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竞争优势新要素



竞争优势新要素
——国际贸易标准化规范与实施

第一章标准和标准化基础知识

第一节标准化的基本概念


  进入 90 年代以来,国际标准化组织(ISO)颁布了一批新的国际标准; 其中 ISO8402《质量管理与质量保证——术语》规定了质量管理方面的术语 及新定义,对统一国际上及我国标准化和质量方面的新概念提供了依据。
一、标准化、标准的定义
1991 年以前, ISO 对标准化术语是这样定义的: “标准化
(Standardization) :在经济、技术、科学及管理等社会实践中,对重复 性事物和概念通过制定、发布和实施标准达到统一,以获得最佳秩序和社会 效益。”
  “标准(Standard):对重复性事物和概念所做的统一规定。它以科学、 技术和实践经验的综合成果为基础,经有关方面协商一致,由主管机构批准, 以特定形式发布,作为共同遵守的准则和依据。”
在我国基础标准化术语中同时指出: “规范”(Specification)、“规程”(Code)也是标准的一种形式。 国际标准化组织(ISO)与国际电工委员会(IEC),于 1991 年联合发布
了第二号指南,即(ISO/IEC guide 2:1991),对标准化和标准作出了最 新的定义:
标准化:“为在一定的范围内获得最佳秩序,对实际的或潜在的问题制
定共同的和重复使用的规则的活动。” 注:(1)上述活动主要包括制定、发布及实施标准的过程。
(2)标准化的重要意义是改进产品、过程和服务,防止贸易壁垒,并促
进技术合作。 标准:“在一定的范围内以获得最佳秩序为目的,对活动或其结果规定
共同的和重复使用、经协商一致制定并经公认机构批准的规则、导则或特性
的文件。” 注:标准以科学、技术和经验的综合成果为基础、以促进最佳社会效益
为目的。
  世界贸易组织技术性贸易壁垒协议(WTO/TBJ)对标准术语的定义为:“被 公认机构批准的、非强制性的、为了通用或反复使用的目的,为产品或其加 工和生产方法提供规则、导则或特性的文件。标准可以包括或专门给出适用 于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装、标志或标签要求。
注:ISO/IEC 指南 2 中的术语定义的标准可以是强制性的或自愿采用的。
标准包括产品、加工和服务等。本协议只涉及产品或相应加工和生产方法方 面的技术法规、标准和合格评定程序。
从上述所规定的定义中可以建立起标准化的基本概念: 标准化的范围和对象是“在经济、技术、科学及管理等社会实践中的”
的“重复性事物和概念”。从一个企业来说,企业的经济活动、技术活动、 科研活动和管理活动的全过程及其要素具有“重复性”,都可以进行标准化。 所谓“重复性”,是指同一事物和概念反复或重复出现或进行的性质,如同 一产品的反复生产,同一检验方法的反复多次进行,同一概念的多次使用, 同一管理事项的重复进行,等等。因为这些事物和概念的多次重复活动就产 生了按统一标准进行的客观需要和要求。如果同一事物和概念在反复进行时 没有统一的标准可遵循,就失去了共同的客观依据,没有统一的衡量准则和

尺度。那样,企业就无法正常进行生产和管理活动。全部企业活动就失去准 绳而一片混乱。
  有很多标准化对象,在现代企业活动中技术性、群众性、基础性都很强。 如产品的品种、规格、型式、尺寸;产品的性能、质量;包装的尺寸、材质、 样式;零件、元器件的尺寸公差及其互换性;试验方法、检验方法、操作方 法、抽样方法等各类方法;量值、单位、术语、符号、代码、标志;安全操 作、劳动保护、安全卫生、保护健康、保护环境等方面的规范、规程或规定; 市场调查、研制开发、物资采购、加工工艺、质量检验、销售、包装、贮运、 售后服务等各阶段的管理事项,等等。这些种类繁多的技术性、经济性、管 理性的标准化对象,只有标准化,才能保证企业各项工作的正常进行,才能 使企业活动纳入高效率的轨道。
二、标准化的本质和目的
  通过对标准化对象“制定、发布和实施标准,达到统一”,才能“获得 最佳秩序和社会效益”。前者是标准化的本质,后者是标准化的目的。即“制 定、发布和实施标准达到统一”是标准化的活动内容及本质。而在此基础上 “获得最佳秩序和社会效益”是标准化的目的。
1.标准化的本质。 在标准化对象中,对技术性的事物制定的标准就是我们通常所说的技术
标准。不管是技术标准还是管理标准。作为标准,最本质的是进行统一。没
有统一,就没有所谓标准。“统一”的基本含义包括以下几个方面:
  (1)任何标准,都是在一定条件下的“统一规定”。不统一,就产生不 了标准,标准使生产、使用、科研、管理等有关方面的意见达成一致,共同 认可的产物,经过批准实施。这样的标准才具有科学性、民主性和权威性。
(2)同一功能的同一对象在同一范围、同一标准化级别上只能有一个统
一的标准,编一个标准号,而不能制定出相互重复两个或多个标准。
  (3)同一标准中统一规定的内容,可根据需要是一种或多种,如产品的 分等分级,产品的参数系列,等等。这就是标准化的统一并不排斥多样性。 并不限制花色品种的发展和技术的进步。相反,标准化恰是以促进技术发展 和花色品种的丰富为其主要目的。因为制定标准时遵循了一系列原则,如, 系列化、通用化、组合化以及最大自由度原则等,使技术参数的选择为技术 的发展留下了最大自由度。
(4)标准化的统一是相对的。标准的水平,质量指标,各项内容的确定,
一般是反映一定时期的水平。它随着生产技术水平的提高而每隔一段时间就 对标准进行修订,以保持标准的先进性和合理性。标准不能长时间不变,长 时间不变就会落后于技术的发展。但也不能朝令夕改,标准朝令夕改,就等 于没有标准。
  (5)统一的内容和基础是“科学、技术和实践经验的综合成果”。标准 是科学、技术和实践经验的结晶。制定标准时,要总结积累的经验并使之科 学化,条理化;要进行科学试验或验证,使标准建立在科学数据的基础上; 要总结、分析并综合同内外有关科学、技术和实践经验的成果,经过择优选 出最佳解决方案,并制定为标准。起草标准时要特别注意吸收新的科研成果, 新的技术成就和新的实践经验,以便通过标准的形式去推广新成果,新成就 和新经验。通过标准可以把部分人的熟练技术和先进经验,用文字记载下来, 纳入标准推广到全企业,变为整个企业的经验,使企业有关人员都能掌握,
  
从而变为企业的财富。如,上海嘉丰棉纺织厂,他们生产的棉布,经过印染 后畅销世界 127 个地区,产品质量受到国内外好评。该厂成功的重要原因之 一,就是重视标准化。积极开展质量管理的标准化工作,原材料,半成品, 成品的质量管理有一套标准,并严格按标准办事。这些标准主要是:原材料 标准、半成品及成品质量标准、影响产品质量的工艺操作标准、环境质量标 准。为保证上述标准的实现而制定的各工种、各部门的职责分工、岗位责任 等管理标准。这些标准既有技术标准也有管理标准,形成了企业质量管理标 准体系。他们的经验证明,质量管理本身有很多标准化工作。只有这些工作 做好了,质量管理工作才建立在科学基础上。
2.标准化的目的。 标准化的目的是“获得最佳秩序和社会效益”。最佳秩序,是指一定环
境一定条件下的最合理秩序。最佳秩序是企业进行高效率生产和管理的前提 条件。标准化的目的之一,就是在企业建立起最佳的生产秩序、技术秩序、 安全秩序、管理秩序。企业每个方面,每个环节都建立起互相适应的成龙配 套的标准体系,就使每个企业生产活动和经营管理活动井然有序,避免混乱, 克服混乱。“秩序”同“高效率”一样也是标准化的机能。标准化的另一目 的,就是获得最佳社会效益。一定范围的标准,是以一定范围的技术效益和 经济效果为目标制定出来的。因为制定标准时,不仅要考虑标准在技术上的 先进性,还要考虑经济上的合理性。也就是企业标准订在什么水平,要综合 考虑企业的最佳经济效益。因此,认真执行标准,就能达到预期的目的。一 些工业发达国家把标准化作为企业经营管理和获取利润和进行竞争的“法 宝”和“秘密武器”。特别是一些著名公司,往往都建立企业标准化体系, 以保证其利润和竞争目标的实现。

第二节标准化在对外贸易中的作用


  标准化是组织现代化生产建设的重要手段,也是进行国际经济、技术交 流的技术纽带。积极采用国际标准,对于消除贸易技术壁垒,与国际惯例接 轨,发展国际贸易,完善社会主义市场经济,早日实现四个现代化,具有十 分重要的意义。
一、标准化是国际贸易中强有力的推动工具 国际间的“贸易壁垒”对自由贸易的障碍主要表现在以下几个方面:
1.对进口货物数量或金额限制。
2.对进口货物课以关税。例如美国给予中国最惠国待遇,自 1979 年 7
月 7 日的双边协议开始生效,关税从 20%降到 10.5%左右。
  3.政策性障碍。例如美国禁止向原苏联出口有战略意义的产品,如先进 的电子计算机、重要原料、以及有关的加工技术。美国制定的一些强制性标 准,对进入美国市场的农产品、畜产品等,必须持有证书、证明符合美国检 验标准方可进入美国市场。
  4.技术障碍。各国都有特殊的技术规定,大部分属于标准性质。如英、 美度量制与米制不同;电流频率美国是 60HZ,欧洲和我国是 50Hz;电视机有 三种制式;NTSC(美国)、PAL(德国)、SecAm(法国)等。欧洲各国电压 大部分采用 220—240V,他们不接受 100V 的电器产品,标准就形成了对外贸 易的障碍。
5.以政府补贴来增加本国产品的竞争性。
  通过“关贸总协定”的多次谈判,由于限制数量、关税而造成的贸易壁 垒逐渐减少。 60 年代后,对最难克服的贸易技术壁垒也在逐步克服。标准 化在国际贸易中的作用主要表现在三方面:即协调作用、促进作用、保护作 用。如果我们能够很好的运用这三方面功能,就可以增加贸易额,发展外贸 事业,如果利用不好也可以在国际市场上造成麻烦,甚至阻碍贸易的发展。
(一)协调作用
  协调作用在标准化组织间进行。由于各国、各标准化组织以及联合国中 许多国际专门机构的标准不同,技术水平和技术发展政策存在差异,填平这 种差异的鸿沟就要协调,协调原则是既保护本国的经济利益,又要尊重共同 的利益。发展国际标准化工作可以防止国家之间树立起新的壁垒。
1.目前一些国家还不能掌握好制定标准的时机,存在着过早或过晚问
题。过早是在技术不成熟或试验不充分情况下制定了标准,结果给标准带来 了空白或漏洞,造成外贸中技术上的差异;过迟是标准制定在技术已成熟之 后,难以变更了。开展国际标准化工作可以及时干预,使各国的国家标准化 从不同角度上趋向一致。改变混乱局面,防止混乱状态的进一步扩大。
  2.国际标准化是以保护国际范围的广大消费者利益为出发点制定标准 的,当然也会渗入某些国家集团利益的成分,但是它毕竟会形成更大的标准 化空间,扩大统一和互换范围,扩大市场范围,减少了国际贸易的技术障碍。 使大家都有利,也都有些损失,但得大于失。
  3.联合国许多国际专门机构,例如粮食组织、世界卫生组织、国际劳工 组织等,遇到的同一性质的问题很多。由于历史原因而肉成体系,各行其事, 很不统一,给国际贸易带来很大的障碍,必须通过国际标准化组织(ISO、IEC) 协调。在国际贸易中,99 国为消除非关税技术壁垒签署的《技术性贸易壁垒
  
协议》(即 TBT 协议)要求有关各方应采用国际标准作为他们的技术法规和 标准的基础。《TBT 协议》的实施,将形成更大的标准化空间,扩大市场范 围,减少技术壁垒,促进国际贸易,强化标准化的协调功能。
国际标准化组织制定的集装箱标准“ISO668—1979 系列 1 货运集装箱—
—分类、外部尺寸和重量等级”等十三个标准是标准化协调的典范。在标准 中规定了集装箱性能、尺寸、重量、宽度(2435mm),最大高度(2435mm)、 长度(可达 12190mm),这个标准更好的协调了外贸运输问题。同时也给交 通运输带来了巨大的影响,在国际上被誉为“运输革命”。
(二)促进作用 出口是各国保持外贸平衡的决定因素。为了推动出口的需要,标准化必
须作出贡献。出口时,当政治、贸易方面的因素确定后,财政、技术则成为 关键因素。在国际市场上,许多国家的工业技术越来越短兵相接,竞争十分 激烈。各国为了保护自身的利益,就需要推行“技术外交”。标准化就是技 术外交不可分割的重要组成部分,主要有三种情况:
  1.按本国标准生产,这是争取的最理想的情况,需要本国的标准先进、 技术领先。
  2.按国际标准生产。在出口国标准与国际标准基本一致或国内普遍适应 国际标准时,或者国际标准采用的是本国标准,更多的国家都使用这个国际 标准时,双方都可以获得好处。按国际标准生产也有助于国际贸易的技术统 一。
3.参考进口国标准生产。常见的情况是出口国和进口国通行的技术标准
互不一致,出口国要适应进口同的规格。要求制造厂要有足够的适应性。如 果出口国生产进口国现有设备配套,属于购买国系列中产品,就一定要符合 进口国规定。另一种情况也对出口国有利,如进口国的标准在国外市场使用 广泛,企业可以安排专业化生产。
参考出口国标准生产会带来以下不利因素:
(1)有多少市场就有多少标准,无法定型;
(2)多样化生产能力有限;
(3)设备应变能力有限;
(4)风险大,可能由于针对性市场受挫,造成巨大损失。 技术外交不是权宜之计而是战略问题,为了使技术外交取得积极成果,
要努力做好以下几方面工作:
(1)加强技术情报工作,要有国外市场技术条件的情报;
(2)收集和翻译外国标准;
  (3)标准化主管机关及时向所属企业提供外国标准,并经常公布本国标 准;
(4)加强本国标准化,主要通过科研、试验、发明创造使技术上领先;
(5)向国际标准靠拢,是今后的出路。 现在世界上存在着几个政治经济集团的标准化组织(经互会、欧洲共同
体、美日西方集团、太平洋地区标准会议(PASC)等),已成均势,谁要想 再独树一帜,并突破这些空间是不容易的。我国目前的标准化方针是积极采 用国际标准和国外先进标准,国务院领导同志指出“我们标准化工作,要及 时地掌握国际标准,特别是日、美、德这些工业发达国家的产品标准”。为 促进我国技术水平和产品质量的提高,加快产品的升级换代,增强我国产品

在国际市场上的竞争能力,使出口贸易有个大发展,积极参加国际标准化活 动,采用国际标准,已成为我国的一项重要技术经济政策。这样做对我国当 前会带来不少困难,但从长远的观点看,今后会受益更多,出口的技术障碍 比任何国家都要小。
(三)保护作用 同前世界上的标准化空间很多,它是国际间贸易竞争的障碍。这种障碍
的实质是保持空间内成员的利益。 通常实现保护作用有三种手段:
  1.订立严格的规章制度,例如我国向法国出口玩具,由于不符合法国安 全条例而遭到抵制。这种障碍制度是用来保护人的健康、环境卫生和安全。 当然也保护本国的工业。
  2.增加强制性标准。例如法国黑白电视机采用 819 标准,彩色电视采用 SecAm 标准,抵制国外商品流入国内市场。
  3.实行国家产品标志制,没有进口国的标志不得进口,保护本国人民得 到质量好,可靠性强的商品。
保护作用有其不利方面。 以一项标准作为元关税的障碍,其后果会非常严重,因为这将以产品设
计或其特征为理由来排除进口货物而不问其价格高低,如美国的汽车耗油量
标准就比日本产的高,这样做对美国汽车的质量性能的提高是不利的,实际 上是保护了落后。我国现行的国家标准和行业标准大部分只相当于国际上七 八十年代的技术标准水平,按现行标准生产的产品,即使质量监督工作作得 很好,全部合格,也是低水平的,严重地阻碍了我国技术进步、产品升级换 代和质量提高。要扩大外贸出口,特别是船舶、发电设备、机床工具、电工 产品、电子产品等,不采用国际标准和外国先进标准是没有出路的。日本的 企业质量管理学家石川磬说:“日本商品达到出口水平花了 10 年时间,为了 进一步扩大出口花了 15 年,共 25 年。”日本机电产品出口 1955 年 3 亿美元,
1965 年 30 亿美元,1975 年 300 亿美元,1981 年 1001 亿美元;我国机械工
业部归口的机电产品出口额 1981 年仅 3.1 亿美元,相当于日本 1955 年水平。 如不采用国际上使用的先进标准,实际上就是保护了落后,这就是保护作用 的二重性。
一般而言,标准化对于世界范围内的物资交流、贸易往来,扩大科学、
技术、经济方面的合作,起到了协调、推动作用。国际上通用的某些技术标 准,不同程度上反映了各国人民生产实践经验。为了发展我国的对外贸易事 业,我国《标准化法》和《进出口商品检验标准化管理办法》都明确规定: “对国际上通用的标准和国外的先进标准,要认真研究,积极采用。”
  目前世界上大多数国家参加了“国际电工委员会(IEC)”,它拥有全世 界电力生产的 95%以上和电气进出口额的 90%以上,随着电气、电子技术的 发展,许多发展中国家对 IEC 的工作也开始重视。多数国家的电工产品在国 际贸易中,都是按国际电工标准交货,产品如不符合 IEC 标准,在对外贸易 中则不受欢迎,甚至没有销路。
  又如,英、美是两个“英制”国家,为了“争夺国际市场,扩大商品出 口不得不采用国际单位制(公制),不惜花费高昂的代价,向“公制”过渡。 美国有许多跨国公司,在世界很多国家没有工厂和分公司。他们为使“机器 国际化”或生产“国际机器”必须首先采用国际标准化,使一种机器在世界
  
各国都可以通用。这样做也使产量扩大,成本降低,产品质量提高。据凯斯 公司计算,如果产量增加一倍,则装配费降低 7%,机床费减少 10%,冶金 费降低 13%,锻压费降低 22%,全部成本可以下降 10%。
  由此可见,标准化在国际贸易中的作用,随着标准化空间越大,标准化 的利益就越大。国际间的标准逐渐统一,国际标准化空间的继续扩大,已是 大势所趋的时代潮流。向国际标准靠拢,积极采用国际标准,将是今后最有 利的途径。标准化在国际贸易中,将发挥越来越大的作用。
二、标准化为出口和引进技术服务
  世界各先进的工业国都把进出口商品的标准化工作,作为加强进出口商 品检验管理和品质管理政策的一项重要措施。通过标准化和监督检验工作, 提高出口商品在国际市场上的地位和竞争能力,保证进口商品符合国内生产 使用、安全、卫生和环境保护的要求,保证引进技术设备,符合本国标准体 系和计量制度统一的要求,增进对外技术经济合作和对外贸易往来。我们国 家也十分重视进出口商品的标准化工作,早在 50 年代初就对主要进出口商品 制定了标准。作为促进生产和对外贸易发展、维护国家权益、保证我国社会 主义建设的重要手段,近年来不断采取组织措施,设置专人管理,全面加强 进出口商品的标准化管理工作。
(一)标准化为商品出口服务
1.表示商品的质量方法。 在国际贸易中,买卖双方各处异国,距离遥远,在大多数情况下,买卖
双方在磋商交易时,买方很难在达成交易以前看到全部商品或商品实物。因
此,必须采用一些可以表示商品品质的方法,使买方了解商品品质状况,作 为订立买卖合同的依据。商品品质,一般是指商品的内在质量和外观质量的 综合。标准化作为提供有关各方面之间的表示与传达手段,起了质量保证的 重要依据作用。国际贸易中常用的表示商品品质的方法,有以下几种:
(1)凭样成交。样品通常是从一批商品中抽取出来的或者由生产部门设
计、加工出来的用以反映商品品质的极少量实物。所谓凭样成交是指买卖双 方仅凭样品作为交货的品质依据或按来样加工、凭样交货而达成的交易,样 品实质上是一种实物标准。在当前国际贸易中除了一些工艺美术品、服装、 鞋帽、农副产品、土特产品如茶叶、中草药材等外,一般很少采用这种方法。 凭样成交样品,封识交检验部门作为商品交货的依据。
(2)凭规格、等级或标准成交。在国际贸易中有很大一部分商品是按一
定的规格、等级或标准进行买卖的。所谓规格就是按有代表性的品质指标(如 成分、比重、尺寸、水分、密度、含量、纯度等)来划分产品。如钢材的规 格(型材)按断面尺寸,矿产品按品位,机电产品按性能或结构参数划分规 格。
  有些在国际贸易中已经标准化的商品,如生丝、橡胶、羊毛、棉花等是 用等级来表示品质的差别。如钨砂分为特、一、二级。在购买西药时,都要 按照有关国家的《药典》所规定的标准作为确定品质的依据。有些化工产品 可使用我国国家标准、行业标准或出口商品标准,也可使用外国标准,但在 使用外国标准时,须注意使用最新修订的标准。
  (3)有些商品在国际市场上信誉好、品质稳定,是传统商品,在交易时 仅凭牌号、两标或产地就可以说明品质者,即称为凭牌号、商标或产地成交, 例如,凤凰牌自行车、茅台酒、祁门红茶、东北大豆、杭州丝绸等。为了保
  
证“名牌货”的销路,常制定统一的标准作为依据,以免影响贸易信誉。例 如东北大豆的标准:水分最高 14%,杂质最高 1%,不完善粒最高 7%,含 油量不低于 17%。各国对信誉高的名牌商品的商标都有明确规定,达不到标 准的产品不得使用名牌商标。
  (4)凭说明书成交。某些机电仪器产品由于其构造和性能十分复杂,必 须凭详细的说明书、图样、照片等具体说明具构造、用材、性能和使用方法 等,这种说明品质的方式称为凭说明书的买卖。
  现行的外贸出口商品标准,一般包括:商品的品质、规格和技术条件标 准,抽样、取样方法标准,测试、检验方法及检验规程标准,包装、贮存、 运输等方面标准。目前,国家进出口商品检验局根据外贸进出口商品检验的 需要,发布进出口商品检验行业标准。
2.搞好标准化工作,不断满足国外市场对商品质量的要求。 任何国家要想大力发展外贸出口,关键在于其出口产品质量是否符合国
外市场要求。因此,我国外贸出口标准化的最终目的就是积极促进生产、加 工和制造部门努力提高产品质量,适应国际市场的需要,使我国的出口产品 同国外同类产品在质量上处于领先地位,在国外有广泛的市场,并且不断巩 固和扩大销路,要以质取胜,不能光靠增加数量。
随着科学技术的发展,人们的生活水平不断提高,近一二十年,国外市
场对出口商品的质量、性能、寿命、安全性、可靠性、卫生及环境保护等方 面的要求,越来越高,标准不断提高。各国出口商品在国际市场上竞争十分 激烈,出口商品如果达不到国外要求,就元销路或减价处理,以至遭到索赔、 退货、甚至罚款,强行销毁,失去国外市场。
目前,许多发达国家积极推行全面质量管理制度,把用户对产品质量的
要求作为生产的首要奋斗目标,日本人讲:“用户即帝王”,因此,在出口 产品标准化方面,要采取适应国际市场要求的积极态度,改进国内生产条件, 使产品质量水平不断提高,扩大产品销路。
在进日贸易中,有关卫生、安全及环境保护方面,是以进口国的法律及
标准为准。如进口食品和药品的卫生标准;锅炉及压力容器的安全标准,环 境保护标准;肉食及动植物检疫要求等,都是按进口国政府部门颁布的法令 或制定强制性的国家标准来执行的,如果违反进口国这些法令或标准规定, 不允许进口销售,甚至销毁或受到法律制裁。
(二)标准化为技术引进服务
  我国在自力更生的基础上,学习国外先进技术和先进经验,积极引进国 外先进技术,加快国民经济的发展速度,这是我国目前对外开放搞活经济的 重要措施之一,为了做好新技术的引进工作,我们必须认真了解国外发达国 家技术贸易的特点与做法。技术贸易就是技术转让的一种形式。所谓技术转 让是指通过某种方式方法,把某种技术从供方转给购方的行为。
  技术贸易较商品贸易复杂,技术贸易通常指技术知识的买卖,但它往往 还包括与技术有关的设备在内,其中技术知识部分被称为软件,设备器材部 分被称为硬件。按照国外企业的经营分工,一个工程建设项目牵涉到的技术 贸易内容一般有以下几个方面:
1.工程顾问和咨询;
2.专利技术、技术决窍的许可证交易;
3.工程设计;

4.设备器材的供应或采购服务;
  5.对合同工厂的建设、生产、管理、产品销售、安排培训和派人指导的 技术服务;
6.工程承包。 我国目前“成套设备”的引进,就包括硬件和软件的引进,其中软件是
技术引进。随着国家的工业、制造能力的发展,科学技术水平的提高,在技 术引进中,软件的比例将越来越大,而硬件的进口则会逐渐减少。
  国际上很重视通过标准化来大力推广先进技术。积极采用国际标准及国 外先进标准,实际上也是一种技术引进。ISO 秘书长斯特伦认为:“标准是 各种复杂技术的综合,国际标准中包含了许多先进技术,采用和推广国际标 准是世界上一项重要的技术转让。”例如,南京电瓷总厂采用国际和国外先 进标准后,提高了产品质量,获得极其显著的经济效果。生产的悬式钢化玻 璃绝缘子,1981 年之前,由于质量不好年年亏损,1983 年采用了国际标准和 国外先进标准,制定了厂内控标准,完善了工艺,使产品质量大幅度提高, 扭转了多年的亏损,为国家创造利润 30 余万元;220KV 新型电互感器同样由 于采用了 IEC 和 ASEA 公司标准,提高了产品质量,1982 年就获得了 114 万 元的利润。又如,我国曾引用了一项外国飞机上某种结构的标准,外国组织 为了统一这项标准曾用了几年时间,花费了十多亿美元,而我们参照引用只 需付出很少的代价,就可以收到很大的经济效益。
(三)加强国外标准化工作研究,促进外贸出口
  我国的商品要进入国际市场,并具有竞争能力,关键在于产品质量的提 高、改进花色品种。及时了解和研究国际标准和国外先进标准,开展产品质 量的监督检验工作,已直接关系到出口贸易的发展。目前,研究和引用国际 标准和国外先进标准,已是出口贸易中产品标准化工作的极为重要的内容, 为此,我们要加强下列工作:
1.对外国标准的研究,必须作为一项长期的、不间断的工作。由于科学
技术的发展和人们的需要不断变化,商品的技术标准必然也随之发展变化。 因此不但要享握国外标准化的现状,还要经常研究其发展动向。如轻工产品 占我国出口贸易额的五分之一,轻工产品要想打入国际市场并站住脚,并有 竞争能力,孙须随时注意研究国际市场的变化,采用先进的标准生产。上海 生产的“火车”牌篮球,1931 年以前,一直按轻工部标准生产,后来虽然制 定了高于部标准的企业内控标准,但是产品在国外还是打不开销路,得不到 外商的信任。他们经过广泛的调查研究,并与外商座谈,发现国外产品的性 能指标和测试方法比我们的先进,而这些性能指标及测试方法在国际篮联、 排联、足联的竞赛规则中都有明确的规定。因此,他们参照国际篮、排联、 足联规定制定了新的内控标准,增加圆围差、气密性、耐冲击性等指标,采 取一系列措施严格按新标准生产,结果产品的质量提高了,达到并超过国际 篮联、排联、足联规定的标准,被国际篮联、排联、足联批准为国际比赛用 球,受到了不少国际裁判及运动员的赞赏。在国内,排球荣获国家金质奖。 三球在国际市场上,增加了竞争能力,扩大了出口,远销欧、美等许多国家 和地区。
  2.引进国外标准必须经过研究和消化,并在此基础上加以正确地选择, 决不能照搬。各国标准中的控制项目各不相同,即使是同一项目的试验方法 往往也有许多不同。因此,对不同标准的试验方法也必须进行深入的研究、
  
吃透之后,才能正确的选择和引用。
  3.对未出口产品的标准化工作也要研究,要有技术储备。对国外标准的 研究,以及出口产品标准的制定,不能局限在己有的出口品种上,应该结合 市场调查和预测,对有可能出口的所有产品都要认真做好调研,即使在研究 新产品时,也应考虑到是否有可能出口,应该具有什么样的质量标准才能打 入国际中场。
  4.在出口贸易中,要求产品多样化,更应做好标准化工作。出口商品面 向广大国际市场,世界各国和不同地区对产品的要求有所不同,而不能用单 一的规格,标准化工作必须注意这些情况并做好相应的工作。产品标准化工 作首先要确定每一品种的基本质量指标,使之具有国际上的先进水平,同时 根据客商的不同需要确定相应的标准。
  5.外销员应及时了解有关产品标准化工作成果。在出口贸易中,经销人 员了解有关产品标准化方面的有关情报是非常重要的,如我国出口产品已经 达到了国外先进国家的标准水平,外贸洽谈中,经销人员在与不同国家和地 区的客商洽谈时进行介绍,对扩大交易额,争取新市场都具有十分重要意义。
  
第三节标准分类和标准化体系


  根据《中华人民共和国标准化法》规定,我国的标准分为四级:国家标 准、行业标准、地方标准及企业标准。根据不同的属性和使用目的,对标准 的分类都有所不同,如按标准的法律属性分,国家标准和行业标准可分为强 制性标准和推荐性标准;如果按标准的形态划分,标准可分为:文字形态和 实物形态标准;如按使用功能划分,标准可分为:基础标准、产品标准、检 验方法标准,包装、储存运输标准等,我国常用的划分方法及标准的种类主 要有以下几种。
一、按标准的种类划分标准体系
(一)按标准化对象特性不同分为技术标准、管理标准、服务标准
1.技术标准。 技术标准是指对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准。
技术标准是标准体系中的主体。技术标准按其特征不同,可划分为基础标准、 产品标准、方法标准、保护标准。
  (1)基础标准包括:①计量单位标准;②共同的技术术语标准:术语、 符号、代号、标志、标记、标签、机械制图、工程制图等方面标准;③计算 机程序语言及信息编码标准;④参数系列基础标准;⑤互换性基础标准;⑥ 通用规则标准;⑦环境条件标准;⑧情报、文献类基础标准;⑨质量管理, 质量保证体系基础标准。
(2)产品标准(建筑工程标准、零部件标准、材料标准)。产品标准是
指为保证产品的适用性,对产品必须达到某些或全部要求所制定的标准。与 产品标准相同属性的标准还有建筑工程标准、零部件标准、元器件标准、原 料标准、材料标准、燃料标准、构件标准、农林牧畜的种类标准及其产品标 准。
产品标准中只规定品种规格时称为品种标准;只规定质量性能及验收、
储运等内容时称为质量标准;只规定包装及有关事项称为包装标准。 一个完全的产品标准包括:术语及定义;产品分类;技术要求;试验方
法;检验规则;标志、包装、运输、贮存。
  (3)方法标准。方法标准是为检验产品性能、特性要求所制定的试验、 分析、测定及作业等各种方法为对象制定的标准。它是实施产品标准不可缺 少的依据,也往往与产品标准相配套,只有用统一的方法才能衡量产品质量 的好坏,因此方法标准是很重要的检验产品的手段。
  (4)安全、卫生、环境保护标准。安全标准是以保护人和物的安全为目 的制定的标准。卫生标准是为保护人类的健康。如为食品、医药及其他方面 的卫生要求制定的标准。环保标准是为保护环境和有利于生态平衡而制定 的,对大气、水、土壤、噪声、振动等环境质量,这些环保标准有着特殊的 重要性,必须严格执行上述安全、卫生、环境保护强制性标准。
2.管理标准。 管理标准是对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。管
理标准是将管理经验及管理技术给予科学化、统一化,以便不断巩固发展下 去,不致因人事变更而失去秩序,引起管理工作的不稳定。
  管理标准主要包括企业管理工作的一般规定和基本管理制度,包括技术 管理、质量管理、生产管理、设备管理、销售管理、安全管理、计划管理、
  
财务管理、环境管理以及组织与人员的业务分工、职责、人员资格管理。国 际标准化组织近年来加强管理标准的制定,如 ISO9000 系列《质量管理与质 量保证系列标准》,又如近年来制定的 ISOI4000 系列《环境管理系列标准》。 通过管理标准来明确各项管理业务负责单位、职权范围(责任、权力、义务)、 业务处理的要求、处理方法、程序、手续等。
3.服务标准。 服务标准是对某项服务要达到的要求所制定的标准。它主要规定服务技
术和服务业务的要求、程序、语言、行为、组织处理等内容。它不仅包括产 品售后技术服务,还包括第三产业的服务,如交通运输、饭店、广播、邮电、 商业、银行、旅游等服务业。
(二)按生产过程阶段或要素把标准分为 11 类 按生产过程阶段或要素分为 11 类:基础标准,新产品开发标准,设计标
准,产品标准,原材料与零件标准,制造标准,试验与检验标准,设备标准, 包装与储存标准、管理标准,服务标准。
  这些标准因企业性质或产品特点不同可以划分的更细,如制造标准有的 细分为工艺标准标准,工装标准,也有的细分为作业标准或操作标准等。设 备标准可细分为设备检查标准,设备管理标准,工卡模量具管理规定,仪器 仪表管理规定等。
(三)按标准所属的专业划分 24 类
  各种标准如果按其所属的专业来划分,我国分为 24 类;综合代号为(A); 农、牧业(B);医药,卫生,劳动保养类(C);矿业(D);石油(D); 能源,核技术(F);化工(G);冶金(H);机械(J);电工(K);电子 技术计算机(L);通讯、广播(M);仪器仪表(N);建筑(P);建材(Q); 公路与水路运输(R);铁路(S);车辆(T);船舶(U);航空,航天(V); 纺织(W);食品(X);轻工,文化与生活用品(Y);环境保护(Z)。
二、按标准编号划分标准体系
  标准的编号是广大标准使用者最为关心的,如果不了解标准分类体系就 无法正确使用标准。
各种类的标准或各级别的标准,都有其特定的专用编号,互不重复。这
样在标准使用,检索,引用,管理时都很方便。在国家法律或买卖双方签定 的合同条文上、标准文本上、图纸上以及其他文件上引用标准时,只要写出 标准编号就可以了,不必写出标准名称和内容。
这里对我国标准编号体系识别分别介绍,并对国际标准及一些主要工业
国的标准编号方法及识别予以简介:
(一)我国标准号的组成 我国的国家标准,其标准号由标准代号、顺序编号及年代组成。 标准号=标准代号十顺序编号十连接号十年份。


1.国家标准号。
上述《国徽》国家标准的标准代号为 GB 编号为 15093,发布于 1994 年。
  (1)国家标准代号。工农业方面的国家标准代号为“GB”(“国标”二 字汉语拼音的第一个字母的组合)。其读音不是英文而是汉语拼音。
  工程建设方面的国家标准代号为“GBJ” (即“国标建”三字的汉语拼 音第一个字母的组合)。
  (2)国家标准的顺序编号。上例的 15093 是《国徽》国家标准的特有编 号。这种编号是按批准发布国家标准的顺序而编的。也就是我国第 15093 号 国家标准是《国徽》。这种编号不是事先安排好的,而是碰上哪个号就是哪 个号。因为每个标准号只代表一个标准,故当此标准作废后,此标准号也作 废不能另给它用。
但有些同一家族的国标不能同时制定、审批发布时,按这种方法就会被
其他标准占据其中一些标准号,不能保持同家族标准号的连续。为克服这些 缺点,对这类标准采用总号和分号相结合的方法。即同家族的标准用同一总 号,不同的标准采用不同的分号。在同一总号和不同分号之间用一圆点隔开。 如,GB/T1.1 为《标准化工作导则·标准编写的基本规定》,即 1 号标准是 关于“标准化工作导则”的。其中第一分号(即“1”)是关于“标准编写的 基本规定”。而 GBl.2 为《标准化工作导则·标准出版印刷规定》即 1 号标 准中第二分号(即“2”)是关于“标准出版印刷规定”的。 GB1.3《标准 化工作导则·产品标准编写规定》,GB1.4《标准化工作寻则·化学分析方法 标准编写规定》,GB1.《标准化工作导则·符号代号标准编写规定》,CTB1.6
《标准化工作导则·术语标准编写规定》,GB1.7《标准化工作导则·包装标
准编写规定》,GB1.8《标准化工作导则·职业安全卫生标准编写规定》等。
  (3)国家标准年代表示法。标准的年代用两位阿拉伯数字表示,与标准 顺序号用一横线连接。如 GB321—80《优先数和优先数系》国家标准是 1980 年批准发布的。GwB2828—81 表示 1981 年批准发布的第 2828 号国家标准《逐 批检查计数抽样程序及抽样表》,GB2829—81 为 1981 年批准发布的第 2829 号国家标准《周期检查计数抽样程序及抽样表》。从 1995 年起,国家标准年 代号用四位数字表示。
(二)行业标准号 行业标准的编号由代号、标准顺序号及年号组成。 强制性行业标准编号:



推荐性行业标准编号














进出口商品检验行业标准编号:其代号是选用“商”字汉语拼音中“S”
及 “ 检 ” 字 中 汉 语 拼 音 尾 音 “ N ” 组 成 。 如 :

各行业标准代号表

序号 行业标准名称 行业标准代号 行业标准主管部门 1 教育行业 JY 国家教育委员会 2 医药行业 YY 国家医药管理局 3 煤炭行业 MT 中国统配煤炭工业总公司 4 新闻出版行业 CY 国家新闻出版署 5 测绘行业 CH 国家测绘局 6 档案行业 DA 国家档案局 7 海洋工行业 HY 国家海洋局 8 烟草行业 YC 中国烟草总公司 9 民政工作行业 MZ 民政部 10 地质矿产行业 DZ 地质矿产部 11 公共安全行业 GA 公安部 12 汽车行业 QC 中国汽车工业总公司 13 建材行业 JC 国家建材局

续 表
序号 行业标准名称 行业标准 代号 行业标准主管部门 14 石油化工行业 SH 中国石油化工总公司 15 化工行业 HG 化学工业部 16 石油天然气行业 SY 能源部 17 纺织行业 FZ 纺织商会 18 有色金属行业 YS 中国有色金属工业总公司 19 黑色冶金行业 YB 冶金工业部 20 电子行业 SJ 机械电子工业部 21 广播电影电视行业 GY 广播电影电视部 22 铁路运输行业 TB 铁道部 23 民用航空 MH 中国民用航空局 24 林业行业 LY 林业部 25 交通行业 JT 交通部 26 机械行业 JB 机械电子工业部 27 轻工行业 QB 轻工业部 28 船舶行业 CB 中国船舶工业总公司 29 通信行业 YD 邮电部 30 金融系统行业 JR 中国人民银行 31 劳动和劳动安全行业 LD 劳动部 32 兵工民品行业 WJ 中国兵器工业总公司 33 核工业行业 EJ 中国核工业总公司

续 表

序号 行业标准名称 行业标准 代号 行业标准主管部门 34 土地管理行业 TD 国家土地管理局 35 稀土行业 XB 国务院稀土领导小组 36 环境保护行业 HJ 国家环保局 37 文化行业 WH 文化部 38 体育行业 TY 国家体委 39 物资管理行业 WB 物资部 40 城镇建设行业 CJ 建设部 41 建筑工业行业 JG 建设部 42 农业行业 NY 农业部 43 水产行业 SC 农业部 44 水利行业 SL 水利部 45 电力行业 DL 能源部 46 航空工业行业 HB 航空航天工业部 47 航天工业行业 QJ 航空航天工业部 48 中医药行业 ZY 国家中医药管理局 49 商业行业 SB 商业部 50 进出口商品检验行业 SN 国家进出口商品检验局 51 包装行业 BB 中国包装总公司 52 卫生行业 WS 卫生部

(三)地方标准的代号
汉语拼音字母“DB”加上省、自治区、直辖市行政区划代码 前两位数再加斜线,组成强制性地方标准代号。再加“T”,组成 推荐性地方标准代号。省、自治区、直辖市代码见附表。
示例:山西省强制性地方标准代号:DB14/
山西省推荐性地方标准代号:DB/T 地方标准和编号
地方标准的编号,由地方标准代号、地方标准顺序号和年号
三部分组成。 示例 1













附表
省、自治区、直辖市代码












续 表

(四)国际标准号的组成 国际标准号=标准代号+顺序编号+年份,如:














除 ISO 为国际标准代号外,国际电工委员会发布的电工电子方面的国际
标准用 IEC 为代号。如,IEC83—75 为《家用或类似用途插头和插座》。 IEC328—72 为《电器开关》等等。
  除了正式的国际标准外,ISO 还发布:国际推荐标准,其代号为 ISO/R; 国际技术报告,其代号为 ISO/TR;国际标准建议草案,其代号为 DP;国际标 准草案,其代号为 DIS。
(五)国外工业发达国家标准号 基本上分两大类,一类如原苏联、英国、德国等,其编号方法与我国大
体相同。如,BS5551—78 为英国国家标准《化学分析》,BS 为英国国家标准 代号。 DIN4031—78 为德国标准《建筑物用耐水压沥青密封,测量和施工 规则》,DIN 为德国国家标准代号。原苏联国家标准代号为“FOCT”。如 TOCT27771—81,为原苏联《冷拉钢丝·品种》国家标准。

另一大类为美、法、日等国家,其国家标准顺序编号采用字母和数字混 合表示法。所不同的是各国专业用不同字母表示。专业类号顺序编法也有区 别。如,美国 B 代表机械工程,法国 B 表示陶瓷、木材等。





















































用字母表示一级类目(即大专业)各国表示下一致。美、法、日的大类
代号如下表所示。 美国、法国、日本大类代号表
美国 法国 日本
A 建筑 冶金 土木,建筑 B 机械工程 陶瓷、玻璃、木材等 机械工程 C 电气,电子 电气 电气
D 公路交通安全 家政学,旅馆业等 汽车 E 机械 铁道 F 食品和饮料 铁路 船舶
G 黑色冶金 纺织与皮革 钢铁 H 有色冶金 商品包装 有色冶金 J 橡胶 K 化工产品 银行,保险等 化学 L 纺织 航空,航天 纤维 M 矿业 燃料 矿业 N 原子核 O 木材 P 纸浆和造纸 建筑,土木工程 纸浆,造纸 Q 纸张,印刷等
R 汽车,摩托车,自行车 窖业
S 声学振动等 其他行业(光学,电影,防火)生活及文化用品
T 化学工业 医疗器械,安全用具 U 农具 V 农产品,鱼制品,食品
W 焊接 航空
X 信息处理系统 基础及一般标准 Y 制图、符号与缩写
Z 其他 行政、商业、文献情报 一般与基础

第四节 技术性贸易壁垒协议——《标准守则》
  国际贸易中的技术性壁垒,是非关税性壁垒中的一个组成部分。通常指 政府以立法的形式对进口产品采取的种种技术性限制措施。技术性限制的内 容相当广泛,涉及到商品的品质、规格、安全、卫生、商标、标签、包装条 件、加工条件、运输条件等。随着科学技术的发展和人民生活水平的提高, 各种各样的限制规定还在不断地出现。特别是一些发达国家的进口技术性限 制性要求越来越多越来越高。有的已经达到近乎苛刻的程度。首先受到限制 的是发展中国家,对我国的出口贸易是很不利的。
一、技术性贸易壁垒的种种表现
  1.食品卫生法规。目前世界上对食品卫生的限制措施之一是直接规定食 品中有害物质及细菌的含量标准。如农药、重金属、细菌及毒素、抗生素、 激素、兽药、放射性物质、虫害等。例如 1987 年 5 月美国食品药物管理局(FDA) 公布了食品中艾氏剂、狄氏剂、氯丹、DDT、DDE 的限量规定;1988 年 6 月欧 洲共同体规定了对肉类脂肪中有机氯含量的规定;日本规定进口肉、鱼类农 药残留量按照世界卫生组织的规定检验;英国规定蜂蜜中的铝含量不得超过
0.0002%单位;法国规定进口成药必须经过卫生部对药品成分特性进行化验 并由保险机构批准才能进口。德国、荷兰、意大利等国也有类似的规定。
2.涉及到人身安今法规。很多国家对涉及到人身安全的商品,订有名目
繁多的、要求严格的法规。对于电机产品,美国和西欧国家规定必须防爆、 防触电、防燃烧;美国规定电器产品必须经过 UL 认证(同样效力的标志有加 拿大的 CSA 标志、英国的风筝标志、新加坡的 SISI 标志);日本根据颁布的
《电气用品取缔法》和《道路运输车辆保安基准》,对进口汽车实行强制性
认证;欧洲共同体颁布了《玩具安全指令》,指令中规定,从 1990 年 1 月 1 日起,玩具没有共同市场安全标志 EC 标志的,禁止在欧洲共同体国家销售; 英国规定儿童玩具涂料中铅的含量不得超过 0.25%单位;美国和加拿大规定 陶瓷制品的含铅量不得超过 0.0007%单位,还规定进口商品必须提供明确详 细的所含成分表,有对人无毒无害及无副作用的临床试验,合格后才能进口; 法国规定进口到法国的玩具、电子游艺机、家用电冰箱、煤气仪表、搬运车 辆、塔式起重机、防护头盔等,都要符合法国的技术标准,否则禁止在法国 市场中销售;欧洲共同体关于儿童玩具安全性能的指令规定,玩具类不能引 起儿童扼死或窒息,不许有易燃性,不能含有过量的有化学物质或放射性元 素等。日本和巴西也有类似规定。
3. 商标和标签。有的国家规定,商品商标上必须注明商品的主、辅料成
分比例及所含有害物的限量。美国根据 1989 年制定的《营养标签和营养教育 法》的规定,一切食品在未进入流通领域之前,都要实行强制加贴美国农业 部食品安全检验局(FSIS)认可批准的标签。标签必须贴在食品的醒目位置 上,标签要标明产品的名称、净重、成分和是否经过了放射性处理。美国还 规定出口到美国的产品,应在显著的位置上加贴清晰牢固的“原产国”标识, 否则将会遇到多种麻烦。在美国销售的酒精饮料必须附有提请饮用者注意酒 精危害的警告标志。有关资料透露,美国海关的统计,因标签标识不合格而 被扣留的批次比重很大,也有我国的商品。
  4.其他许多繁多的技术壁垒。美国等少数发达国家的《自动扣留法》规 定,在 6 个月内有 10 批同样的货物被扣,以后所进口的同类货物也自动被扣。 被认为威胁人身安全的商品也自动被扣。如 1984 年 10 月 13 日,美国宣布从
  
我国进口的蘑菇罐头检出葡萄球菌肠毒素而自动扣留。美国还规定进口到美 国的钢材和制品,必须附上化学成分、符合的标准、商品的构造尺寸,及用 途等内容。法国有《厌恶法》,其中规定在不良状态下加工、包装、运输的 食品则会认为引起厌恶而视为违反《厌恶法》,有的国家规定进口服装必须 经过阻燃处理;还有些穆斯林国家规定进口肉类食品,要附有符合伊斯兰屠 宰习惯的证书;澳大利亚规定进口商品的木藤包装必须附熏蒸证明;日本要 求进口咸渍菜等食品必须出具“未检出防腐剂”的证明。
  有的发达国家把各种非关税壁垒的手段配合使用,例如许可证与卫生检 疫规定、许可证与技术标准等配合使用。法国规定,有了进口许可证,还要 有主管部门进口证书,并要符合法国国家标准及检疫规定等。日本对进口的 药品、化工品,除了许可证外还要经日本依据日本现行的法律重新检验,符 合日本标准才予进口。
  以上所举的这些方面,虽是技术性壁垒很小的一部分(另外还有物品编 码、计量单位制等规定),但已经明显看出对国际贸易的影响,并受到各国 贸易界人士的关注。正因此《关税和贸易总协定》各成员国于 1973 年 9 月至
1979 年在东京举行了第七轮谈判(亦称东京回合)通过了《技术性贸易壁垒 协议》对其进行协调和约束。
二、《贸易中技术性窒垒》协议的主要内容
  1970 年,《关税及贸易总协定》即现在世界贸易组织前身,成立了制定 标准和合格认证方面的政策工作组,着手起草防止贸易技术壁垒的协议草 案,这个草案在东京回合中通过,于 1980 年 1 月 1 日生效。1986 年 9 月开 始的乌拉圭回合对上述协议做了修订。并于 1991 年 12 月通过了修订本正式 生效。修订本与原东京回合章条无大变化,仅内容做了适当修改,现就主要 条款内容做如下介绍。
贸易中技术性壁垒协议共分 15 条和 3 个附件。 协议的导言中明确指
出:希望这些技术法规和标准,包括对 包装、标志和标签的要求,以及对技术法规和标准的合格评定程 序不要给国际贸易造成不必要的障碍。
(一)关于技术法规和标准问题(协议第 2、3、4 条)
1.中央政府机构对技术法规的制定,采用和实施。 这里主要讲国民待遇规定:即缔约方应保证在技术法规方
面给予来自任何一缔约方领土产品的待遇,不低于本国生产的
同类产品或来自任何其他国家的同类产品的待遇。 透明度原则:当某一缔约方制定的技术法规或标准里的技
术内容与相应的国际标准的技术内容不一致,或没有相应国际 标准,并且该技术法规或标准对其他缔约方的贸易可能有影响 时,应及时一视同仁地通知各签约方,并留出适当时间,以便征 求意见,对所提的意见认真考虑、采纳。在技术法规或标准实施 时,要考虑给缔约方生产厂对其产品以适应新的要求。
  2.地方政府机构和非政府机构对技术法规的制定,采用和 实施。
  缔约方中央政府应采取适当措施确保地方政府和非政府机 构制定技术法规和标准时与中央政府的一致性,如有特殊规定 和要求要及时通报各有关缔约方,不得鼓励和支持地方政府或
  
非政府机构在其领土内采取与上述条款不符的行动。
3.标准的制定、采用和实施。 缔约方应保证其中央政府标准化机构接受并遵守本协议附
件 3;即《标准制定,采用和实施良好行为规范》,不得直接或间 接鼓励境内标准化机构违反上述规范。
(二)关于认证制度问题(协议第 5、6、7、8、9)
1.中央政府机构合格认证程序。 合格评定程序的制定、采用和实施的目的不应给国际贸易
  制造额外障碍,让进口缔约方对产品符合技术法规或标准的确实保证 时,中央政府机构应提供合格评定程序,如合格评定程序有所修订,要及时 通知各缔约方及时向各有关缔约方通报有关正在建立的体制和纳入该体制的 产品种类等。
  为使合格评定程序在尽可能广泛的基础上协调一致,各缔约方应尽可能 以国际标准化机构制定的合格评定程序为指南。
2.中央政府机构对合格评定的认可。 各缔约方应保证在可能时,接受其他缔约方进行的合格评定程序结果,
即使那些程序和本方程序不同,只要确信同样可以保证产品符合有关的技术 法规或标准,各方有必要进行事先磋商,以便达到相互谅解。产品出口缔约 方合格评定机构应具有长期技术能力以保证其合格评定结果准确可靠。并鼓 励各缔约方参加相互认可合格评定结果协议的谈判。
3.地方政府机构合格评定程序。
  缔约方应尽可能采取一切措施确保地方政府遵守上述 1、2 条款规定和要 求,对低于中央政府合格评定程序等级的地方政府的合格评定程序应进行通 告。地方政府可以通过中央政府进行信息交换,提出意见和讨论。各缔约方 不得采取措施要求或鼓励地方政府在其领土内采取与上述条款不符的行动。
4.非政府机构的合格评定程序。
  缔约方应尽可能采取一切措施确保其境内的开展合格评定程序的非政府 机构遵上述 1、2 条款,不得支持和鼓励这些机构采取不符行动,中央政府机 构只有在非政府机构遵守上述条款的情况下,才能信赖这些非政府机构实施 的合格评定程序。
5.国际性和区域性合格评定程序。
  当需要提供产品符合技术法规或标准的确实保证时,缔约方应尽可能采 纳和采用国际合格评定系统井参加其活动或作为成员。各缔约方应采取适当 措施,保证其境内有关机构参与或参加的国际性和区域性合格评定系统遵守 上述 1、2 条款。不得鼓励和支持违反上述条款行动。中央政府只信赖遵守 上述 1、2 条款的国际性或区域性合格评定系统。
(三)信息和协助问题(10、11 条款)
  1.关于技术法规、标准和合格评定程序的信息。每个缔约方应保证设立 一个咨询点。此咨询点应能回答其他缔约方和其境内有关方面的合理询问, 提供有关技术法规、标准及合格评定程序方面信息、资料。
  关税和贸易总协定秘书处按本协议规定收到通告时,将把此通告发给所 有缔约方和有关国际标准化和合格评定机构,用英、法或西班牙文通告,当 通告内容对贸易产生影响时,要做简要说明,应鼓励缔约方为签订协议或加 入此协议而同其他缔约方进行磋商。
  
2.对其他缔约方的技术协助。 缔约方应要求,应将技术法规的准备情况能报给其他缔约方,特别要通
报给发展中国家;缔约方应就建立国家标准化机构和参加国际标准化机构向 其他缔约方提供技术协助及咨询;对其他缔约方建立合格评定机构问题、生 产厂为进入该缔约方境内政府或非政府机构合格评定系统所应采取的步骤以 及参加国际或区域性合格评定系统机构等问题提供技术协助或咨询,并应优 先考虑最不发达国家。
(四)对发展中国家有特殊和有差别的待遇问题(12 条款)
1.各缔约方应对发展中国家缔约方给予有差别的和较优惠的待遇。
  2.缔约方对本协议中有关发展中国家的权力和义务的条款,考虑到发展 中国家在执行协议时的特殊情况,资金和贸易上需要给予有差别待遇。
  3.即使已有国际标准、指南和建议,发展中国家仍然可以采用某些法规、 标准或合格评定程序。
  4.应发展中国家要求,各缔约方应考虑制定对发展中国家有特殊利益的 产品的国际标准。
  5.发展中国家在技术法规、标准和合格评定程序的制定和实施方面可能 面临的特殊问题,应要求 TBT 委员会被受权允许在规定的一段时间内,全部 或部分地免除他们对本协议应负的义务。委员会应从国家和国际角度定期检 查本协议所规定的给予发展中国家的特殊和有差别的待遇。
(五)机构、磋商和解决争端问题(13、14 条款)
  1.设立贸易壁垒委员会。由各缔约方代表组成贸易技术壁垒委员会,选 举出主席每年至少召开一次会议,解决争端问题及执行本协议或缔约方赋予 的职责。
2. 贸易壁垒委员会下设工作组、技术专家组小组委员会或其他机构,并
赋予其职责。
  3.由贸易技术壁垒委员会主持解决影响本协议执行的任何事项进行磋商 和争端。
4.当发生争端的一方提出要求,或经委员会提议,小组委员会可以建立
一个技术专家组协助解决技术性问题。
(六)最后条款问题(15 条款及附件 1、2、3) 最后条款按照备忘录。
1.附件 1:本协议名词术语及其定义。
  对本协议中出现的名词:技术法规、标准合格评定程序、国际机构或系 统、区域性机构或系统、中央政府机构、地方政府机构、非政府机构等 8 个 术语给出定义。
2.附件 2:技术专家组。 建立技术专家组的职责任务包括:
  (1)技术专家组受小组委员会管辖。其工作职责和具体工作任务、程序 由小组委员会决定,技术专家组必须向小组委员会报告工作。
(2)人选由富有专业知识和经验的个人组成。
(3)争执方公民、政府官员不能参加技术专家组。
(4)各缔约方应提供必要的信息和咨询。
(5)对保密信息,技术专家组应予以保密。
(6)技术专家组的报告草案应分发有关缔约方。

3.附件 3:标准制定、采用和实施的良好行为规范。 缔约方境内的任何标准化机构,无论是政府机构、地方政府机构、非政
府机构都可以加入本规范,如需退出本规范时,均应通知日内瓦 150/IEC 信 息中心。
为使标准尽可能协调一致,各标准化机构应参加或采用国际标准。 在制定标准之前,标准化机构应留出至少 60 天的时间让其他贸易壁垒协
议缔约方对标准草案提意见。如缔约方要求,应提供标准草案文本,各项费 用不能过高,与国内相同。对提出的意见应予以答复。
  贸易技术壁垒委员会建议关贸总协定秘书处与 ISO 建立信息联络系统、 识别系统,通过 1SO/IEC 信息中心互相通报信息。
贸易技术委员会决定,不违背磋商和争端解决条款,应当每年至少对
1SO/IEC 信息中心提供的刊登本规范的信息出版物进行一次复审,以便各缔 约方有机会讨论与执行本规范有关的任何事项,并提供接受本规范的所有标 准化机构目录一览表。
  关贸总协定秘书处还应把它从 1SO/IEC 信息中心收到的通知副本立即分 发给所有缔约方。
三、冲破技术性贸易壁垒的措施
  技术性贸易壁垒是当前国际贸易中新贸易保护主义的表现特点。但一个 国家从立法上保护本国国际贸易中的正当利益,只要不是苛求,是无可非议 的。从技术贸易壁垒的特点来看,从提高我国产品的质量上着眼,乃是冲破 技术贸易壁垒的有效方法。
1.注意研究搜集各国的技术限制法规和技术标准。以美国为例,美国对
进入美国的产品除要符合贸易法规外,还要符合美国的产品质量法及安全、 卫生、劳动保护等法规。这方面的法规有:《食品、药品和化妆品法》、《危 险物质法》、《易燃织物法》、《烈性毒物法》、《毒物防护包装法》、《油 漆含铅法》、《控制辐射确保安全法》、《肉品检验法》等。上述法律附有 强制性的检测标准,详细规定了有关产品的质量参数和技术限制要求,如对 窗帘、床垫、地毯等接近火源的织物规定阻燃的标准;对用 120V 电压的电器、 灯具和电动玩具规定了漏电、绝缘、温升、放射性和电磁干扰等安全标准; 对餐具、玩具、油漆等规定了含重金属和有害元素标准。这些规定作为法律 的技术性依据,形成了一整套检测规范。成为限制进口的技术性壁垒。因此 我们要认真研究有关进口国的法规和技术标准,作为扩大出口的技术准备。
2.出口产品尽量采用国际标准或进口国的标准,采用国际标准或进口国
的标准是国内贸易走向国际化的必然趋势。出日产品采用国际标准是国际贸 易成交的主要条件。《关税及贸易总协定(GATT)在《关于贸易中的技术壁 垒的协定》中规定:“在一切需要有技术规范或标准的地方,以及已有有关 国际标准或即将制定出来的地方,参加同均应以这些国际技术规范或标准, 或其中的有关部分,作为制定技术规范或标准的依据。”国际标准的数量和 质量日益增长,国际标准的范围也在不断扩大。尤其是近代新技术的兴起, 更为国际标准增加了新的内容和活力。采用国际标准的国家随着贸易的开展 越来越多了。我国改革开放以来,正是采用国际标准的工作蓬勃开展的时期, 也是进出口贸易蓬勃发展的时期。各有关部门均已享受到采用国际标准所带 来的效益。我国终将加入 WTO,更应积极地采用国际标准,以期冲破贸易技 术壁垒,发展对外贸易。

  3.积极开展质量认证。质量认证制度开始于西方,本世纪 70 年代始建立 区域认证制度和国际认证制度,进口国对所进口产品的认证、双边认证合作 协议、相互采用认证标志或承认认证标志,乃至发展到两国相互认可实验室 的检验能力,大大简化了进出国双方产品检验手续。于是,认证制度成为消 除技术性贸易壁垒的手段。
  4.提高检验技术、完善检验制度、把好出口产品的质量关。扩大出口产 品贸易的关键在于提高质量。在我国生产技术较低、生产设备落后的情况下, 首先把好出口产品的质量关是至关重要的。产品生产有了先进的国际标准作 为依据,再依据国际标准作出口检验的依据,制定出完善的检验制度和提高 检验人员的技术水平。这就能保障产品质量是优秀的,也就具备了冲破技术 性贸易壁垒的条件。 第二章 标准化的组织体系

第一节国际标准化组织——ISO
  国际标准化工作近几十年来有了迅速发展。从事或参与国际标准化活动 的国家越来越多,几乎所有的国家都直接或间接参与国际标准化活动或者与 国际标准化活动有着密切联系。参与同际标准化工作的其他国际性专业组 织,目前大约有 350 多个。近几年每年都要制定国际标准 500—800 个,现已 制定出 10300 个标准。国际标准化方面会议很多,大约平均每个工作日有 12 个会在世界不同的地区召开。从事或参与国际活动的技术专家、科学家、管 理方面的专家约有十多万人。国际标准化已成为国际范围技术、经济、科学 等方面进行合作和交流的重要因素了。
国际标准化活动除了国际标准化组织 ISO 和 IEC 以外,还有其他 27 个国
际专业标准化机构也制订国际标准。
  ISO 宗旨:促进国际标准化的发展,以推动国际间物资交流和互助,并 扩大在知识科学、技术和经济领域的合作。 ISO 的主要活动是制定国际标 准,协调国际范围内的标准化活动,组织各成员国、技术委员会以及其他国 际标准化团体进行广泛交流和合作。
ISO 性质:ISO 为非政府性的国际组织,不属于联合国,但对联合国经济
和社会理事会及其专业组织机构有建议权,与联合国粮食及农业组织(FAC)、 联合国教科文组织(UNESCO)等保持密切联系。它是联合国甲级咨询机构。
有 50%以上的 ISO 成员国是政府官方机构或公共权力组织,其他成员国也与
本国政府有一定的联系。因此,事实上 ISO 被认为是半政府性的组织。
  ISO 成员:ISO 现有成员 118 个。这些成员国分两类:一是正式成员,一 是通讯成员。正式成员有选举权和被选举权,通讯成员有参加会议了解情况 或获得情报资料的资格,但没有选举权和被选举权。ISO 章程规定,每一个 国家只能有一个即最有代表性的组织成为 ISO 成员。我国原是 ISO 发起国之 一,在 1947 年 ISO 创建时,我国就是 25 个创始国之一,改革开放以后 1978
年 9 月 1 我们正式参加了 ISO。
  ISO 组织机构:ISO 最高权力机构是全体成员大会,大会每 3 年召开一次, 其任务是通过有关决议和方针,确定今后的任务,改选各级的领导。理事会 由正式成员选出的 18 个理事同组成,每个理事国任期三年,理事会每年召开 一次,理事会的职权是为全体大会准备决议、决定成立新的技术委员会、规 定技术委员会的任务,指定秘书国、批准标准、讨论有关重要问题。ISO 日 常行政事务由中央秘书处负责管理,安排计划,协调技术工作,出版同际标
  
准和技术报告,负责领导各个技术委员会、分委员会和工作组的工作,与其 他国际组织保持联系,负责对外联络和开展标准化情报工作。为了协助理事 会的工作,理事会下设执行委员会、技术委员会、标准化原理研究常设委员 会、发展委员会、标准化科学技术情况研究常设委员会、合格评定委员会、 消费者政策委员会、标准物质委员会及 ISO/IEC(联合组)。这些委员会由 成员团体指定专家组成,并通过理事会任命。
  ISO 的组织机构,由全体成员大会、理事会、执行局、技术局、技术委 员会和中央秘书组成。ISO 的官员包括主席、副主席、司库、秘书长,详见
图 2—1。
  主席由成员团体在全体大会上或用通信投票方式选举产生,任期 3 年, 不能连任。它主持全体大会和理事会,并把理事会所提建议和所作的决定提 交全体大会,他在副主席和司库的帮助下,监督中央秘书处的工作。副主席 由理事会选举产生,任期 3 年不与主席同时满期,不能再次当选。他兼任执 行局主席,并在主席不能行使职责时由他代理主席。司库由理事会选举,任
期 2 年、可连选连任一届。理事会还可以用 3/4 的赞成票随时结束司库的任 命。司库负责财务工作,就财政事务向理事会提出意见,将年度财务决算报 告的审核意见提交理事会,协助秘书长提出年度预算和管理本组织财务。秘 书长是 ISO 的主要行政官员,是中央秘书处的首长。他由理事任命,任期不 定。他的权限和工作范围由理事会规定,他有参加各种会议的特权,但没有 投票权。
全体成员大会是 ISO 的最高权力机构,由各成员团体指定的代表组成。
每个成员团体最多可指定三名正式代表。每个成员团体只有一票表决权。每
3 年至少召开一次成员大会,任务是研究方针、规定今后工作任务、选举 ISO 主席和理事会成员以及决定其他重大事项。全体大会的决议由出席并参加投 票的成员团体的多数通过。通信成员可以作为观察员参加全体大会。
理事会是 ISO 的常务领导机构,大会闭会朗问由理事会行使职权。理事
会由主席、副主席和 18 个成员团体的代表组成。主席在理事会中不代表任何 成员团体。理事会每年至少召开一次,每年向成员团体和每届全体大会报告 ISO 的活动情况。理事会成员任期 3 年,由全体大会选举产生,每年改选三 分之一。可连选连任。召开理事会时,理事会的每个成员团体最多有三名代 表。在理事会议上,按出席成员的多数票作出决定,当投票数各半时,主度 或代理主席的副主席有一票资格。
执行局由理事会确定它的职权范围,并赋予它必要的职责,它定期向理
事会汇报工作。执行局由副主席和理事会指定的 9 名其他人员组成。当讨论 财务事项时,司库也应做为执行局成员参加,执行局的秘书处就是中央秘书 处。执行局的主要职责是定期向理事会报告 ISO 的政策、组织和行政事项; 执行财经委员筹集资金的建议;维护 ISO 同国际组织和地方组织所做的协 议,并就执行情况向理事会作出建议等。
  技术局由主席和理事会指定的 9 名其他人员组成。它的职权范围由理事 会确定,并赋予它必要的职责。它定期向理事会报告工作。它的秘书处就是 中央秘书处。它向理事会报告 ISO 技术工作的组织、协调、计划和纲要;审
查 ISO 技术活动新领域的建议;执行 ISO 技术工作守则,审查和协调全部协 议的修改意见,并向理事会提出合理建议;提出建立和撤消技术委员会的建 议;检查技术委员会的工作,批准技术委员会的名称、范围和工作计划;任

命技术委员会主席,配置或调配技术委员会秘书处等工作。当技术局认为必 要时,可建立技术顾问小组,它向技术局报告工作,现在有 10 个顾问小组。 认证委员会的主要工作有:研究产品、过程、服务和质量体系的认证方 法;准备国际认证守则等工作,它的 P 成员和 O 成员对 OSP 的成员团体是开
放的,对感兴趣的通信成员可做为 O 成员参加。 消费者政策委员会主要是帮助消费者从标准化方面维持本身利益。现有
成员国 27 个,观察员国家 26 个。 发展委员会负责研究发展中国家对标准化领域中的需要和要求,现有成
员国 53 个,观察员国家 20 个。 情报委员会负责研究标准化情报交流的方法和措施、发展和促进 ISO 情
报网工作。现有成员国 60 个,观察员国家 9 个。 标准参考物资委员会负责研究国际标准中采用标准参考物资问题。如建
立参考物资的名称、种类、水平和分类,决定相关类型的结构等。现有成员
国 15 个、观察员国家 29 个。 标准化原理委员会、负责研究标准化的基本原理、方法和术语。现有成
员国 40 个,观察员国家 22 个。
  ISO/IEC 联合组。这是 ISO 同 IEC 联合建立的机构。1984 年已成立了联 合技术计划委员会(JTPC),它的任务是避免和消除两组织在技术上的重迭, 对共同的技术问题采取共同计划。JTPC 的决定通过两个组织执行,JTPC 的现 任主席由法国担任,秘书处由 IEC 秘书处负责。另外 ISO 和 IEC 各有 4 名代 表参加 JTPC。
技术委员会、分技术委员会和工作组是编制标准的机构,是从事技术工
作的实体,在 ISO 工作中占有特别重要的地位。 技术委员会由理事会根据技术局的建议来建立。在新的技术领域里成立
技术委员会需要由国家团体、已有的技术委员会、理事会、执委会等单位提
议,这个提议得到国家团体三分之二的多数投票赞成,并至少有五个国家团 体表示愿意积极参加才能成立新的技术委员会,技术委员会成立后,对其名 称和范围尽快取得一致意见,并由秘书长提交技术局核定。
分技术委员会的建立,由母技术委员会提出,提请技术管理局批准,并
有国家团体愿意承担秘书处工作的条件下才可建立。建立分委会时,母技术 委员会至少有五名成员表示愿意积极参加该分会的工作。分委会的名称及范 围由母技术委员会规定,且限于母技术委员会的业务范围以内。目前,共有
185 个技术委员会(TC)、分技术委员会(SC)61l 个,工作组(WG)2022
个,特别工作组 38 个。 所有国家团体均有权参加技术委员会和分技术委员会的工作。技术委员
会成员分为 P 成员和 O 成员,凡积极参加工作、承担对国际标准草案投票表 决的义务,尽可能参加会议的国家团体称为 P 成员(积极成员);只接受会 议文件、无权提出意见和参加会议的国家团体称为 O 成员(观察员)。所有 国家团体不管他们在技术委员会或分技术委员会是 P 成员或 O 成员,对国际 标准草案(DIS)都有表决的权利。国家团体在任何时间均可通知中央秘书处 和有关技术委员会的秘书处改变在任何技术委员会的成员地位。如果 P 成员 持续不参加活动和连续两次会议未作出贡献或对要求投票表决的问题不表 态,秘书长则提醒这个国家团体,如提醒未获反响,则该国家团体将自动降
为 O 成员地位。

  技术委员会的主席由该技术委员会秘书处提名,由技术局任命,任期 6 年。分技术委员会的主席由分委会秘书处提名,技术委员会任命,任期 6 年。 任何一个国家的公民都有被任命为主席的可能。
  技术委员会主席负责对该委会的全面管理,包括分委会和工作组的工 作。技术委员会和分委会主席要放弃本国的观点,从国际立场处理工作,他 不能同时是本国或其他国家团体的代表。他负责指导秘书处的工作,指导会 议,使委员会的草案能达成协议。技术委员会的秘书处由技术局分派给国家 团体承担,分委会的秘书处由母技术委员会分派给国家团体承担。承担秘书 处任务的国家团体要提供技术和行政方向的服务。秘书处要从国际立场进行 工作,放弃其本国的观点。秘书处主要负责下述工作:编写委员会草案并分 给技术委员会成员征求意见和处理收到的意见;会议的准备和起草会议纪 要;提出国际标准草案;起草给技术局的报告;提倡英语和法语两种相同的 文件。
  技术委员会和分委员会为了完成特定任务可以成立工作组,它由专家组 成。专家以个人身份参加工作,不是 P 成员的官方代表,但与 P 成员应保持 密切联系。建立工作组的决定一旦作出,应正式通知 P 成员,并要求指派专 家参加。
ISO 的技术委员会、分委员会和工作组已有一个庞大的队伍。截止 1990
年底,共有技术委员会 172 个,分技术委员会 653 个,工作组 1764 个,特别 研究小组 10 个,这些组织的秘书处或召集人主要由西欧国家和美国承担。
国际标准通常包括以下三个方面的标准:
1.ISO 和 IEC 制定的全部标准。
  2.27 个国际标准化机构的部分标准,并经 ISO 确认收入《国际标准题内 关键词索引》(KWIC)中,加以公布的标准。
3.其他国际组织发布的标准,并经 ISO 确认在《KwIC》中公布的标准。
  ISO 和 IEC 对国际标准的制定发布有工作守则。它包括:技术工作程序、 制定国际标准的工作方法和国际标准的起草和表述规则。对标准的制定作了 详尽的规定。上述三方面的国际标准一般都按守则要求制定。
ISO/IEC 为制定价廉和适时的国际标准,并使这些标准获得广泛认可和
普遍采用。制定了以下几点作为指导思想:
  (1)现代技术和计划管理。通过逐步引人新技术(如电子通信、计算机 等),以及运用现代计划管理方法以加速工作进程和便于完成任务。
(2)协商一致。协商一致系要求对实质性的反对意见进行讨论、协商和
作出决定,这是制定能被接收和广泛采用的国际标准的基本原则和必要条 件。
  (3)纪律。各国家团体必须遵守截止期和时间表,其技术观点应考虑国 内各方面的利益,并在工作早期阶段而不是在最后阶段提出。同时,必须认 识到在会上临时提出大量实质性意见,要迅速取得一致意见是困难的,因为 其他代表会前没有机会在国内进行磋商。
  (4)费用效果。这个程序考虑了所有费用,它包括各国家团体的直接支 出、中央秘书处的支出、旅差费以及各国和国际组织技术委员会和工作组的 工时费。这些费用应是节约和高效的。
  ISO/IEC 把制定国际标准的全过程分为建议阶段、准备阶段、委员会阶 段、批准阶段和出版阶段,共五个阶段。一般情况下,制定国际标准都要经
  
过五个阶段。但当合适的工作草案同项目建议一起提出时,则可省去准备阶 段;当采用现行标准时则可省掉准备阶段和委员会阶段。
对应五个阶段规定有相应的文件名称及其缩写,它们是:
项目阶段 有关文件 名称 缩写 建议阶段
准备阶段
委员会阶段
批准阶段
出版阶段 新工作项目建议
工作草案
委员会草案
国际标准草案
国际标准 NP
WD
CD
DIS
竞争优势新要素的下一页
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