德国史纲



前 言


  德意志是一个变化频繁的国家。翻开德国史籍,展现在人们面前的是一 幅变幻莫测的景象:边界在变,国旗在变,首都在变,头衔在变,语言在变, 就连国名也变个不停。同一部德国史,对这个国家的形像的描绘,前面篇章 与后面篇章迥然相异。它时而如温驯的绵羊任人宰割,时而如咆哮的雄狮显 威于世界,真是反复无常,迷离混沌。尼采写道:“德国人的灵魂深处埋藏 着许多曲折环绕的通道,它们之间互相连接着,那儿有洞穴、躲藏处和地牢, 它的杂乱无章使它更加迷人和神秘;德国人是熟悉这些混乱的通道的”。经 过几代人的探索与开掘,德意志终于从这“混乱的通道”里走了出来,发展 成为举世瞩目的中欧强国。
  德意志是一个民族分合无定的国家。从古老的法兰克王国分离出来的德 意志民族的神圣罗马帝国,是一个徒具虚名的统一体,最多的时候,全国分 为上千个邦国;最少的时候,也有几十个。经过几百年的苦苦奋斗,终于在
1871 年实现了建国以来的首次民族大统一,却又因两次大战的失败,国家再 度分裂,直至近年才又统一。一部德国史就是一部民族分裂、统一、再分裂、 再统一的历史。从这个意义上说,民族问题成了德意志史的主轴。
德意志是一个对世界历史(尤是近现代历史)的发展有着巨大影响的国
家。它产生了一流的物理学家、化学家、发明家,孕育了优秀的思想家、文 学艺术家,涌现了杰出的政治活动家。李比希、西门子、黑格尔、费尔巴哈、 歌德、裴多芬、倍倍尔、李卜克内西,等等,等等。他们的名字,使人闻之 如雷贯耳。他们的业绩,使人永世景仰。德国还是无产阶级革命理论的创始 者马克思和恩格斯的故乡。与此同时,德国也给世界各民族(包括德意志民 族)带来过深重的灾难,尤其是近现代史上两次世界规模的大厮杀,它都是 战争的祸首。高度文明伴之以极端凶蛮,构成了德意志对人类历史影响力的 两重性。
今天,再次统一起来的德意志,重又登上欧洲的顶峰。尽管这个统一的
效果仍有待历史的检验,但有一个事实是可以肯定的:这个富有、强大、高 效的中欧大国正在稳健地朝前发展,在景气的年代,它第一个跃起,在萧条 的岁月,它最后一个衰退。这状况使西方诸国必须睁着大大的眼睛密切注视 着莱茵河和易北河彼岸的动态。西方世界耽心的已不是威廉二世的克虏伯大 炮和希特勒的冲锋队,而是强大的德国现代化经济。美国学者哈特里奇在《第 四帝国的崛起》一书中得出结论说:“在威廉二世的第二帝国和阿道夫·希 特勒的第三帝国的统治下,德国人在殖民地和被他们征服的其他国家中寻求 生存空间,在??新的第四帝国中,战后的德国人发现了一个能吸收其出口 商品和活力的新的、全球范围的经济生存空间。”这段话意在告诫世人,德 意志不仅是一个善于争取政治生存空间的国家,而且善于审时度势寻求经济 生存空间。同时,这段话也揭示了一个现实,经受两次大战之痛的德国人, 已开始从日耳曼的军国主义传统中解脱出来,找到自立自强、立足于世界强 国竞争之林的道路。一个理智的、爱好和平的、民主和文明的德意志终将建 立起来。
  我们力图根据历史的内在联系来阐明德国历史的基本点,并把我们多年 从事德国史教学和研究的心得糅进其中,反映自己的编写特色。但由于本书 是一本简明通史,必须反映历史的全貌和当前的研究水平,因而在很多方面,
  
尤其是我们缺乏独立研究的领域内,尽量汲取国内外学术界的研究成果。以 升量石,难免偏差,恳请指正。
  本书是集体劳动的成果。第一章由赵星铁编写,第二—七章由孙炳辉编 写,第八—十二章由郑寅达编写。谒诚欢迎学者、读者赐教。

作 者
1995.6

德国史纲

第一章 德意志国家的建立和发展


 第一节 德意志国家的形成 日耳曼人和日耳曼诸王国的形成

  日耳曼人属于雅利安人种,语言属印欧语系的日耳曼语族,原先生活在 波罗的海沿岸和斯堪的纳维亚地区。随着铁器的应用、经济的发展和自然灾 害的影响,从公元前 6 世纪左右,日耳曼各部落开始南迁。公元前 3 世纪, 他们沿着易北河南下到达波希米亚北部地区,又沿着萨勒河进入图林根地 区。公元前 2 世纪末,定居在日德兰半岛的日耳曼部落侵入地中海文化区域, 直接同罗马人对峙。公元前 1 世纪中期,大批日耳曼人从腹地出发来到莱茵 河边,同罗马帝国不断发生军事冲突。经过漫长的斗争,日耳曼部落的汪达 尔人、勃艮第人和哥特人占领了维斯杜拉河流域。公元前 1 世纪中叶,又将 克尔特人逐出,最终定居于莱茵河以东、多瑙河以北和北海之间的广大地区。 日耳曼人定居中欧以后,保持着氏族组织。男人狩猎打仗,女人耕作纺 织,没有阶级,没有特权。公元 1 世纪,大多数日耳曼部落形成军事民主制, 并出现了按地域关系组成的大家族公社,称“马尔克”。公社成员有简陋的 房子和独家院子,几家毗邻形成小村庄。大家从公社那里分得土地进行农耕, 产品归自己所有。生产和生活方式的演进,群体人口的不断扩增,伴随而来 的更为复杂的事务,决定了建立一种核心权力的需要。部落酋长、军事首领 和扈从队长的地位和作用显著提高。他们开始脱离生产,占有优良土地,获 取更多的财富。于是,高踞于部落成员之上的特权人物、贫富分配等不平等 现象便逐渐产生。这预示着日耳曼氏族制度正走向解体;而罗马帝国对日耳
曼部落的征战则大大加速了这个过程。
  公元前 1 世纪末,罗马奴隶制共和国被帝国所代替后,遂将其北部直接 为邻的日耳曼部落作为征服对象。罗马帝国的征服目标是,占领直到易北河 的广大日耳曼部落居住区,将其划入帝国版图,组成罗马行省——大日耳曼 尼亚。为此,罗马帝国集中力量把莱茵河区建成军事基地。公元前 12 年,罗 马帝国在莱茵一线集中 36 个军团,总兵力达 3 万人,并在这一年开始了对日 耳曼部落的征服战争。
战争初期,罗马军队遇到了日耳曼各部落的顽强抵抗,损失惨重。公元
前 8 年,一支深入日耳曼腹地的罗马军队受到了日耳曼诸部落的沉重打击。 罗马史书记载:罗马人“艰难地去征服前进道路上的对手,而每一次胜利, 他们都得付出血的代价。”
  然而日耳曼各部落的抵抗都是各自为战,没有联合行动。这使罗马人可 以集中优势兵力依次进攻各部落。经过 10 余年的战争,日耳曼部落大部分被 征服。由于无力派出足够的军队去占领整个日耳曼人居住区,并对其实行有 效的统治,罗马帝国只得迫使被征服的日耳曼部落向帝国称臣纳贡,建立强 制性的条约依附关系。
  经过多年的斗争,日耳曼人逐渐意识到,要战胜装备精良、经验丰富的 罗马军队,必须改变各个部落各自为战的涣散状态。于是部落联盟开始出现 了。
  
  公元 9 年秋天,日耳曼各部落的战士,在条顿堡森林同 3 万罗马军队遭 遇,日耳曼人采用了游击战术,依仗对地理环境的熟悉,利用林间曲折复杂 的道路与罗马军队周旋,很快将罗马人分割成无数小块,逐个打击。罗马 3 个军团几乎被全歼。日耳曼人取得了重大胜利。这次胜利是日耳曼人的转折 点,许多日耳曼部落重新获得独立。
  条顿堡森林之战使罗马帝国陷入困境,罗马皇帝被迫放弃了建立大日耳 曼尼亚行省的计划。这就决定了罗马帝国的势力范围的边界不是在易北河, 而是仍然在莱茵河流域一线。
  公元 11 年,罗马帝国再次越过莱茵河,对日耳曼人发动新的征服战争, 并取得了局部的胜利。公元 17 年,罗马军队占领施特拉斯堡、温迪施和美因 茨。但罗马人已无力继续深入日耳曼人腹地。在公元 1 世纪中期的几十年里, 罗马帝国逐渐把边界推进到莱茵河东岸,从而加固了罗马莱茵河——多瑙河 边界体系。公元 1 世纪下半期后,罗马人开始在莱茵河东岸地区建立界墙。 这意味着罗马帝国最终结束了征服战争。
  公元 1 世纪初,罗马帝国正式把莱茵河与多瑙河上游划入帝国版图,建 立了两个行省:上日耳曼行省和下日耳曼行省。前者首府是美因茨,后者是 科隆。两省总督由当地罗马驻军的副将担任。
罗马奴隶社会的文化随之传入这两个地区:城市拥有豪华市场和淋浴设
施,从山间溪流或山泉引水的自来水管,排污水渠,长距离道路网,高度发 展的手工业,城市和农村有供暖设施的住房,罗马人的许多栽培技术,如葡 萄种植法,园艺的引进等等,这一切充分说明了罗马文化对这两个地区的影 响。这种影响还渗透到日耳曼人的语言中。日耳曼语中军事、采石技术、建 筑、园艺、贸易和交通等领域的许多词汇都可溯源于罗马语。通过到日耳曼 地区经商的罗马商人和留在被征服地区的罗马军人,罗马文化又越过界墙渗 入日耳曼其他部落。公元 1—2 世纪,罗马商品已遍布日耳曼部落地区,尤其 是波希米亚地区、莱茵河与威悉河之间的广大区域更是罗马文化的主要接受 者。
罗马文化的传入促进了莱茵河与多瑙河地区经济的发展,同时也加速了
日耳曼氏族部落物质文化的发展。日耳曼部落显贵、军事首领和亲兵通过和 罗马帝国的战争和交易获得大量土地和财富,他们开始按罗马世界的模式组 织生产和生活,成为日耳曼部落中的富有者和特权阶级,日耳曼氏族公社制 度逐渐解体。
随着日耳曼部落经济文化的发展、氏族公社制度的解体,部落上层渴望
向外扩张掠夺新的土地和财富,部落下层民众也因人口的增长不得不向外迁 徙,寻求新的能够谋生的土地。而与之为邻的罗马帝国正日益衰弱,无力抵 御外敌的入侵。从公元 4 世纪起,散居罗马帝国境外的,以日耳曼人为主的 诸部落开始大规模向罗马帝国境内迁徙。
  公元 376 年,日耳曼民族的西哥特人部落受匈奴人袭击,他们在获得罗 马皇帝同意后,渡过多瑙河进入巴尔干半岛的色雷斯。第二年,西哥特人不 堪罗马人的压迫又起义反抗。395 年罗马帝国分裂,西哥特人又与当地奴隶、 隶农一起打击西罗马帝国。418 年,在高卢西南部建立西哥特王国。继西哥 特人涌入罗马帝国的日耳曼部落还有:勃艮第人、法兰克人、东哥特人、盎 格鲁人和撒克逊人等。日耳曼民族大迁徙约持续了 2 个世纪,他们与当地的 奴隶、隶农起义一起,摧垮了罗马帝国,在罗马领土上建立了许多日耳曼人
  
王国,其中,法兰克王国逐渐成为日耳曼诸王国中力量最强的国家。


法兰克王国


  法兰克人原先居住于莱茵河下游地区,主要有萨利克和里普阿尔两大部 族。随着罗马帝国的衰落,法兰克人逐渐渗入高卢东北部。418 年,萨利克 部落的克洛维继任酋长,开始全力扩张,战胜了其他法兰克部落,统一莱茵 河下游和高卢北部。486 年,击溃西罗马在高卢的残余势力,建立了法兰克 王国,开始了墨洛温王朝在法兰克王国的统治。
  496 年,克洛维皈依基督教,接受洗礼。同时,他建造教堂、修道院, 在法兰克人中广为传教,法兰克王国发展成了基督教国家。克洛维此举得到 高卢—罗马人的大力支持,许多教会上层人物成了法兰克王国的大领主,法 兰克国家与罗马天主教会互相依赖,相辅相成。前者为后者成为“封建制度 的国际中心”奠定基础;后者则为前者“绕上一圈神圣的灵光”。
  在教会的支持下,克洛维先后征服了高卢南部的勃艮第王国和西哥特王 国。克洛维死后,其后继者又战胜了图林根人和巴伐利亚人。到 6 世纪中叶, 法兰克王国已扩展成为庞大的帝国。它的领土几乎包括现在的法国、莱茵河 流域,以及从阿尔卑斯山到德国中部山脉的地区,成为当时西欧的强国。
由于法兰克王室采取国王死后诸子平分领土的继承制度,使王国经常处
于分裂、混战的状况,同时又不断向外扩张。在诸王纷争、王权削弱的情况 下,贵族势力不断扩展并逐步摆脱对王权的依附,王权逐步落入掌握宫廷事 务的宫相手中。751 年,宫相查理·马特之子矮子丕平废墨洛温王朝国王自 立,建立卡罗林王朝。
对德意志历史有着重大意义的是,卡罗林王朝最著名的君主查理大帝的
统治(768—814 年在位)。他先后征服了意大利、萨克森和巴伐利亚。800 年,查理应罗马教皇之请出兵意大利,平服罗马贵族叛乱,教皇给他加冕称 帝,号为“罗马人皇帝”。法兰克国家的领土扩大到西起埃布罗河、比利牛 斯山和大西洋,东迄易北河、北起北海和波罗的海,南迄意大利,包括几乎 现今的整个法国和欧洲中部地区。查理被当时人称为“欧洲的统治者”,法 兰克王国成为法兰克帝国。
法兰克王国建立初期,随着生产力,特别是农业经济的发展,加速了社
会分化。一方面,分成小块的农地逐渐为单个家庭所使用,甚至发展为不受 限制的私产,可自由转让与继承。这些占有自由地的公社成员,被称为“自 由人”,是法兰克国家的基本成员。但牧场、森林和水源仍为公有财产。另 一方面,在农村公社以外,开始出现了早期的庄园,即由国王、国王的亲属、 教会和旧罗马地主的私有领地组成的农业组织形式。
  6 世纪下半叶起,法兰克人开始了封建化的进程。其主要标志是领主土 地所有制的产生和自由农转为依附农。
  领主土地所有制的形成来自各个方面。法兰克王国的统治者以暴力和军 事征服扩大地产,把前罗马帝国的皇室领地、反叛贵族的领地及大片公地占 为己有。他们构成了法兰克军事贵族阶层。国王的亲兵由于为国王效力而获 得大量地产。这始自墨洛温王朝,到卡罗林王朝时,以封土赏赐陪臣已甚风 行。初时,封土仅限为终身享受,久而久之便当为世袭领地。还有一些产生
  
自农村公社的土地贵族,他们利用在公社中的特权,垦殖荒地,增加地产。 服役贵族和土地贵族构成了世俗领主阶层。教会领地的产生则是由于国王和 世俗贵族的赠送,以及自由农为求“保护”和来世幸福的捐赠。这构成了教 会贵族阶层。
  封建领地的形成和自由民的沦为依附农是一个进程的两个方面。一些自 由农民,由于天灾人祸的打击,被迫出卖自己的地产,沦为依附农。多数少 地或无地的自由农,从领主那里得到一小块土地而与领主成了从属关系。还 有少量自由农为寻求保护,“自愿”把土地转让给教会贵族或世俗贵族。这 些自由农随着生产资料的丧失也逐渐丧失了经济和人身的自主性,被纳入领 主土地所有制的范围内,成为领主榨取地租和徭役的农奴和依附农。
  8 世纪下半叶起,采邑制在法兰克王国迅速发展,大大加速了封建化的 进程。采邑原意是恩赏。墨洛温王朝时,宫相查理·马特出于战争需要,不 断扩充自己属下的封臣,向他们提供一块土地作为采邑,以保证他们的生活 和提供服役时的马匹和装备。卡罗林王朝为扩大军事战斗力,不但国王封赐 贵族大量土地,许多贵族也分赐采邑给自己的封臣。由于层层推行采邑制, 形成了一种采邑的链条。同时也逐渐形成了采邑制的一些惯例,受领采邑者 必须服军役,如封臣不履行军役义务,采邑则被收回。受封采邑享用期以封 君或封臣在世为限,任何一方死亡,采邑都要收回。采邑的封赏加强了农民 对领主的依附关系,促成了封建等级制的形成。到 9 世纪初,采邑制又获发 展。土地作为官员的俸禄,任职的豪绅显贵、公侯伯爵,成了该行政区最有 权势的大土地所有者。正是这些爵爷后来发展成为大大小小的诸侯和邦君。 采邑制促进了西欧封建制度的发展和封建阶级的强大。9—10 世纪,法兰克 人的封建关系最终确立和巩固。

萨克森王朝


  法兰克国家是军事征服的产物,缺乏统一的基础,王国西部居民主要讲 古法语,而东部居民的语言是“德语”。查理大帝统治时期,穷兵黩武,国 力耗尽。自由民大量破产,减弱了帝国的军事实力。各地封建领主不断壮大 自己,离心倾向严重,减弱了中央政权的统治力量。814 年查理大帝死后, 帝国便日见衰落,王室内部矛盾剧烈。817 年虔诚者路德维希把帝国分给三 个儿子。840 年虔诚者路德维希去世,三个儿子各踞一方,争夺王位,大动 干戈。843 年签订《凡尔登和约》,把法兰克帝国分割为三:西法兰克王国, 后发展为法兰西国家;中部王国,后发展为意大利国家;东法兰克王国,德 意志国家就是由东法兰克王国演变而成的。也就是说,东法兰克王国的创立 是形成德意志国家的起点。
  911 年,卡罗林王朝的最后一位君主去世,东法兰克王国的公爵推选世 俗贵族康拉德为国王(911—918 年在位)。此举意味着法兰克帝国的完全分 裂、卡罗林王朝的告终、德意志早期封建国家的诞生和德意志历史的开始。 东法兰克王国包括萨克森、法兰克尼亚、巴伐利亚、士瓦本和图林根 5 个公国,大致包括今荷兰、西部德国、瑞士和奥地利。其中萨克森最为强大。
919 年,萨克森公爵亨利一世取得了东法兰克王国的统治权,建立了萨克森 王朝,正式创立了德意志国家。

  亨利一世(919—936 年在位)为了巩固中央王权,依靠富裕农民、中小 世俗地主及教会的支持,建立一支强大的军队,同大封建主作斗争。先后逼 士瓦本屈服,使巴伐利亚称臣,吞并西法兰克王国的洛林,重建丹麦边区, 遏制匈牙利人的侵犯。936 年,亨利一世去世,长子奥托继位,是为奥托一 世(936—973 年在位)。他利用教会势力,抑制世俗领主,继续加固王权, 使萨克森王朝最终控制了德意志的五大公国。951 年,奥托把扩张矛头指向 经济发展较快的意大利,占领了意大利北部的伦巴第。
  961 年,教皇约翰十二世为平息罗马贵族的反抗,向萨克森国王求助。 这正中奥托下怀,他遂即率军越过阿尔卑斯山,进军罗马,镇压了贵族叛乱。
962 年 2 月 2 日,在罗马圣彼得大教堂,教皇为奥托加冕,称为“罗马皇帝 奥古斯都”。这样,在此后的 840 多年,德意志王国便称为“德意志民族的 神圣罗马帝国”(习惯上又称第一帝国)。它集合着罗马帝国的传统,天主 教会的特权和法兰克帝国的王权。

第二节 神圣罗马帝国 封建制度的发展

  奥托一世统治期间,德意志封建领主所有制不断增强。依靠王权的支持, 世俗的和教会的领主肆无忌惮地夺取属于农村公社的土地。从法兰克帝国沿 袭下来的采邑制,神圣罗马帝国时已发展为封地制,受封的土地成为世袭领 地。这种封地有大有小,有一个庄园、几个或几十个庄园的,也有一个公国 的,如整个巴伐利亚公国就是巴伐利亚公爵的世袭领地。大大小小的封建领 主存在着从属关系,一个小封建领主通常依附一个大封建领主。前者称封臣, 后者称封君。封臣对封君行臣服礼并宣誓效忠,封君向封臣授采邑,封臣的 义务主要是为封君服军役等,封君则保护封臣的安全。大封建领主同时又从 属于更大的封建领主,由此构成了封建等级制度。顶端是皇帝,下有公爵、 伯爵、教会主教和骑士。1220 年编成的德国法律文件《萨克森之镜》中,把 封建等级划为七等:第一等是国王;第二等是直属国王的教会大贵族,如主 教和修道院长等;第三等是直属国王的世俗大贵族;第七等是骑士。他们构 成了神圣罗马帝国的统治阶级。
领主在其庄园内是最高的权力主宰,最重要的是拥有领地裁判权。涉及
到有关份地、劳役、赋税和耕种的一切问题,都按所谓“庄园的惯例”进行 裁决。因此,庄园不仅是一种经济组织,而且还是一种社会组织。它支配着 庄园居民的全部生活。
  在封建制度充分发展的时期,农民更加依附于封建领主。庄园土地分为 不同等级的田地,有“自由人田”、“半自由人田”和“农奴田”。每种田 地持用者的处境和负担不同。自由农的份地可终身使用和继承,他们与领主 的依附关系较为松散,只需缴纳固定的实物地租。为数众多的半自由农依附 性较强,他们不能随便离开份地,领主也不能把他们逐出庄园,只有把他们 连同土地一起转让。半自由农除缴纳实物地租外,还要从事劳役,每周一天 到三天。农奴占有很少土地,或者根本就没有土地,完全处于依附状态。
封建采邑制的发展和封建等级制度的确立,暂时稳定了现存的社会秩

序。同时,由于经济的发展和农民对封建剥削的反抗,不少地方劳役地租逐 渐为实物地租和货币地租所代替,刺激了生产积极性。这些,使帝国从 11 世纪起,社会生产力得到了迅速的发展。水力、风力和畜力取代了人力,荒 地变成了永久性的耕地,三圃制取代休耕轮作制,农产品商品化的趋向在加 强,出现了某种程度的专业化,葡萄、大麻、亚麻等经济作物也开始种植。 这些表明,在自然经济占优势的同时,商品货币关系已见端倪。11 世纪初, 在莱茵河和易北河—萨勒河之间已有商业点 200 至 300 处,交易的商品除贵 族需要的奢侈品外,也有日常用品和生活资料。相伴而来的是城市的兴盛, 当时普遍出现的城墙和城市同盟、城市自治运动,就是这一发展的佐证。

主教叙任权之争


  用封君封臣关系和封建等级制度维系封建统治,意在使封建主内部保持 和谐一致。然而封建主之间争夺土地和权势的斗争并不能消除,而且愈来愈 激烈。世俗贵族利用采邑的世袭权从国王那里取得越来越多的权益。他们通 过驱使农民开垦土地、修筑城堡发展城市、建造修道院,强固自己的经济实 力和独立的政治地位,并竭力削弱王权以加强这一独立性。
在亨利三世统治时期(1039—1056),不断发生诸侯反对中央王权的敌
对行动。亨利三世死后,1073 年在萨克森又爆发了反对亨利四世的贵族骚 动。诸侯的反抗活动还从罗马教廷找到了强有力的同盟者。
在德意志封建化过程中,罗马教皇拥有给德皇加冕的特权,德皇则力图
控制教皇和教会,而地方封建主为扩大权势,又往往借助教会的力量来削弱 王权。这种矛盾斗争是德意志长期分裂的重要原因。从奥托一世起,德意志 皇权处于极盛时期,完全控制了罗马教廷,教会主教由皇帝任命。10 世纪初, 起自法国的、冲击世俗权力统治的教会改革运动传遍欧洲各地。反对世俗政 权任命神职人员的声势日甚一日。11 世纪中叶以后,教会势力增强。1073 年,红衣主教团乘德意志内乱之机,推选一意大利人为教皇,称格雷戈利七 世。1075 年,新任教皇颁布敕令,宣称:教皇的地位高于一切,罗马教廷有 权罢免教会贵族和世俗贵族,甚至皇帝,违者严惩。同年 12 月,格雷戈利七 世警告亨利四世,如果不服从教皇命令,将受到逐出教会、废黜王位的惩罚。 这样,两个封建大头领,教皇与皇帝,为了争夺主教叙任权(授予主教和修 道院长以封地和职权的权力)进行了长达 50 年的斗争。
对德意志皇帝来说,授圣职权恰恰是王权的一个支柱。丧失这一权力,
意味着丧失对教会诸侯的统治和对帝国的主宰。于是,亨利四世采取激烈行 动予以回击,1076 年 1 月,在沃尔姆斯召开帝国会议,宣布废黜教皇格雷戈 利七世。在给教皇的信中,他言辞激烈地斥责道:“我,亨利,以上帝恩宠 加身的国王及全体主教的名义,向你奉告:下台吧!下台吧!在时代洪流中 毁灭吧!”然而,此时的德意志皇权已今非昔比。国内诸侯反对派站在罗马 教廷一边,拒绝为被开除教职的君王效力。士瓦本公爵、巴伐利亚公爵甚至 筹划推选新王。面对罗马教廷和诸侯公爵的强大压力,亨利四世屈服了。1077
年 1 月,他轻装简从去意大利北部的卡诺沙城堡,身披罪衣,跣足立地,卑 躬屈膝地在风雪中等候三天,恳求教皇宽恕。终于亨利作为一个忏悔的罪人 得到了格雷戈利的赦免,准予改正错误,重新行使德意志王权。1084 年亨利

四世复以武力驱逐格雷戈利七世,另立教皇。此后双方斗争不息。亨利五世 时双方和解,1122 年双方签订《沃尔姆斯协定》,皇帝放弃对教会的统治。 教会诸侯和世俗诸侯利用教皇与皇帝之间的矛盾,竭力牟取自己的权 益。他们趁机扩增产业和权力,并积极争取对国王的推选权。主教叙任权之 争意味着德意志皇权的衰落和诸侯势力的增大。而帝国对意大利的征战则更
加剧了这一倾向的发展。


诸侯邦国分立体制的确立


  12 世纪中期,统治德意志的霍亨斯陶芬王朝的弗里德里希一世从 1154 年至 1186 年 6 次远征意大利。持续 30 余年的征战,意大利人民的鲜血染红 了弗里德里希的胡子,他因此而获得“巴巴罗萨”(Barbarossa,意为红胡 子)的浑号。但弗里德里希一世的远征遭到与罗马教廷结盟的伦巴德同盟的 顽强抵抗。后来在参与十字军东征途中,他溺死于小亚细亚。其继任者弗里 德里希二世非但没有改弦易辙,反而把帝国的政策重心移向意大利。对意大 利的入侵成了德意志王权由盛而衰的关键。
神圣罗马帝国的皇帝们一直把对意大利的统治作为建立并巩固中央政权
的政策重心。在他们看来,占有意大利可使“神圣罗马帝国”不会徒具虚名, 可使帝国获得丰富的财富,为皇权的强固创造雄厚的精神和物质条件。为使 这个既定国策获得支持,只得向封建领主作重大让步,奉行打击城市以讨好 诸侯的政策。因此,同西欧各国不同,德意志皇权不是利用新兴城市要求建 立强大的中央政权,消除封建割据的市民阶级为自己的支柱冲击地方领主势 力,而是同追求独立的封建贵族结成联盟。饮鸩止渴,掠夺意大利的远征, 消耗了帝国的实力,导致了诸侯独立力量的加强和皇权的不断衰落,乃至走 向崩溃。当然,也应看到,德意志的经济发展水平与西欧的差距。西欧中央 集权的君主专制是建立在商品货币经济较发达的基础之上。繁荣的工商业把 全国的经济利益联结起来,使分离主义失去存在的经济基础。德意志的经济 状况却未能形成为这种连结在一起的全国性的经济利益,而是按地区组成利 益集团。各地区牢固存在的自然经济恰恰成为各邦君主专制的经济条件。因 此,当法国境内的诸侯被国王征服时,德意志境内的诸侯却发展成可与中央 君主抗衡的独立的邦君。
在弗里德里希二世陷入意大利的泥坑之时,国内割据局面日益加剧。1246
年,科隆、特里尔、美因茨三位大主教另立新主,加之城市爆发的大规模起 义,使弗里德里希二世疲于奔命,积劳成疾,于 1250 年猝死。1268 年,霍 亨斯陶芬王朝的最后一个皇帝康拉丁在亲征南意时被俘,并被送上断头台, 霍亨斯陶芬王朝的统治告终。从此各大封建领主不再受制于中央政权,各自 发展自己的独立势力。帝国皇帝也不再是世袭,而是由最有权势的诸侯选举 产生。最早的选帝侯有七个:科隆、美因茨、特里尔三大主教,萨克森公爵, 巴拉丁伯爵,勃兰登堡侯爵,波希米亚国王。各选帝侯按照自己的利益选举 皇帝,彼此争斗不已,皇帝像走马灯一样换了一个又一个。有时因相持不下 而选不出皇帝,有时甚至同时出现几个皇帝。从 1254 至 1273 年就是德意志 皇位空缺时期,被称之为“没有皇帝的恐怖时期”。皇位成了诸侯股掌中的 玩偶。

  连年战争和皇权衰落,直接影响了帝国的经济发展。14 世纪初,德意志 出现农业危机。农产品因城市垄断价格和行会制度束缚,价格低落,销售不 畅。加上黑死病流行,大量人口丧失。到 14—15 世纪出现了农耕荒芜、村落 衰败的景象。封建领主为弥补工农业产品价格剪刀差的损失,又加重对农民 的榨取。农民境况明显恶化。他们的牲畜被抢走,农地被掠夺,村庄被焚毁。 在西部和西南部还形成了新的农奴制。领主集产权、法权、政权于一身,将 农民牢牢控制在自己的领地上,进行超经济剥削。
  农民愤然反抗,其形式有结盟、有起义。14 世纪 30 年代,莱茵地区和 阿尔萨斯爆发了大规模农民起义,并吸引了部分城市市民参加。14—15 世纪 之交,西南德烽火四起,成了农民起义的中心,起义者结成的同盟,最盛时 包括 60 多个城市和地区。他们摧毁领主城堡,袭击领主武装。最具政治意义 的要数以穷苦人的鞋为标志的“鞋会”运动。广大农民集合在鞋会的周围, 赶走法国雇佣兵,要求公平合理的服劳役,废除世袭租税。他们不惧强暴, 斗争持续了几十年。
  与此同时,各地诸侯在政治动荡中扩展自己的权力,加剧独立倾向。各 封建领主纷纷给自己加上伯爵头衔,在自己的领地中拥有铸币权、贸易权、 关税权、矿山权、森林权,并逐渐形成一整套行政机构和完整的疆域,还有 自己的政治中心城堡。至 14 世纪中叶,在德意志帝国的统一外壳下出现了一 大批独立的诸侯邦国和邦君,除七大选帝侯外,还有 10 多个大诸侯,200 多 个小诸侯,1000 多个帝国骑士。他们的领地就是大大小小的邦国。
1386 年,帝国皇帝查理四世颁布一项帝国立法(因立法用金制的印章盖
印,史称“金玺诏书”)从法律上承认选帝侯的政治特权地位。诏书承认选 侯有选举皇帝的权力,承认诸侯在自己的邦内有绝对的君主权力,规定各邦 内的市民和自由民都隶属于他们的邦君。诏书确认选侯的地位与皇帝相等, 是皇帝“身体的一部分”。皇帝赐给城市或任何人的权利,如有损选侯的权 益,均属无效。从而在法律上确认了诸侯邦国分立的体制,加剧了德意志的 分裂。

 第三节 宗教改革和农民战争 城市的兴起和商品货币关系的发展

  德意志尽管政治上四分五裂,但经济领域中的发展走向与西欧是相同 的。15 世纪后半期 16 世纪初期,随着生产力的提高和商品经济的发展,也 开始出现资本主义的萌芽。
德意志地处中欧,处地中海贸易区和波罗的海贸易区的中间。新航路开 辟前,这里是国际贸易的必经之地。有利的地理条件,促进了城市经济的繁 荣。14 世纪,德意志约有大小城市 4000 座,居民占全国人口的 20%。为了保 护贸易活动的正常进行,城市间缔结同盟,如莱茵城市同盟、士瓦本城市同 盟以及著名的汉撒同盟1。同盟内保持商业联系,拥有军队、舰队以保护商路 畅通。汉撒同盟鼎盛时,加盟的城市达百个,在佛兰德尔的布鲁日、英国的



1 ①“汉撒”(Hanse),德文意为“共同参加者”。

伦敦、法国的贝叶和俄国的诺夫哥罗德都设有商馆。15 世纪末,在北部的北 海和波罗的海沿岸,在南部和莱茵河沿岸,城市星罗棋布。汉堡、吕贝克、 纽伦堡、科隆等城,人口都在 2 万人以上。
  工业尤其是手工业也有长足的进展。分工精细和专门化程度高,仅金属 制作业就分为铁蹄、钉、刀剑、甲胄、锁、壶等业。建筑、家俱、枪炮、造 船、造纸、纺织等新行业纷纷涌现。特别是 15 世纪末起,西欧社会出现金属 热,极大地刺激了德意志采矿业的发展,有的矿区矿井达几百个,矿工上万 人。北部的铜矿和银矿已大规模的开采,并产生了地区性的专业特色,如奥 格斯堡和科隆是纺织业中心,纽伦堡是冶金和制作业中心,南德和莱茵沿岸 的纺织、冶金和采矿等业饮誉欧洲。当时欧洲的银、铜、金相当一部分是由 德意志矿工提供的。
  农业的进步尤为明显,北海的围海造田,易北河东岸的垦殖,使耕地面 积大增。粮食和牧草轮作制、多田轮作制等新的耕作方法广为采用。农产品 的商品化和专门化成了此时农业发展的一大特点。中德、北德的啤酒,易北 河、威悉河和莱茵河沿岸的葡萄、图林根的染料,奥格斯堡和科隆的亚麻, 不仅是德意志,而且成了欧洲重要的工业原料。
  工农业生产力的提高和商品货币关系的发展,使社会经济关系发生了变 化。一些较发达的行业和地区摒弃封建的生产关系,采用资本主义的经营方 式。这首先表现在纺织业和矿业中各种类型的手工工场的出现。在纺织业中, 一方面由于行会内部小生产者的分化产生了资本家与雇佣工人;另一方面由 于商人资本加入,一些商人或者买主变成了控制生产与销售的工场主,广大 分布于城郊乡间的小手工业者转变为计件领报酬的雇佣劳动者。这种集中的 和分散的手工工场在纺织业中心科隆尤为发达,当时科隆月产布几十万匹, 远销波罗的海和地中海沿岸。1526 年,南德巨贾富格尔和另外三个股东集资
8.4 万金币开采蒂罗尔的施瓦茨矿区。矿区的生产者已不是合伙生产的成
员,而是领取工资的雇工。16 世纪,德意志雇佣矿工数以十万计。 农业中的资本主义关系集中表现在“分成”租佣制的出现。随着商品货
币关系的发展,领主越发感到自己经营庄园榨取实物地租和徭役地租不如把
土地出租,获得租金有利。于是便出现了一批承租人,他们与领主订立契约, 写明期限,双方按比例分配收成。这种分成制在农牧业中均有应用。承租人 自己参加劳动,同时又雇工,工人多来自流浪汉和逃亡的农奴。在租佃的土 地上,所有权虽仍属领主,但承租人拥有支配土地的权力,可以买卖、转让 乃至继承;工人因多是外来的“客籍”,不受制于庄园旧规而成了自由劳动 者。领主和承租人所得已不是纯粹的封建地租,而是带有剩余价值的性质了, 所以马克思说:“分成制可以看成是由地租的原始形式到资本主义地租的过 渡形式”。
  诚然,不应把 15—16 世纪德意志资本主义萌芽的发展程度与英法等国相 提并论,新的资本主义关系仍很微弱,仅存在于西部和西南部少数经济条件 较好的地区和行业,封建大领地制还是整个结构的基础。然而,它表明着德 意志社会发展的总趋向,冲击封建生产方式的潜在因素已萌发了。

宗教改革

  中世纪的欧洲,天主教会是最有势力的封建主集团,是封建制度的国际 政治中心。随着封建制度的瓦解和资本主义关系的产生,两个阶级、两种生 产方式矛盾日益尖锐,而一切反封建斗争的矛头首先指向天主教会。
  罗马大主教会拥有庞大的教阶机构和巨大的地产,他们任意扩大什一税 的征收范围,出卖教职,无所不为,随着商品生产的发展这种搜刮日益加剧。
16 世纪初,德意志是教廷搜刮的主要对象。罗马教廷视德意志为挤不尽的“奶 牛”,横征暴敛。教皇在德意志拥有的土地,占全德土地面积的 1/3,每年 从德意志搜刮的财富多达 30 万古尔登①。这种赤裸裸的敛财行径,遭到德意 志人民的强烈反对。从 1517 年起,德意志爆发了一场全民族性的宗教改革运 动,其创导者是马丁·路德。
  马丁·路德(1483—1546),生于萨克森埃斯勒本城的一个农民家庭。 父亲经营矿业,母亲出身于市民家庭。1501 年青年路德进埃尔富特大学学 习,1505 年入奥古斯丁会修道院研究神学。1509 年,他被萨克森选侯任命为 新成立的维登堡大学神学教授。1515 年,路德出任主管图林根和迈森 11 座 修道院的副主教。在此期间,他潜心钻研圣经。1911 年底,他曾访问罗马, 目睹教会的腐败,他愤怒地斥之为“肮脏的城”。路德对教会的抨击,在很 大程度上不是公开信奉异端,而是强调个人与上帝之间的精神关系,他否认 神圣教士的作用,不认为圣事是取得恩宠的渠道,反对僧侣集团、教皇和圣 事仪式。这种移开人与神的阻隔、强调“因信得救”的主张,正是当时西欧 资产阶级平等思想的反映。
1517 年 10 月 31 日,教皇利奥十世派特策尔的托缽修士到德意志以募集
建造罗马圣彼得大教堂款项的名义兜售赎罪券。当时流行了一句话:赎罪钱 在钱柜叮?响,灵魂即刻上天堂。
教廷的敲榨激起了人民的反抗。路德愤然站在斗争的前列,他采用当时
进行学术探讨的习惯方式,把自己撰写的《关于赎罪券效能的辩论》(即九 十五条论纲)贴在维登堡教堂的大门上,从而发出了公开反对罗马教皇的信 号。
路德在论纲中指出基督徒只要忏悔,不买赎罪券也能得救。在上帝与凡
人之间,教士没有什么必要的职责。因此,他指责教皇出卖赎罪券是错误的, 是违背基督教原理的,并强烈要求利奥十世纠正在德意志滥用赎罪券的陋 习。之后,路德又散发了很多小册子,进一步宣传自己的信条。他力劝人们 只能在《圣经》中为自己寻找基督的真谛,谴责炼狱的邪说,揭露高级教士 的奢侈生活,要求取消寺院制度,呼吁剥夺教士特权,主张国家驾驭宗教。
1519 年 6—7 月,在莱比锡同教皇代表的辩论中,路德义正辞严地宣布:教 会的管辖权“不是神授的权力,而是人的任命或帝王的任命造成的”。在次
年 6 月发表的《罗马教皇权》一文中,他进而号召“把这些罗马来的恶棍逐 出国境”。他发表了一系列著作,系统地提出信仰得救,建立廉俭教会,改 革教义,简化仪礼,减少宗教节日和改革文化教育等主张。
从贴出论纲的第一天起,路德就赢得了德意志人民、乃至一部分世俗贵 族的热情支持。路德教义风靡全德,教皇使者惊呼:“十分之九的德国人欢 呼‘路德’!剩下十分之一的人高呼‘罗马教廷该死!’”。
利奥十世决定严厉镇压,1520 年 6 月颁布敕令,要路德承认错误,否则



① 当时德意志的一种金币名称。

革出教门。路德不为所动,当众烧毁教皇敕令。第二年 4 月,在沃尔姆斯召 开帝国议会,迫路德就范。路德在会上宣布:只有《圣经》文句或健全的理 性才能令他信服,否则,“我就不能也不愿承认有过什么错误,因为违背良 心的事是不对的,也是危险的。上帝帮助我!”在教皇的压力下,查理五世 颁布敕令,宣布路德为异端,限期捉拿。但萨克森选侯以及北德一些诸侯将 他置于自己的保护之下。
  在人民的积极参与下,宗教改革远远超出路德初衷,反教权发展为反王 权,局部地区的斗争扩展为全民族的运动,宗教革命与社会革命紧连一起。 如梅林所指出:“与其说是他(路德)推动了运动,不如说他是被运动所推 动。”
  事实上,路德从一开始就持温和的态度,他只想把改革局限在宗教方面, 回避世俗社会政治问题。九十五条论纲虽否定神权,却不否认教廷的其他特 权。路德教义具有顺从国家的特点。他认为基督教徒的自由是一种内心的自 由,纯属精神范围。在世俗事业上,一个好的基督徒应完全服从业已确立的 权威。国家在享有自己的权利方面是一个神圣的机构。因此,路德在论纲中 对各邦君主专制和封建领主剥削制度只字未提。被宣布为异端后,他还写诗 歌颂诸侯政权,号召人民尊敬服从。路德逐渐脱离了支持他的人民,并攻击 群众运动,蜕变成诸侯手中的工具,诸侯则纷纷改宗路德教。
1522 年,随着运动的深入发展,宗教改革运动出现了分裂,农民和城市
平民坚决要求在消除教皇剥削的同时,也消除一些世俗剥削,特别是封建分 裂割据统治。在他们的推动下,爆发了德意志农民战争,把宗教改革运动推 向顶点。

农民战争


  16 世纪德意志早期资产阶级革命,首先表现为反对罗马天主教会的宗教 改革,然而波及德意志大部分地区,三分之二农民卷入的农民战争则使这场 革命达到了顶点。当时,欧洲大多数国家的农民斗争都还处于一种萌芽状态, 只有在德意志,托马斯·闵采尔领导的农民战争已成为新兴资产阶级反对封 建统治、要求国家统一的革命斗争的“主力军”。
农民战争领袖托马斯·闵采尔(约 1490-1525)生于哈茨的斯托尔堡。
曾就学于莱比锡大学和法兰克福大学,获文学硕士和神学博士学位。精通拉 丁文、希腊文、希伯来文。先后任见习神甫、神甫、修道院长和中学教师。 闵采尔中学时曾组织秘密团体,反对封建诸侯和天主教会。宗教改革运动初 期,他赞同马丁·路德的主张,积极宣传新教教义,但比路德激进。随着斗 争的深化,路德倒向诸侯后,闵采尔逐渐与路德分道扬镳。1521 年 11 月, 闵采尔发表《布拉格宣言》,提出与路德不同的宗教和政治主张。他呼吁上 帝的“特选子民”不要一味死背圣经和“祈祷哑巴上帝”,而“要祈祷活的、 会说话的上帝”,以免受骗。他在《宣言》中还声称:“我正在磨快镰刀, 准备收割”,准备为“至高无上的真理”而斗争。这实际上是号召人们用暴 力革命实现社会变革。他认为,“在普通人掌权的国家里,根据基督爱的要 求,谁也不能高于别人,每人都是自由的,一切财产应当公有。”闵采尔想 要建立的是一个没有阶级差别、没有私有财产、没有国家政权的一种理想社

会。他的理想虽然带有空想的性质,脱离社会实际,但为德意志人民的反封 建斗争提供了有力的武器,具有重大意义和深远影响。
  1524 年,闵采尔奔走于图林根、萨克森等地区,从事革命宣传活动,发 动组织农民准备举行全德武装起义。在闵采尔的影响下,南德意志地区成为 农民战争的策源地。
1524 年 6 月—1526 年 7 月的农民战争大致经历了二个时期,前期从 1524
年 6 月—1525 年 7 月,是农民战争的高涨时期,在此时期形成了以士瓦本、 弗兰肯和图林根三个中心。1524 年 6 月底,南德施蒂林根伯爵领地上的农民 首先举起义旗,并迅速传播到德意志大部分地区,导致了一场声势浩大、波 澜壮阔的农民战争。
  施蒂林根的 1000 多农民军在汉斯·米勒的指挥下占领了瓦尔茨胡特。不 久,农民军几乎控制了整个士瓦本地区,人数扩大到数万人。起义农民提出 许多纲领性条款,其中较主要的是《书简》和《十二条款》。由闵采尔门徒 制订的《书简》,主张“尽可能不动干戈,避免流血”,但如果办不到时, 只好使用暴力,用暴力对付压迫人民的宫廷、教堂,处死压迫者和叛徒。《书 简》是农民战争中最激进的纲领。1525 年 3 月制定的《十二条款》,要求减 轻封建剥削,改善农民的政治、经济地位,强调“友爱、和平、忍耐与和谐”, 而不是消灭封建制度。《十二条款》是农民军中温和派的纲领,表明士瓦本 农民军中占优势的是温和派,闵采尔的激进派虽然是核心和骨干,但居少数 派。这一状况给了封建统治者可乘之机,他们利用农民军内部的弱点,施展 拉拢、分化、离间等手段于 4 月初将农民军主力击溃。
1525 年 3 月末,弗兰肯的农民起义,以诺德林根、安斯巴赫、洛腾堡、
维尔茨堡、班堡和比尔德豪森 6 个地区为中心,形成了 6 支农民军。弗兰肯 的农民起义规模最大,斗争最激烈。他们占领了数百个城堡和寺院,惩办了 许多农民痛恨的封建主。但是,弗兰肯的起义者成份复杂,没有统一的指挥、 统一的纲领、统一的斗争目标。据史料记载,起义者们曾提出了 300 多个不 同的纲领。加上领导权大多为市民和骑士所控制,很快遭到诸侯军队的镇压。
1525 年 6 月初,弗兰肯的最后一支农民军——维尔茨堡的农民军被解除武
装。
  农民战争的第三个中心地区是图林根和萨克森。这里是宗教改革发源 地,也是农民战争领袖闵采尔的主要活动地区。1525 年 3 月 17 日米尔豪森 的平民集团和市民推翻城市贵族议会,选出实际上由闵采尔领导的“永久议 会”。1525 年 4 月底,德意志的封建诸侯拼凑了一支军队前去镇压。闵采尔 亲自组织了一支 8000 人的农民武装迎敌。但由于缺乏武器和训练,闵采尔本 人也缺乏军事斗争经验,未能抵挡住诸侯军队的进攻。5 月 16 日,农民军被 击溃,3000 多起义者惨遭杀害,闵采尔受伤被俘,同年 5 月 27 日被杀害。 上述三个中心地区农民起义的失败基本上宣告了德意志农民战争陷入低 潮。此后蒂罗尔茨堡地区农民继续战斗,坚持到 1526 年 7 月。农民战争最后
失败。
  在这场战争中,10 万以上农民被杀,德意志各地区的农民重又陷入大小 封建主的奴役之下。在城市,市民反对派受压制,城市特权被剥夺,城市贵 族的统治得以恢复,这使德意志工商业日趋衰落,资本主义发展严重受阻。 从农民战争失败中捞到最大好处的是封建诸侯。他们夺取了天主教会的
财产,获得了更多的封建特权,加强了对农民的统治和剥削。

  但这场农民战争从根本上动摇了封建统治基础,对德意志历史产生了深 远的影响。

第四节 三十年战争和普鲁士王国的兴起 三十年战争对德意志的影响

  农民战争失败后,宗教改革运动蜕化为新教与旧教的纠纷,信奉新教的 诸侯和信奉旧教的诸侯在宗教纠纷掩饰下争夺地盘和反对皇帝专权。
  1608 年,以普法尔茨选侯为首建立了新教联盟,追随者有黑森和帝国一 些城市,并得到丹麦、瑞典、法国、英国及俄国的支持。1609 年,巴伐利亚 公爵发起组织了天主教联盟,参加的有德意志的天主教诸侯。神圣罗马帝国 皇帝为重振帝国皇权,也极力限制新教活动,支持旧教诸侯。天主教联盟得 到西班牙、波兰和罗马教皇的支持。
  欧洲列强介入新教与旧教两大集团的纷争终于导致了三十年战争的爆 发。
1618 年捷克反对哈布斯堡王朝的起义,是三十年战争的导火线。神圣罗
马帝国皇帝为在捷克(波希米亚)恢复天主教,指定斐迪南二世为捷克国王。 斐迪南二世下令禁止新教活动,拆毁其教堂。1618 年 5 月 23 日,布拉格民 众冲入王宫,把几个官吏从王宫窗口掷了出去,史称“掷出窗外事件”。这 一事件引发了三十年战争。
三十年战争从 1618 年至 1648 年,历时 30 年,共分为四个阶段:①捷克
—普法尔茨阶段(1618—1624);②丹麦阶段(1625—1629);③瑞典阶段
(1630—1635);④法国—瑞典阶段(1635—1648)。最后,战争双方于 1648
年 10 月 24 日签订《威斯特伐利亚和约》,结束了这场席卷欧洲的战争。《威 斯特伐利亚和约》规定:法国得到 3 个主教区(梅林、图尔、凡尔登)和整 个阿尔萨斯(斯特拉斯堡除外)。瑞典取得西波美拉尼亚及东波美拉尼亚的 一部分、维斯马城和不来梅、维尔登两个主教区,从而得到波罗的海和北海 诸港口。正式承认荷兰、瑞士独立;帝国境内勃兰登堡、萨克森、巴伐利亚 等邦诸侯领地恢复到战前状况,诸侯在领地内享有内政、外交上的自主权。 这场战争使德意志损失了 1/3 的人口,300 多座城市,2000 多个村庄毁 于一旦。封建主利用战争造成的破坏,大肆霸占土地,许多自由农变成了农 奴,13 世纪已被废止的农奴制得以复活。在易北河东岸地区,自由农就“像
白色的乌鸦一样罕见”。 三十年战争和《威斯特伐利亚和约》削弱了哈布斯堡王朝的统治,加深
了德意志境内的分裂割据局面。当时的德意志地区,出现了大大小小 360 多 个独立邦国,以及 4 万个世俗领地和 4 万个教会领地。一年有多少天,德意 志就有多少个邦国。例如,威斯特伐利亚面积仅 1200 平方英里,却存在着
52 个邦国。领地如此狭小,使邦君不敢轻易进行军事演习,害怕稍不留神炮 弹掉入邻邦而引出祸端。
  政治上的分裂割据也导致了关税壁垒。易北河上,从皮尔纳到莱比锡要 通过 32 道税卡。从柏林到瑞士,要经过 10 个邦国,办 10 次手续,换 10 次 货币,交 10 次关税。度量衡和货币十分复杂,仅货币就有 6000 种。皇帝的
  
最后一点权威已荡然无存,帝国各机构形同虚设,德意志民族的神圣罗马帝 国已名存实亡。
  恩格斯指出:三十年战争所造成的严重后果,“使德国有 200 年不见于 政治积极的欧洲国家之列”。直到 18 世纪末 19 世纪初,在外力的作用下, 德意志才重又步入欧洲资本主义发展的轨道。这个外力就是法国大革命和拿 破仑战争。

普鲁士王国的兴起


  三十年战争后,德意志开始出现一种“畸型”的专制制度。它不像欧洲 其他国家那样是一种中央集权的专制制度,而是一种德意志各邦的邦专制制 度。这种邦专制制度导致帝国灾难性的分裂,阻碍了德意志民族国家的发展 进程。
  在各邦国中,对德意志的历史发展具有重大影响的除了奥地利外,当数 普鲁士王国。
  普鲁士王国的核心地区是勃兰登堡,因而了解普鲁士的兴起首先就得了 解勃兰登堡的发展过程。
约于公元前 1 世纪上半叶,日耳曼人征服了易北河东岸地区。5—6 世纪,
由于民族大迁徙,大部分日耳曼人离开此处。留下的日耳曼人逐渐与由东方 迁来的斯拉夫人融合,形成斯拉夫人居住区。928 年,萨克森王朝国王亨利 一世占领了哈韦尔人的主要城堡勃兰登堡,后被夺回。亨利之子奥托一世继 续东进,推行“重新征服旧日耳曼人居住区的政策”。勃兰登堡又为萨克森 王朝所有。983 年,此处文德尔人叛乱,使德意志在这里征服的领地全部丧 失,德意志帝国的疆域仍以易北河为界。
12 世纪上半叶,统治帝国的萨克森王朝皇帝洛塔尔三世再次征服勃兰登
堡,并于 1134 年 4 月 11 日将此处作为军事采邑授予阿斯卡尼亚家族的安哈 尔特伯爵。从此,勃兰登堡就一直在德意志的版图之内。
在阿斯卡尼亚家族统治下,勃兰登堡得到了发展和加强。1252 年,伯爵
约翰一世取得选帝侯称号。到这个家族的最后一任伯爵瓦尔德马尔时,勃兰 登堡的版图已达 4.5 万平方公里,还建立了柏林、科伦、法兰克福、古本等 城。1320 年后,由于阿斯卡尼亚家族后续无人,勃兰登堡处于近一个世纪的 纷繁易主的混乱时期。
1415 年 4 月 30 日,纽伦堡指挥官、霍亨索伦家族的弗里德里希六世成
为勃兰登堡选帝侯。这就开始了霍亨索伦家族在勃兰登堡的统治。此后,勃 兰登堡领地面积迅速增长,几乎每一代统治者都征服或“购进”了新的领地。
1594 年,约翰·西吉斯蒙特娶了臣属波兰王国的普鲁士①公爵的女儿安 娜·冯·普鲁士为妻。1618 年,普鲁士公爵去世,因无男嗣,普鲁士公国转 让给霍亨索伦—勃兰登堡选侯。1655—1660 年波兰与瑞典战争,勃兰登堡选 侯弗里德里希·威廉联波反瑞,获胜。根据《奥利瓦和约》,勃兰登堡获得



① 普鲁士于 13 世纪被条顿骑士团征服。1410 年骑士团国家被波兰—立陶宛联军击败。根据托伦和约,普
鲁士西部土地连同但泽和玛丽亚堡割让给波兰;东部仍属骑士团,但臣服于波兰。1525 年条顿骑士团末代 首领阿尔布雷希特将骑士团国家改为世俗的普鲁士公国,自立为公爵。

对普鲁士公国的主权,勃兰登堡—普鲁士专制政权建立。1700 年,弗里德里 希三世利用奥地利参与西班牙王位继承战争的之际,把勃兰登堡的军队出租 给哈布斯堡皇帝去打仗,从哈布斯堡王朝的利奥波德一世那里获得“普鲁士 国王”称号,把位于德意志神圣罗马帝国疆土以外的普鲁士公国升格为王国。
1701 年 1 月 18 日,勃兰登堡选帝侯弗里德里希三世在哥尼斯堡的宫廷中举 行加冕礼,成为普鲁士国王,称弗里德里希一世。然而,“国王”这一称号, 还仅仅限于不属于德意志帝国的普鲁士。这位新国王在他的其他领地中还仍 然保持选帝侯和伯爵的称号。到弗里德里希二世(大王)时(1740—1786 年 在位),整个勃兰登堡—普鲁士才逐渐构成为一个普鲁士王国。
  普鲁士王国建立后,便竭力扩充军队,扩展领土。在三次西里西亚战争 中(1740—1742、1742—1745、1756—1763),夺取了奥地利的富裕省份西 里西亚,进入了欧洲大国的行列。1772 年,参与俄奥第一次瓜分波兰,取得 西普鲁士等地,把王国的领土和人口从 1740 年的 11.9 万平方公里和 225 万 人增加到 1786 年的 19.5 万平方公里和 350 万人。接着,在参与第二次
(1793)、第三次(1795)瓜分波兰中,又先后取得但泽、托伦、南普鲁士、 华沙以及东北普鲁士等地区。其后,虽在 19 世纪初由于拿破仑的进攻,普鲁 士王国一度陷于崩溃的境地。但经过莱比锡、滑铁卢战役和维也纳会议,它 的领土达 27.8 万平方公里,人口 1040 万人,成为欧洲军事强国。
勃兰登堡最初是作为军事采邑分封给萨克森王朝贵族军官的,黩武精神
一直成为这里领主的“传统”。正是依靠军事武力,使它得以不断扩展版图。 普鲁士王国建立后,更加不断扩充军事力量,军队从 3.8 万人增至 8.3 万人, 成为一个军事强国。当时,普鲁士人口在欧洲大陆居第十三位,领土居第十 位,军队却居第四位。军队成为王国的中心,国中之国,工、商、农、文化 等一切的发展都视其能否增强军事力量。军费开支占全部国家收入的 7/11。 曾有人这样描述普鲁士的军国主义:“对其他国家来说,是国家拥有一个军 队;对普鲁士而言,则是军队拥有一个国家。”
在普鲁士王国的发展过程中,容克始终是中坚力量,是这个国家的统治
阶级。容克,德语 Junker 的音译。原指无骑士称号的贵族子弟,后来泛指普 鲁士贵族和大地主。在德国历史上真正起过较大的作用的是乡村容克,即普 鲁士贵族庄园主,他们是征服易北河以东地区并在那里生活下来的德意志骑 士领主的后裔。乡村容克具有粗犷、暴戾、眼光狭隘的特点,政治上属于极 端保守派,主张君主专制,崇尚武力。容克操纵着普鲁士国家机器,垄断了 行政和军队中的一切职位。普鲁士军队中的官职一律由容克贵族担任。由于 普鲁士施行长子继承法,容克次子大都服役,从小进讲武堂受军事教育,毕 业后充任军官。官兵关系完全是领主与农奴的关系。1653 年勃兰登堡选侯赐 与容克以完全支配农民的权力和免税等种种特权,他们控制着农业经济和粮 食贸易。
  依靠庞大的军事官僚机构,普鲁士实行着君主专制主义统治。各部各级 均以忠诚为行动准则。弗里德里希·威廉一世声称:“朕乃君主,故应为所 欲为。”官吏对于国王,也像士兵对军官一样,只有无条件服从,不要求他 们想问题,不要求他们发挥主动性。所有内政、外交的重大决策均出自国王 独断。马克思在描写普鲁士专制主义时指出:你每迈一步,甚至只是走动一 下,都要受到万能的官僚制度这个纯粹普鲁士土生土长的第二天神的干涉。 没有《oberigkeitliche Erlaubnis》,即没有当局的许可,你不能生、不能
  
死、不能结婚、不能写信、不能思想、不能出版、不能做买卖、不能教书、 不能学习、不能集会、不能开工厂、不能迁徙,什么都不能做。至于科学和 宗教自由、取消领主裁判权、废除等级特权??都纯粹是瞎说。
  必须指出,普鲁士中央集权的君主专制统治不是如西欧各国那样,是利 用贵族和市民阶级之间的一定均势来实现的。普鲁士是一个容克国家,市民 阶级在这里的力量非常微弱。容克把自己的利益,如镇压农奴、对外掠夺等, 与君主专制政权联系在一起;国王依靠容克建立强大的军事官僚机构。因此, 从王权集中这个意义上说,普鲁士的君主专制要比西欧各国强得多。这里始 终没有出现过像“三级会议”、“国会”这种王权与资产阶级联盟的机构。 因此,普鲁士的资本主义的因素相当薄弱,要发展普鲁士的资本主义必须削 弱和瓦解容克的力量,但在瓦解容克建立资本主义关系的同时它必将受到容 克的巨大影响。
  
第二章 农奴制改革和“统一与自由”运动


第一节 神圣罗马帝国的崩溃 震撼来自外部

  进入 18 世纪,德意志的资本主义关系初步成长起来,农村中普遍兴起分 散的手工工场,在一些经济较发达的地区,出现了集中的手工工场,1785 年 在德意志安装了第一台蒸汽机。然而,直至 18 世纪末,德意志仍处在资本主 义工场手工业的初级阶段,资本主义关系的发展非常微弱和缓慢。造成这一 状况的根本原因在于,德意志的封建农奴制和封建分裂割据局面。
  复辟的农奴制严重摧残着农业生产力。西部地区,虽然由于历史的原因, 实行的是地租庄园制,农民以缴纳(实物或贷币)代役租来对地主履行封建 义务。但地主仍可按照封建特权不断增加代役租,任意限制农民的财产和人 身自由。农民出卖或继承产业时,须交给地主相当于产业值的 1/5 到 1/3 的 “转手费”,一年中要为地主服 2—4 星期的劳役,连结婚也须求得地主同意。 在易北河以东地区,普遍盛行着以劳役制为基础的领地庄园制。容克地主依 靠享有的“领主裁判权”、“警察权”和“教会保护权”,肆意剥夺农民的 财产,支配农民的劳动时间,限制农民的人身自由。农民实际上被看作“罗 马法意义上的奴隶”。在波美拉尼亚,农民被作为不动产,领主估价自己庄 园的财产是连同农奴一起计算的。梅克伦堡的法律规定,地主有权不连带土 地而单独出卖农奴,农民每周至少服徭役 3—4 天,经常是 5—6 天,有的地 方甚至达到每年 288 个人工日和无数的畜工日。随着农产品商品率的提高和 庄园经营的扩大,劳役又不断增加,而且扩大到农民的妻子和儿女身上。农 民只得在有月光的夜晚用精疲力竭的牲口来耕种自己的土地。这种腐朽的人 身依附关系,贬低了人的价值,恶化了农民的处境,降低了农民的生产积极 性,使德意志的农业生产一直处在极端低下的水平。
18 世纪末,英法早已克服行会的传统束缚,德意志的手工业却完全为行
会所控制,一切古老的法规和条例仍在严格执行。行会对其组织之外的手工 业者严加排挤和迫害,关门倾向有增无减,手工业一蹶不振。加之封建分裂 割据局面,诸侯火并,外国介入,以及各邦自成体系,关卡林立,使国内市 场难以形成,自然经济难以冲破,农奴制度难以瓦解,工农业中的资本主义 关系难以成长。
  落后的经济和政治关系,使德意志虽已萌发了资本主义关系,但尚未具 备向封建生产关系冲击的内部条件,德意志民族还形成不起推翻封建势力的 革命力量。震撼德意志封建基础的力量来自外部。法国大革命的爆发。“像 霹雳一样击中了这个叫做德国的混乱世界”,使“正在封建泥沼中奄奄一息 的德国又获得了生活能力”(恩格斯语)。法国人民攻打巴士底狱的炮声, 人权宣言的呐喊声,处死路易十六的吼声,声声惊雷首先在德意志大地上得 到反响。

人民反封建斗争

  受法国大革命的影响最早,反封建斗争表现得较为激烈的是邻近法国的 莱茵区。1789 年秋,特利尔、美因茨、亚琛、萨尔布吕肯、普法尔茨等相继 发生拒服徭役和拒缴租税的事件,有的地区发生暴动。1790 年春,萨克森农 民起义,规模很大。全德从西到东,烽火连绵,大有酿成农民战争之势。
  城市中的手工业帮工也不断骚动。罢工示威此起彼伏。1793 年初,西里 西亚的城市发生了织工暴动,得到了农民和帮工的支持。1793 年纽伦堡、1794 年斯图加特和德累斯顿都发生了大规模的罢工和示威。1794—1795 年汉堡爆 发了裁缝工人起义。
  资产阶级民主派和贵族自由派也投入斗争。各大学的学生植自由树,视 法国革命为自由新世纪的破晓。市民阶级提出废除教士和贵族的封建特权。 他们要求参与政权。一些“奥地利雅各宾党人”甚至想组成一个政治组织, 号召全德协同起义,响应法国革命,推翻德意志的封建割据统治。民主运动 中心的美因茨,革命分子仿效法国第三等级,组成了德意志雅各宾俱乐部“自 由与平等之友社”,福斯特被推选为该社主席。
  格奥尔格·福斯特(1754—1794)生于但泽,少年时就深深感受了沙俄 民族压迫的残酷。17 岁到 20 岁,随父亲环球考察,领略了异国的风情,积 累了大量的社会经验,培养了敏锐政治眼光。1778 年,青年福斯特返回德意 志,以饱满的热情进行民主活动。他预感到欧洲政治风暴即将来临,1782 年
3 月 30 日,他在给父亲的信中写道:“欧洲看来已到达可怕的革命时刻。群
众被糟蹋成这个样子,以至只有流血才能济事了。”当巴黎革命凯歌高奏、 莱茵河左岸义旗招展时,福斯特便义无反顾地投身于革命行列。
1793 年 3 月 17 日,莱茵德意志国民大会开幕,福斯特当选为副议长。
大会委派福斯特率一个 3 人代表团访法,向巴黎国民公会宣告:莱茵河和摩 泽尔之间地区为自由独立的共和国;与德意志帝国和皇帝断绝关系;加入法 兰西共和国;废除贵族和僧侣的封建特权。这是德意志土地上出现的第一个 共和国——美因茨共和国。教会贵族和世俗贵族被赶跑,经济、政治、文化 生活都按资产阶级的民主法则加以改造,生活在共和国的公民,就像福斯特 所说的:“由教士们压迫、践踏而默默无言的奴才,变成挺身直立、高声谈 话的自由公民,变成自由平等的果敢的朋友了。”
由于国家和民族在政治上和信仰上的分裂,以及资产阶级经济上的不强
大,政治上的不自觉,使各地人民反封建斗争始终未能形成一场全德范围的 革命。1793 年春,莱茵河左岸大部分地区重又落入封建势力之手,美因茨共 和国经过 3 个多月的保卫战,终于失败。1794 年 1 月 10 日,福斯特英勇就 义。
  对德意志的更大震撼和起决定性直接影响的,还在于新法国和旧欧洲列 强之间的冲突。封建君主国干涉法国革命的进程,最终导致了德意志政治局 势的大变化。

反法联盟战争对德意志封建制度的削弱


  法国革命的节节胜利,人民的反封建斗争,使德意志各邦君主惊恐万分。 他们为法国逃亡贵族提供反革命据点科布伦茨,参与策划法国国王夫妇的逃 亡计划。1790 年夏,普奥两邦缔结赖兴巴赫协定,捐弃前嫌,携手对付革命
  
的巴黎。1791 年 7 月 6 日,在法国路易十六逃亡阴谋败露后,奥地利皇帝利 奥波德二世从帕多瓦向欧洲宫廷发出通告,要求共同对巴黎施加压力,逼革 命的法国让步,保护路易十六。普王弗里德里希·威廉一世更主张建立君主 联盟。7 月 25 日,在维也纳签订了普奥协定,决 定对法国革命采取共同行动。
8 月 27 日,普王和奥皇在萨克森的皮尔尼茨发表声明,公开宣称所有君主对 恢复法国王权的关怀并为实现这一目标将不惜使用武力。1792 年 2 月 7 日, 普奥签订友好防御条约,正式结成反法的军事同盟。4 月 20 日,法国掌权的 吉伦特派对德宣战。普奥遂即调兵遣将,趁机进击。10 万奥军和 4 万多普军 集结于莱茵河、摩泽尔河畔,妄图一举击溃法军。7 月 25 日,干涉军司令不 伦瑞克公爵卡尔·威廉·斐迪南从科布伦茨发布(由法国逃亡贵族起草的) 宣言,扬言:如果法国王室受到伤害,将把巴黎夷为平地。然而,普奥各怀 鬼胎,彼此关心的是借于涉法国革命壮大自己,削弱对方,终难协调一致。9
月 20 日瓦尔米一战,干涉军惨败,撤回德意志。法军乘胜进军,于年底占领 美因茨、布鲁塞尔和亚琛等大片西部地区。
  首次对法进军的失败,使貌合神离的普奥联盟裂痕加深。普鲁士趁奥地 利军事失利之际,转向俄国,于 1793 年 1 月 23 日在圣彼得堡签订普俄条约, 越过维也纳,同俄国再次瓜分了波兰。奥地利则一如既往,继续对法采取军 事行动。3 月 22 日,新皇弗兰茨二世操纵帝国议会作出决议,德意志帝国对 法宣战,并加入以英国为首的第一次反法联盟①。1793 年冬,联军利用巴黎 的党派斗争,发起攻势,取得了一些战绩,收复亚琛,进入比利时,包围美 因茨、占据法德边界要塞。但是,革命的法国很快又恢复了自身的活力。罗 伯斯比尔采取果敢有力的措施,连败联军,将之赶出法国领土。1794 年,法 军又取得决定性胜利。5 月的孚日山战斗,使普军陷入困境。6 月,奥军惨败 于弗勒里斯,退出南尼德兰。9 月,奥军在北方受挫,退过莱茵河。10 月, 科隆、波恩、科布伦茨陷落,法国开始了在莱茵河左岸地区的 20 年统治。
面对干涉战争的败局,普鲁士决定单独同巴黎媾和。经过反复讨价还价
后,1795 年 4 月 5 日,双方在巴塞尔签订和约,普鲁士听任法军驻留莱茵河 左岸,得到的补偿是由它控制整个北德意志。柏林此举,加深了德意志的不 和与分裂。维也纳决心把战争继续下去,并向英俄靠拢。1795 年 9 月 25 日, 奥、英、俄结成三国同盟,共同对法作战。可是俄国另有谋划,欧陆的反法 战场上,实际只有奥军在艰苦鏖战。
1796 年初,反法战争的局势发生剧变。拿破仑·波拿巴奉命远征在奥地
利统治下的意大利,拿破仑利用法军高昂的士气,施展自身的指挥才能,连 败奥军,1796 年 8 月至次年 1 月的四次战斗,给奥军以毁灭性的打击。1797
年 10 月 18 日,法奥签订了坎波福米奥和约。奥地利放弃它所属的尼德兰和 直到阿迪河为止的意大利,同意割让莱茵河左岸地区。第一次反法联盟被粉 碎。
时隔不久,反法国家又建立了第二次反法联盟,主要参加国有英国、奥 地利、俄国和奥斯曼帝国,普鲁士中立。1799 年春,35 万联军向法军攻击, 连连得手。6 月,奥军直逼阿尔萨斯。8 月,俄军在意大利北部击败法军,将 之赶出意大利。接着,俄英军队在荷兰登陆。反法联军从意大利、瑞士、德



① 1793 年 3 月—8 月,英国先后同俄国、撒丁王国、西班牙、那不勒斯、葡萄牙以及普鲁士、奥地利签订
协定,共同干涉法国革命。第一次反法联盟形成。
德国史纲的下一页
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