已为国际经济学界所公认。

(四)


  《经济分析史》全书共分为五编,前两编比较难读,后三编难度逐渐减 轻。第一编为导论,讨论了经济学科的研究范围和研究方法。这一编最能看 出熊彼特的治学观点、态度和作风。本编在开头一章提出了为什么要研究“经 济学史”,以及经济学是不是一门“科学”(熊彼特认为要看我们如何定义 “科学”,他的最终回答是肯定的)的问题。接着以一章讨论了经济分析的 技术和方法,包括经济史、统计学、“理论”、经济社会学、政治经济学以 及应用领域的各个学科;又以一章讨论了与经济学同时发展起来而又密切相 关的学科,即社会学、逻辑学、心理学和哲学。最后一章讨论了所谓“经济 学的社会学”,主要只讨论了“经济学史”是否即为“意识形态史”?着重 阐述了“经济法则”的特性以及“经济分析史”如何有别于“政治经济学体
  
系史”和“经济思想史”。 第二编到第四编则按年代顺序,分别评述了从纪元前四、五百年希腊一
罗马时期起,直到本世纪四十年代末期作者去世前为止,绵延二千四百余年 的经济分析发展史,包括各个时期的重要人物、思想观点、学说体系、分析 工具和方法、贡献和影响、评价等等。其中第二编包含的时间最长,从亚里 士多德、柏拉图的所谓“希腊一罗马经济学”开始,直到 1790 年古典经济学 建立起来为止,上下二千二百余年,中间经过早期的封建主义和“经院学派”, 接着是“经院学派”和资本主义,重商主义、“自然法”观念、自由放任思 想,以及重农学派、威廉·配第、亚当·斯密等等派别和人物,包括了他们 的哲学观点和经济学说。值得注意的是,1790 年正是大经济学家亚当·斯密
(1723—1790)离开人世的一年,熊彼特选取这一年作为“经济学”这门科 学建立时期的完成,当然不是随意的。
  第三编从 1790 年到 1870 年,共历时八十岁月。这一编首先着重阐述了 经济学说各派的学术思想渊源,诸如“功利主义”、“浪漫主义”、“环境 决定论”、达尔文“进化论”及其它类型“进化论”、早期社会主义等等; 然后评述了李嘉图、马尔萨斯、萨伊、西尼尔等人;最后数度提到了马克思, 着重阐述了他的学说体系和他的利息剥削理论,并分别评述了马克思和李嘉 图关于利润率下降规律的学说。
第四编从 1870 年到 1914 年及其稍后一段时期,共经历四十余载。我们
认为,这是一个很重要的时期:它标志着自由资本主义向垄断资本主义的过 渡,标志着马克思主义的兴起和广泛传播,也标志着现代西方经济学的开始 形成和奠定基础。熊彼特也着重描述和评述了这一时期。他首先用前四章的 篇幅阐述了这一时期的背景材料和有关学科的发展情况。例如,除了第一章 为导言和写作计划外,他用第二章讲了这一时期经济的发展、自由主义的失 败;又讲了自由贸易与对外政策、国内政策与“社会政策”;还讲了艺术与 思想——一是资产阶级文明和它的“难以驯服的后代”,二是资产阶级文明 和它的哲学。他用第三章讲了与经济学密切相关的学科的发展情况,包括历 史学、社会学(包含历史社会学、史前人类社会学、生物学派、独立自主的 社会学等)、心理学(包含实验心理学、行为主义、格式塔(Gestalt)心理 学或“完形心理学”、弗洛伊德学派心理学、社会心理学等)。他还用第四 章讲了“社会政策”和历史的方法,着重讲了“旧”历史学派和“新”历史 学派,特别是讲了“最年轻的”历史学派的代表人物:施皮托夫(Spiethoff)、 桑巴特(Sombart)和韦伯(M.Weber)。在这里,我们不厌其烦地列举本编 上述章节细目,在于使大家正好可以看出,熊彼特为了阐述本时期经济学说 和分析方法的发展,不得不越过经济学科的范围而涉猎众多的有关学科,其 考察范围的广泛和深入程度,恐怕是迄今任何其它一本关于“经济学史”的 著作所未曾见到的。
  熊彼特在摆清楚了本时期的背景场面以后,接着就用后面四章的篇幅论 述了本篇的主题。第五章题为“本时期的普通经济学:人物和派系”,共分 为八节:1.杰文斯、门格尔、瓦尔拉。2.英国:马歇尔时代,先谈到了埃奇 沃思(EdgeWorth)、威克斯蒂德(Wicks—teed)、鲍利(Bowley)、坎南
(Cannan)、霍布森(Hobson)等人;后论述了马歇尔及其学派。3.法国。
4.德国和奥地利,主要论述了奥地利或维也纳学派,还谈到了一些政界元老 或其他从政者。5.意大利,也谈到了政界元老;然后论述了潘塔莱奥尼

(M.Pantaleoni,1857—1924,著有意文本《纯经济学原理》,初版 1889 年,再版 1894 年,1898 年有英译本,熊彼特甚为赞许此人及其著作,但过 去鲜为他国经济学界所知);并着重论述了帕累托。6.荷兰及北欧学派,主 要论述了瑞典学派(亦即北欧学派)创始人威克塞尔。7.美国,先谈到了美 国经济学界的先驱者:然后着重论述了 J.B.克拉克、费雪和陶西格;最后又 谈到了一些其他知名经济学者。8.马克思主义者,先谈到了马克思主义在德 国;然后谈到了“修正主义”;最后谈到了马克思主义的复兴。本章内容广 泛和丰富,不仅在本编,而且在本书,就单章比较而言是数一数二的;而且 也说明,熊彼特对英、美学派的重要人物及其学说也是给予了应有的重视的。 第六章题为“普通经济学:它的特点和内容”,包括总的理论,从人口、企 业、资本直到价值、成本、生产、交换和分配;从利息、地租到工资;还有 各个应用学科的部门经济学:国际贸易、财政学、劳动经济、农业、铁路、 公用事业、托拉斯、卡特尔等等。
  本编第七章题为“均衡分析”,和上述第五章居于同样重要的地位,也 共分八节:1.本时期经济理论的基本一致性。2.库尔诺与“数理学派”:经 济计量学,包括数学对经济理论的用途以及库尔诺的贡献。3.均衡的概念, 包括静态分析和动态分析、静态和演进;以及可决定性、均衡、稳定性。4. 竞争假设前提与垄断理论,还有“寡头垄断”和“双边垄断”。5.计划理论 与社会主义经济理论。6.局部分析,包括马歇尔的需求曲线、弹性概念、其 它用于一般分析的概念,例如马歇尔关于个别企业的理论等。7.瓦尔拉的一 般均衡理论,包括瓦尔拉的“概念化”、交易理论、简单交易的可决定性和 稳定性、瓦尔拉的生产理论、资本形成与货币导论等。8.生产函数,包括其 意义、这一概念的演进、一阶齐次的假设前提、收益递增与均衡、接近“零 利润”的趋势等。最后在本章还添加了一个关于“效用理论”的附录,包括 早期和现代有关这方面的发展、它和“功利主义”的关联、心理学与效用理 论、基数效用、序数效用、假设条件的前后一致性、福利经济学等。最后第 八章,题为“货币,信用与周期”,共分九节,论述了这方面的实际问题, 瓦尔拉、马歇尔、威克塞尔以及奥地利学派的分析工作,货币的性质,职能 与克纳普(Knapp)的“国家货币学说”,货币的价值与指数分析,货币的价 值与交易方程式,货币数量学说及购买力平价学说,货币的价值与现金余额 分析和收入分析,银行信用,危机和周期的货币解释理论,非货币周期理论
——朱格拉周期等。
  第五编是本书最后一编,总标题为“结论”,实际内容则如副标题所示: “现代的发展梗概”。全编分为五章:第一章为“导论和本编计划”,除了 计划外,主要论述了过去二十五年(即大约从 1925 年到 1950 年)理论经济 学的发展情况,包括“马歇尔—威克塞尔体系”及其发展,经济动态学,收 入分析等。第二章题为“根源于马歇尔—威克塞尔分析工具的发展”,主要 论述了两个问题:一为现代消费者行为理论和“新的”生产理论,二为单个 厂商理论与垄断竞争。第三章题为“极权主义”国家的经济学,主要论述了 当时的德国、意大利和俄国(苏联)。看来熊彼特对当时苏联的斯大林统治 是不满的,竟然把它和德、意的“国家社会主义”或法西斯统治相提并论, 统称为“极权主义的”。但熊彼特在简短叙述苏联关于经济学研究的情况时, 却对布哈林表示了高度的崇敬,认为他是“真正的马克思主义的坚贞不屈 者”。熊彼特还对当时苏联农业经济研究所以康德拉捷耶夫为首的几位农业
  
经济学家所提出的“长周期”理论等等科研成果,给予了高度的评价,认为 在当时是“登峰造极的成就”。事情经过五六十年之后,年前苏联终于为康 德拉捷耶夫等十余位农业经济学家的冤案进行了平反,最近又为布哈林等几 位当时苏联的党和国家领导人的冤案进行了平反。这说明远在四十年以前, 熊彼特作为一个学者,不仅早有真知的见,洞察事物真相,而且始终坚持科 学上的实事求是,不因一时的政治浪潮而干扰了自己的看法。
  接着熊彼特在本编第四章,以“动态学与经济周期研究”为题,论述了 宏观经济动态化:“宏观动态学”,统计上的补充:“经济计量学”,以及 宏观动态学与经济周期研究的相互作用。最后在第五章,以“凯恩斯与现代 宏观经济学”为题,论述了凯恩斯《通论》中的分析工具,以及凯恩斯学说 的影响。
  如上所述,全书五编都各有其独自的特点和重要性。但我认为,最重要 的并且值得特别着重学习和研究的是第四编,即从 1870 年起到本世纪开头二 十余年为止的这一段时期。这一时期之所以最重要而又值得特别重视,我认 为至少有以下几方面的原由。第一,这一时期是现代经济学(包括微观经济 学和宏观经济学)的滥觞时期或奠定基础的时期。第二,它是马克思主义的 兴起并开始在世界上广泛传播的时期。第三,它是边际分析方法和其它数量 分析方法开始在西方经济学界受到注意并逐渐试行应用的时期。第四,就本 书作者熊彼特来说,这一时期对他尤为重要,因为这是他早年接受教育熏陶 而形成自己的思想观点、学说主张以及观察和分析问题的方法的时期;他最 崇敬的瓦尔拉及其一般均衡理论和分析方法,他尊敬的宗师庞巴维克及其理 论和边际分析方法,他敬佩的马歇尔及其均衡价格理论和局部均衡分析方 法,还有他敬重的马克思及其历史发展观点和辩证分析方法,无不对他的经 济学说体系的形成,产生了极其重大的影响。所以我们要想真正学懂或进一 步研究现代西方经济学,就必须认真学好本书第四编,即从十九世纪末叶到 本世纪开头的这一段时期。
不言而喻,如果我们能同时结合学习本书第五编,即从本世纪二十年代
到四十年代末期的二十余年,那么我们就会对现代微观经济学和现代宏观经 济学的形成及其发展,有一个比较扼要的了解。因为第五编所阐述的这一时 期,正好包括有本世纪三十年代初期问世的以马歇尔体系为基础的美国张伯 伦的《垄断竞争理论》和英国罗宾逊夫人的《不完全竞争经济学》,在书中 提出并建立了接近完整的“厂商理论”,从而初步确立了“现代微观经济学” 的理论体系:又有三十年代中期问世的一反马歇尔传统的英国凯恩斯的《就 业、利息和货币通论》,由此比较全面地建立了“现代宏观经济学”的理论 体系;还有三十年代末期问世的英国希克斯的《价值与资本》,从马歇尔的 “基数效用”转到帕累托的“序数效用”,介绍并运用了“无差异曲线”图 式和边际替代率,从而建立了现代微观消费和需求理论,大大地丰富了福利 经济学和现代微观经济学的内容。这一基础,对于我们了解第二次世界大战 结束以后,也就是熊彼特越数年去世以后,当代西方经济学在近三四十年来 的发展情况,以及它们的来龙去脉和主要内容,将会是大有助益的。
  当然,本书也有不足之处,其一,就各部分的内容而言,有些地方显得 不甚匀称或相互重复。比如有的章节论述甚为详细,有的则甚为简略;有的 章节分析比较深透,有的则好象只是资料的初步整编;有的章节编排比较完 整,有的则又不过是简单的一点或两点提示。在不同的编章之间,亦有少数
  
重要人物及其学说相互重复之处。比如马尔萨斯及其“人口理论”,在第二 编第五章第 1 节曾加以详细讨论;接着又在第三编第四章第 2 节对马尔萨斯 给予专门评述。这些缺陷,主要是由于本书毕竟是熊彼特生前未完成的作品。 他的夫人伊丽莎白,也是一位经济学家,已经为了整理和编辑本书遗稿的浩 繁工作,尽了最大的努力,献出了余生;恐怕除她而外,也没有第二人能胜 任此项艰巨的工作了。所以,对于书中有关这一类的不足之处,我们是完全 可以理解的。其次,熊彼特在书中的论述,除了学派人物史料大都是经过他 本人详加搜聚考证而得,因而是比较可靠可信的外,至于对于各学派人物及 其学说和分析方法的评论,则有些意见是我们可以同意的,有些意见是我们 不同意或不完全同意的,有些意见是我们过去(由于极“左”思潮)不同意 而现在又可以同意的。
  总之,熊彼特的《经济分析史》,诚如三年前去世的美国著名经济学家、 诺贝尔经济学奖获得者西蒙·库兹涅茨所说的,是“一部崇高而又宏伟的著 作:其所以说是崇高的,是因为它是由一位学识渊博、兴趣广泛、具有卓越 的洞察力以及具有敏锐而尽管不稳定的判断力的学者所撰写的;其所以说是 宏伟的,是因为它的设计规模是如此的庞大,以致即使花费一生的长期努力, 也难免不留下宽阔的空隙和厄猝补缀的痕迹。”(见库兹涅茨为本书所写的 “书评”,载于英文《经济史杂志》第 15 卷,1955 年,第 323 页。)确实,
《经济分析史》是一部内容广博、宏大的著作,它不仅囊括了经济学的各个
领域,而且还远远超越经济学科范围之外,涉及其它社会科学如社会学、心 理学、法学、史学,还有哲学。
这部巨著的这些特点,正反映了它的作者熊彼特本人学识渊博、造诣深
厚的特长。熊彼特常说,一位经济学家,如果不同时是一位数学家,一位统 计学家,特别最重要的是一位史学家,那就不配作为经济学家。在西方经济 学界,熊彼特自己可说不仅具备了这些条件,而且还超越于此。美国著名经 济学家哈伯勒曾在前引文章中说,“作为一位综合一切经济部门的大师和一 位博学的学者,熊彼特在当代的经济学家中,保有独一无二的地位”。库兹 涅茨也在上述“书评”中说过,“熊彼特实质上是一位史学家和社会哲学家”。 在熊彼特离世的第二年(1951 年),美国哈佛大学特地出版了一本英文的纪 念专集,题为《熊彼特——社会科学家》,撰文者大都为哈佛老同事以及欧 美其他著名经济学家。前面提到的基希教授还在上引 1979 年发表的论文中, 称熊彼特为“现代社会科学的巨人”。可见本书及其作者熊彼特,在西方经 济学界享誉之隆盛和学术地位之高超。
  现在,我高兴地重复说一遍:我们盼望和等待已久的这部巨著熊彼特《经 济分析史》的中译本,终于在多位译者、校者和商务印书馆有关同仁的艰辛 努力下,分卷出版而与我国读者见面了;这是我国经济学界和出版界值得庆 幸和欢迎的一件大事。当前我国仍然处于社会主义初级阶段,正在实行经济 体制改革,引进市场机制和竞争体制,使计划管理与市场调节得以有效地结 合起来,发展有计划的商品经济,提高社会生产力,改善和提高人民生活水 平。而熊彼特的《经济分析史》,对于西方的市场机制、竞争体制、企业创 新、技术进步、自由贸易、保护政策、财政金融与货币管理等等的特点和作 用,以及有关学派人物的学说主张和分析方法的来龙去脉和发展过程,都有 十分详尽而比较深入的分析,还有作者本人的一些具有独特见解的评论。这 些都值得我们通过本书,加深了解,以求有所参考和借鉴。所以我们可以说,
  
这部巨著,不仅是专业研究者和经济工作者所必须具备的参考用书,而且也 是大专院校经济学专业的本科学生和研究生院的研究生所必须具备的教材读 物。

1988 年 8 月初旬,于武汉市盛暑季节

汉译世界学术名著丛书 出版说明


  我馆历来重视移译世界各国学术名著。从五十年代起,更致力于翻译出 版马克思主义诞生以前的古典学术著作,同时适当介绍当代具有定评的各派 代表作品。幸赖著译界鼎力襄助,三十年来印行不下三百余种。我们确信只 有用人类创造的全部知识财富来丰富自己的头脑,才能够建成现代化的社会 主义社会。这些书籍所蕴藏的思想财富和学术价值,为学人所熟知,毋需赘 述。这些译本过去以单行本印行,难见系统,汇编为丛书,才能相得益彰, 蔚为大观,既便于研读查考,又利于文化积累。为此,我们从 1981 年至 1992 年先后分六辑印行了名著二百六十种。现继续编印第七辑,到 1997 年出版至
300 种。今后在积累单本著作的基础上仍将陆续以名著版印行。由于采用原 纸型,译文未能重新校订,体例也不完全统一,凡是原来译本可用的序跋, 都一仍其旧,个别序跋予以订正或删除。读书界完全懂得要用正确的分析态 度去研读这些著作,汲取其对我有用的精华,剔除其不合时宜的糟粕,这一 点也无需我们多说。希望海内外读书界、著译界给我们批评、建议,帮助我 们把这套丛书出好。

商务印书馆编辑部
1994 年 3 月

经济分析史 (第一卷)

第一编 导论 范围与方法

第一章 [导论与计划]

1.本书计划
2.我们为什么要研究经济学史?
3.经济学是一门科学吗?

1.本书计划


  所谓经济分析史,我是指人类为了认识经济现象在心智方面所作的努力 的历史;换句话说,也就是经济思想中带有分析性或科学性这个方面的历史。 本书第二编将叙述从有史可考的最初年代到十八世纪最后二、三十年这一段 时期的有关历史。第三编将继续推进,经过大致可称之为英国“古典学派” 的整个时期,到大约十九世纪七十年代初。第四编从“古典学派”(仍然是 大致的说法)的末期到第一次世界大战为止,对分析牲的或科学的经济学的 命运进行了叙述:但为了方便起见,有些课题的历史将继续介绍到目前为止。 这三编构成本书的主体,包括了这方面大部分研究的成果。第五编只是现代 最新发展的一个轮廓,由于刚才说的第四编提前所作的部分论述而减轻了份 量;其目的仅在于帮助读者了解现代的分析工作是怎样和过去的分析工作关 系起来的。
  面对本书试图完成而实际上并没有完成的巨大任务,我们立即意识到存 在着一种带着不样之兆的事实。在任何科学史的表象之下不管潜伏着什么需 要抓住的问题,一般情况下史学家们至少知道他的课题是什么,因而可以立 即着手工作。我们的情况却不一样;在这里,所谓经济分析,所谓心智上的 努力,所谓科学,这些观念本身都被“掩盖在一片烟雾之中”,弄得模糊不 清;正是指引史学家写作的那些规则和原则本身都受到了怀疑,而更糟的是 引起误解。因此在第二编到第五编之前加上这个第一编,以便在篇幅许可的 范围内把我对经济分析史这个课题的性质的看法以及我打算在慨念上所作的 某些安排,尽量加以说明。同时我还觉得有许多属于科学的社会学——即把 科学当作一种社会现象而形成的理论——范围内的问题也应包括在内。但必 须注意,这些东西之所以要在这里提出,只是为了传达与我采取的原则或者 与本书基调有关的一些事实。虽然我会举出采取这些原则的理由,但这些理 由在这里是不能充分成立的。它们只能方便读者了解我试图做些什么,如果 本书基调不合乎他的胃口,他就把这本书搁在一旁好了。
经济分析史(一)的下一页
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