世界近代史



绪 论


  世界近代史是资本主义制度产生、确立、发展和基本定型时期的历史。 正是在近代时期,资本主义制度逐步取代封建制度,又经过自身的发展,终 于形成了一个资本主义的世界体系。整个世界就是在这个体系之下连成一 气,并且从农业社会进入工业社会。现代意义上的资本主义基本成型之时, 也就是世界近代史结束的标志。
  近代资本主义社会是从工场手工业时期开始的,这是资本主义的童年时 期。由于第一次工业革命,机器生产代替了手工劳动,开始了蒸汽机时代的 工业资本主义发展阶段。19 世纪末的第二次工业革命,使生产力的发展从蒸 汽机时代跨入电气化时代,终于在经济上、政治上、社会生活上形成了新的 模式,现代意义上的资本主义基本定型。整个世界的面貌也发生了变化。这 就是世界近代史的基本发展脉络和 3 个发展阶段。




  在近代史的第一阶段,世界上的资本主义国家还寥若晨星。到了这个阶 段之末,总共只有 4 个资本主义国家,即荷兰、英国、美国和法国。绝大多 数国家和地区还处在封建的或封建制度以前的发展阶段。但是,资本主义已 成为历史发展中的主流。封建制度的衰亡和资本主义的成长已是这一时期历 史发展的中心内容。
资本主义的商品货币经济在一切领域中猛烈地冲击着封建的自然经济。
全社会都无时无刻不感到这种商品经济的存在和作用。即使是最顽固保守的 贵族,也在刻意追求那些精美的工业品,而不再满足于庄园农民生产的粗糙 制品。货币日益成为财富的标志。需要缴纳货币地租的农民以及为了换取货 币而出卖自己直接领地产品的贵族,都同市场经济直接联系起来。于是,人 身的、宗法的封建关系松弛,领主和农民出卖土地的现象增多,封建的生产 资料所有制,即有条件的等级所有制,在不断地瓦解。在英国,兴起了圈地 运动。欧洲大陆西部一些国家出现了富农经济。资本主义无条件绝对私有的 生产资料所有制形式和自由雇佣制的生产关系,日益显示出它的活力。散布 在城市和农村的手工工场,在瓦解封建生产方式,破坏传统的宗法制度。同 时,还把中世纪的行会排挤到狭小的角落中去。
在西欧,各国封建统治者将王朝“中兴”的希望无可奈何地寄托在发展
资本主义经济之上。他们逐步将税收的重点从传统的土地税向工商业税收转 化,同时较为普遍地推行起重商主义政策。包税制和国债制也盛行起来,为 资本原始积累提供了更有利的条件。
  资产阶级日益成为社会上最富有的阶级,而且成为王室和贵族的债权 人,甚至在个别城市成为许多贵族的房东。尤其是处于上层的金融资产阶级 即大资产阶级,在相当大的程度上左右着封建政府的财政收入状况。
  中世纪占统治地位的意识形态即宗教神秘主义也发生了动摇。封建土地 所有制的不断瓦解使封建统治的物质基础发生了动摇,贵族政治和君主专制 制度的维持就越来越依靠“上帝”的意旨。资产阶级在意识形态领域里的反 封建斗争,也就必然从批判神学迷信和教权主义开始。于是,以宣传理性为 中心的启蒙运动兴起。所谓理性,实际上就是人的思考和判断。启蒙思想家
  
们以人的理性取代上帝的启示,以人的自然权利对抗封建主义的王权、神权 和特权。
  上述历史发展的总趋势表明,当时人类社会的发展正处于从封建主义向 资本主义过渡的进程之中。这种过渡有共同的规律和不同的发展道路。归纳 起来,无非是革命的道路和改革的道路两大类。在近代史的第一阶段里,成 功的例子只有走革命道路的极少数国家,而改革的道路还只处于萌芽状态, 但是表现也是明显的。不管通过什么样的道路,在资本主义的工场手工业时 期都不可能最后完成这一过渡。因为手工工场的生产能力还不足以改造整个 社会,更谈不上改造全世界。资本主义的最后确立,只能是在工业革命之后 的工业资本主义时期。那已是 19 世纪中期的事情了。
  在第一阶段里发生的革命属于早期资产阶级革命。早期即指工场手工业 时期。在这一时期的资本主义发展中,金融资本最为活跃,实力也最雄厚。 在工商业资本主义发展中,商业资本在更大程度上起着支配作用。大多数手 工工场是商人开办的。处在这种状态下的资产阶级还具有不成熟性,带有某 些封建制度留给他们的旧传统和旧习气。这时的劳动群众,除去广大农民有 着强烈的反封建精神之外,城市平民也同样具有极强的反封建意识,而较少 具有反资本主义的意识。即使手工工场工人也同样如此。他们还不能从一般 的小生产者中分离出来。正如同恩格斯所说:“16 至 18 世纪,几乎任何地 方的手工工场工人都占有生产工具,如:织布机、家庭用的纺车和一小块在 工余时间耕种的土地。”①在这样的条件下,早期资产阶级革命如能取得胜利, 它至多可以做到推翻封建制度,确立起资本主义社会的若干基本原则,还不 可能建立完整健全的资本主义社会。这就是早期资产阶级革命的客观历史使
命。
  早期资产阶级革命要推翻的是千年封建王国,自然不可能一蹴而就。它 的进程是曲折的,斗争是激烈的。因而在革命初起之时,大家为了一个反封 建的共同目标,协力合作进行奋斗,使革命取得很大进展。此时掌权的都是 较早起来从事反封建活动并赢得人们拥护的大资产阶级的代表人物。预定的 革命目的在这个阶段里基本上能够实现。然而,在封建势力拚死反扑,革命 需要继续向前发展,甚至要大大突破预定的革命目标之时,掌权的大资产阶 级就开始不能适应了。于是在下层群众推动下,革命会超出原来的目的,向 前走得很远,使革命的基本成果巩固下来。这时,根据历史发展的客观需要, 那些特殊条件下迈出的更远的步骤就必须再退回来,退到真正成熟的基点上 去。这种超出和倒退,都是符合历史潮流的正常现象。如果退得过头,危及 革命的成果,那又会出现新的矛盾和斗争。经过几次反复,终于会在成熟的 基点上稳定下来。至此,早期资产阶级革命的任务就彻底完成了。
  在这个充满斗争的过程中,有时还会与国际斗争交织在一起。法国大革 命便遭到了欧洲许多君主国家的联合干涉,革命者同国内外封建势力进行了 拼死的斗争。拿破仑战争便是两种制度的大搏斗。
向资本主义过渡的又一种形式是自上而下的改革。这种改革都是由原来 的统治者进行的。当资本主义因素在国内已取得一定程度的发展,封建专制 统治已处在岌岌可危的状态之时;当最早出现的资本主义国家显示出优越性 之时;当进行资产阶级性质的改革将会给原统治者带来好处的可能性已经可



① 《马克思恩格斯选集》第 1 卷,第 214 页。

以断定之时,一些有远见的封建统治者进行这样的改革是很自然的。他们的 主观目的是富国强兵,是王朝“中兴”;采取的手段则是发展资本主义,改 造过时的封建制度。18 世纪出现的“开明君主制”便是这种改革的最初表现 形式。开明君主们结交法国著名的启蒙思想家,标榜自由,部分地废除过时 的农奴制度,为资本主义手工工场的发展提供各种便利的条件等等。开明君 主们的改革在推行一段时间之后,大都由于各种原因而中断了。然而这些改 革毕竟是各国向资本主义前进的最初步调。
  当时,资产阶级仅在个别国家成为统治者。即使在这种情况下,它也开 始了征服世界的活动。17—18 世纪荷兰、英国、法国进行的多次战争,基本 上都是商业战争,目的是占领殖民地,扩大海外市场。这一切是在工业革命 之前进行的,属于早期的旧式的殖民活动。
  在近代史第一阶段之末,欧洲封建势力打败了拿破仑。这表明,即使在 资本主义力量最强的欧洲,封建势力也还是要更强大一些。资本主义要得到 确立,还需要进一步发展,经历更多的斗争。



资本主义的第一次工业革命最早开始于英国,起于 18 世纪的 60 年代。
到 19 世纪 30 年代末至 40 年代,英国工业革命基本完成。这时,在资本主义 发展较早的其他一些国家,如法国、美国、德意志、俄国等等,工业革命也 开始起飞。特别是在 1825 年英国解除机器出口的禁令之后,这一过程就更为 加速了。就在这同时,刚刚结束的震撼欧洲、影响世界的法国大革命,其深 刻影响也日益显著地发挥出来。可以说,19 世纪的历史是在英国工业革命和 法国大革命的影响下开始的。
工业革命以机器生产代替手工劳动,极大地解放了生产力。这就从物质
上增强了资本主义的力量。法国大革命所创立的一系列资本生义的基本原则 和革命留下来的战斗精神与主要经验,在政治上和思想上也日益深入人心。 资产阶级的革命和改革运动更广泛地开展起来。工业革命的另一个重要社会 后果是它造成了一个新的阶级,即在各方面都有别于手工工场工人的产业工 人阶级。工人运动由是兴起。在工业革命影响下发生的社会变化和工人运动 的兴起,使社会主义的思潮空前活跃起来。此外,工业革命造成的商品在数 量和质量上的提高,促使资产阶级的殖民政策发生很大变化,殖民扩张也大 大超过以往的年代,开始征服全世界。在这些活动的刺激下,民族运动更大 规模地发展起来。总之,在世界开始进入工业资本主义时代之后,资产阶级 革命与改革运动以及逐步建立资本主义世界体系的进程,工人运动和社会主 义运动,以及民族运动,成了历史发展中 3 股强大的潮流。其中,以资产阶 级性质的运动为主流。
  欧洲各君主国打败拿破仑之后,通过 1815 年维也纳国际会议的反动决 议,建立起一个完全违背历史潮流的欧洲反动政治局面。资产阶级的革命和 改革运动就是在这样的环境下展开的。19 世纪 20 年代发生的西班牙、意大 利和希腊的资产阶级革命便是对这一反动局面的冲击。1830 年爆发的法国七 月革命和在七月革命影响下发生的比利时革命,打开了维也纳体系的巨大突 破口。封建秩序开始大乱。与此同时,一种新型的资产阶级运动兴起。这就 是为工业资本主义的发展开辟道路的运动。工业革命之后发展起来的工业资
  
本主义是脱离了童年时期的、开始走向成熟的资本主义,与工场手工业时期 有很多不同之处。工业资本主义的发展要求改变工场手工业时期的上层建 筑,使适应于变化了的经济基础。这种要求就是一系列资产阶级革命和改革 运动的根源。
  就在这一时期,德意志先是发生了 1848 年的大规模革命。革命失败后, 普鲁士的资本主义性质的改革进一步推广。不久它又经由王朝战争的道路统 一了全德国,既完成了从封建制度向资本主义制度的过渡,又为第一次工业 革命的完成和第二次工业革命的开始开辟了道路。东欧的俄国通过 1861 年的 资产阶级改革进入了资本主义时代;南欧的意大利于 1870 年实现国家统一后 也跨入资本主义行列;远在东方的日本发生了明治维新,成为它过渡到资本 主义时期的标志。
  随着一系列重要国家进入资本主义阶段,资本主义制度在全世界确立起 来。与这一过程发生的同时,资产阶级征服全世界的活动也空前加剧了,大 批国家和地区被征服而受制于资本主义国家,资本主义开始成为一个世界体 系。
  马克思于 1853 年著文论述英国对印度的殖民统治时,曾提出一个问题: 印度被英国征服是否比被土耳其人、波斯人或俄国人征服要好些?在马克思 看来,野蛮的征服者总是要被那些他们所征服的民族的较高文明所征服,这 是永恒的规律。而不列颠人是第一批发展程度高于印度的征服者。所以,“英 国在印度要完成双重的使命:一个是破坏性的使命,即消灭旧的亚洲式的社 会;另一个是建设性的使命,即在亚洲为西方式的社会奠定物质基础”。接 着又指出了当时英国在印度已经做出的破坏性与建设性这两方面的具体事 情。①马克思认为,英国人这样做的目的决不是为了有益于印度人民,而是为 了追求更大的物质利益,而且会给印度人民带来流血、污秽、穷困和屈辱。 然而,它破坏旧社会,建设西方式社会的做法,则是印度历史发展所必需的。 马克思关于英国、印度问题的这一论断,对于认识整个资产阶级殖民活动, 基本上都是适用的。
马克思的论述是非常精辟的。因此,资本主义世界体系的形成尽管伴随
着奴役和压迫,但却是个巨大的历史进步。1857 年发生的历史上第一次世界 性经济危机,证实了当时确实已存在着一个资本主义世界市场,表明世界已 开始连成一气了。世界性经济危机只有具备了以下一些条件才可能发生:参 加国际商业竞争的国家已达到一定数量;这些国家的工业生产已在国民经济 中占有主导地位;这些国家的对外贸易已具有举足轻重的作用。不具备这些 条件,个别地区就不可能受到世界其他地区经济变动的影响,从而也就不会 发生世界性经济危机。而这些条件既已具备,正表明了工业社会日益取代农 业社会的巨大历史进步。
与资产阶级的革命和改革运动并存的工人运动和社会主义运动也在蓬勃 发展。产业工人是工业革命的产物,是不同于手工工场工人的新阶级。他们 的处境使得他们刚一诞生便开始了反抗斗争。当时,资产阶级反封建的任务 尚未完成,即使是在资产阶级已经掌握政权的国家里,也还没有完成从资本 主义的工场手工业时期向工业资本主义时期的转变,在统治手法上还有许多 带有封建色彩的旧痕迹。工人阶级没有政治权利,因为资产阶级的政治民主



① 《马克思恩格斯选集》第 2 卷第 70 页。

还没有建立起来。从经济上来看,由于真正奠基在科学之上的大工业还在建 立过程之中,因而资产阶级采用的剥削手段还是传统式的,即以剥削绝对剩 余价值为主。他们以残暴的手段延长剩余劳动时间,相对缩短必要劳动时间, 包括延长工时、压低工资、增加劳动强度、雇佣童工女工等等。工人的生活 状况是极为悲惨的。政治上的无权状态和经济上的悲惨处境,使工人的反抗 斗争表现得十分激烈。这个时期,特别是 19 世纪上半期,工人运动一般都带 有以政治斗争为主、以暴力行动为主和自发性很强的特点。1831 年、1834 年发生的两次法国里昂丝织工人的起义,1836—1848 年英国工人阶级的宪章 运动,1848 年巴黎无产阶级的六月起义等等,都体现了这些特点。
  这些早期工人运动表明,无产阶级已成为一支独立的政治力量而登上了 历史舞台。他们在主张上和行动上都是独立的,不依附于别的阶级。然而, 这并不意味着工人运动已走上社会主义革命的道路。事实是,工人运动中提 出的要求基本上仍属于资产阶级民主主义的范畴。
  在工业革命兴起,大工业纷纷建立的浪潮冲击下,小资产阶级中的相当 一部分感受到了威胁。一些人被排挤破产,一些人在大工业竞争面前有破产 的危险。更多的人虽然没有面临生存危机,但也要求国家立法应该宽容,给 他们以活动的余地和一定的地位。于是,人们在工业革命造成的社会大变动 中,纷纷寻求有利于本阶级、本阶层的改造社会的方案。在这种情况下,各 种社会主义流派便应运而生了。还有一些人,对刚刚取代封建制度的新社会 曾经抱有幻想,以为会出现真正平等、博爱的新世界。资本主义下贫富分化、 财产上的极不平等,使他们的幻想破灭了。他们也开始向社会主义学说中去 找出路。这样,空想的、小资产阶级的社会主义理论便蜂起流传,五光十色, 影响不小。随着无产阶级成为独立的政治力量,显示出无产阶级的前途和巨 大的革命性,个别天才人物开始把改造世界、实现社会主义理想的希望寄托 在无产阶级身上,这就是马克思和恩格斯。他们以真正科学的态度总结了人 类知识的精华,发现了辩证唯物主义、历史唯物主义的原理,发现了资产阶 级剥削剩余价值的秘密,从而使社会主义从空想发展成为科学。科学社会主 义的诞生,以 1848 年《共产党宣言》的问世作为标志,具有划时代的历史意 义。社会主义与工人运动逐渐结合起来,产生了越来越大的威力。第一国际 和德国社会民主工党(爱森纳赫派)的建立,就是科学社会主义不断取得胜 利的重要表现。马克思主义在实践中得到了更大的丰富和发展。1867 年《资 本论》第一卷的发表,1848 年欧洲革命之后马克思、恩格斯一系列总结这次 革命经验的重要著作的发表,巴黎公社时期马克思的有关著作的发表,证明 马克思主义在经济理论、阶级斗争理论和国家学说等重要方面,都极大地丰 富和发展了,成为指导国际工人运动和共产主义运动的锐利思想武器。
  随着社会主义思想的传播和资产阶级革命与改革运动的不断胜利,尤其 是资本主义世界体系的形成,19 世纪中期的工人运动又有了进一步的发展。 工人阶级的觉悟程度和组织程度明显提高了。不少国家出现了工人自己的组 织,如英国的工人联合会(工联)、德国的全德工人联合会(拉萨尔派)、 法国的工团等。所以这个时期工人运动的自发性比以往有所减少。同时,它 还继续保持着过去以政治斗争为主、以暴力行动为主的特点。工人运动所起 的主要作用,首先表现在推动资产阶级革命和改革运动的发展,即作为资本 主义运动的辅助力量。工人运动的又一显著的新特点,是具有了国际团结的 精神。他们在斗争中互相支援,并且关心和支持国际上的各种正义斗争。正
  
是在声援波兰人民的国际集会上,建立了国际工人协会即历史上的第一国 际。
  1871 年的巴黎公社起义是 19 世纪初以来国际工人运动的总结,体现了 它的所有主要特点,并且创造了打碎旧国家机器,建立工人阶级政权的新经 验。
  在工业资本主义时代高涨起来的民族运动是又一股历史潮流。比较突出 的表现是亚洲发生的革命风暴,主要由伊朗的巴布教徒起义、中国的太平天 国运动和印度的民族大起义所构成。这次革命风暴虽然是在工业革命后西方 殖民政策有所变化的形势下发生的,但它仍属于中世纪类型的旧式的民族运 动,即不具备发展本国民族资本主义和改造社会的目标,主要是反对外国入 侵的运动,而且运动的领导权常常掌握在封建王公和地主手中。这种缺乏民 族资本主义纲领,又没有民族资产阶级领导的运动,规模可能很大,对殖民 主义者的打击也很沉重,但是终归难以取得胜利。民族运动必然要发展到一 个新的阶段。
  从意识形态领域来看,进入工业资本主义时代后,其主流是资产阶级的 自由主义思潮。这是在工业资本主义发展,要求摆脱工场手工业时期旧立法 的约束和追求自由竞争的背景下出现的。这个时期的自由主义已经比当年推 翻封建制度时的自由口号有了更大的发展,它已不仅是反对封建特权的要 求,而且成了工业资产阶级在经济活动和政治管理方面带有纲领性的主张。 自由主义思潮的主要代表人物有法国自由主义思想家贡斯当、英国功利主义 学说的创始人边沁、边沁的后继者穆勒、普鲁士的宣传不干涉主义的洪波尔 特、法国实证主义的创始人孔德等等。
资本主义制度的确立,各种资产阶级革命和改革的胜利,使资本主义进
入了稳定、发展的阶段。




  到 19 世纪 70 年代,西方资产阶级反封建的任务已经完成,东方则还没 有成熟到进行资产阶级革命和改革的程度。在 30 多年的时间里,世界上基本 没有发生革命。就是在这样的环境里,资本主义在经济、政治和继续征服世 界等方面,都得到了巨大的发展,进入基本定型的阶段。
各主要资本主义国家的工业革命都已完成了,生产规模和生产技术有了
很大发展,因而竞争更为加剧,仅仅依靠强制延长工时或单纯扩大生产规模 已不能适应这种竞争的环境。唯一的出路是依靠科学。在科学基础上搞新的 发明创造,改进机器设备,科学管理企业,大幅度地提高劳动生产率,才有 可能在残酷激烈的竞争中求得生存和发展。第一次工业革命取得的成就,为 这种新型的依靠科学提高生产率的经济模式的建立,提供了物质基础。那时, 自然科学有了突破性的大发展。化学中的原子论、元素周期表、人工合成有 机化合物等新的成就出现了。在物理学中,x 射线、电子、放射性等的发现, 冲击着质量守恒、能量守恒等传统经典物理学的定律,为以相对论和量子论 为标志的现代物理学开辟了道路。尤其是电学的发展,更有着不可估量的影 响。这些成就很快被运用到生产中去,就发生了第二次工业革命。它使资本 主义的经济发展从蒸汽机时代跨入电气化时代,生产效率神奇般地提高了, 一系列新兴的工业部门如化学工业、电气工业、汽车制造业等等建立了起来。

许多传统的老工业部门,特别是重工业,进行了新的技术改造。由于科学技 术在经济发展中占有了首要地位,资产阶级的剥削也从以追求绝对剩余价值 为主过渡到了以追求相对剩余价值为主,即主要是以科学手段提高劳动生产 率,缩短必要劳动时间。同时,企业管理也日益科学了。这就使工人的劳动 兴趣较前有了明显提高。
  第二次工业革命造成的生产力大发展,必然引起生产关系上的变化,以 适应于生产力发展的要求。于是垄断组织应运而生。除去最初级的关于划分 市场或调整产品价格的协议形式之外,典型的垄断组织是若干企业在产业权 和经营权上的联合,形成系列化的生产与销售的体系。这显然是一种新的经 济联合体,是第二次工业革命中出现的适应和推进生产力发展的生产组织形 式。垄断并不排斥竞争,而是使竞争更激烈了。垄断也不能消除矛盾,而且 带来一些新的矛盾,诸如垄断组织与非垄断企业之间、垄断组织之间、垄断 组织内部的矛盾等等。特别是它不能免除生产的社会化和占有的私人性质之 间的矛盾。这是资本主义社会的基本矛盾。但是,垄断的形成毕竟是生产力 有了更大发展的反映,也预示了在垄断组织的形式下,生产力还会有更惊人 的发展。
  以科学为基础的追求提高劳动生产率的经济模式和垄断组织的出现,表 明现代意义的资本主义在经济上已基本定型。
经济上这种飞跃式的大发展,使资本主义社会必不可免地要发生许多变
化。首先,由于科学技术的地位和重要性大大提高,人的素质相对提高了。 即使是出卖劳动力的工人,要想谋生也必须具有必要的文化程度才能操纵复 杂的机器。人的文化程度的提高和文盲的减少,必然会带来人的思考能力的 提高,从而使人及人的价值突出了。资本主义以前诸社会形态中那种盲从的 和不尊重人的价值的现象,逐渐难以为继了。其次,经济上的大变动必然使 社会上出现各类不同的利益集团。各垄断财团自不待言,其余如中小企业家、 农业家、公务人员、各行各业的广大劳动人民等等,在经济变动、竞争激烈 的环境中,也都有各自的愿望和要求。所有各利益集团都会寻找自己的方式 来表达出这些愿望和要求。于是舆论活跃、团体众多。其中工人阶级表现尤 其突出,形成一股强大的工人运动的浪潮。最后,国家的职能也变得更为复 杂了。它不可能仅仅发挥保国的和镇压反抗的职能,而是还必须适应社会的 变化,在经济管理、调整内部各利益集团的关系等许多方面拿出对策来。
这就使资本主义各国在政治上也要出现新变化,以适应经济基础的变
动。一个总的趋势就是建立和发展资产阶级的民主政治。各个利益集团并存 所产生的矛盾,尤其是工人运动提出的一系列要求,只依靠高压政策是不可 能平息的。而且,资产阶级统治秩序的稳定是资产阶级根本利益之所在。高 压手段激起社会大动乱会使资产阶级在经济和政治上承受更大的损失,而且 也不可能消除矛盾的根源。因此,实行民主政治,使各阶级、各阶层都有表 达意志的机会与可能;在立法上有限度地照顾到各方面的要求,又不损害资 产阶级的根本利益,才能真正有效地维持资产阶级的最大利益。
  正是在这样的历史背景下,一些主要资本主义国家在政策、立法上推行 了自由主义的改革,包括教育改革、文官制度改革、经济政策改革、颁布若 干劳动立法和社会救济法令、实行新闻自由等等。人们有了讲话的地方和发 表见解的机会,矛盾就得到了相当程度的缓和。
从国家体制来看,代议制度得到了进一步健全和发展。实行男子普选制

的国家多起来了。结社自由给各利益集团成立自己的政党提供了可能。政党 政治盛行起来。政党的代表和公民个人均可在代议制度之下参加竞选,公民 们利用投票作为表达自己意志的一种方式,至少在形式上所有参加竞选的人 是平等的。自由竞选,胜者掌权,而且常常是议会中的多数党组织内阁。反 对党、在野党和非党议员都有发表政见的权利,间或也能使他们的提案得到 通过,构成决议或立法。这就是以政党政治和代议制度为特点的资本主义国 家在政治制度上的模式。现代意义的资本主义在政治上也定型下来。这种政 治模式十分有效地保持了资产阶级统治秩序的稳定。
  上述这种基本上定型的经济上和政治上的资本主义模式,代表了资本主 义发展的总趋势。但是,它只是资本主义开始进入成熟期的表现,在各方面 还有待于进一步的发展和健全。而且,首先走上这个发展道路的,也只是少 数国家,那就是最早进入资本主义时代的、经由革命道路埋葬封建制度的英 国、美国、法国等国家。即使在这些国家,情况也不是绝对单一的。非垄断 经济仍然大量存在;政治上的暴力镇压事件也时有发生。这里的论述是从主 流上而言的。
  当时的德国、俄国、日本,情况就很不相同。一方面,它们是后起的资 本主义大国,另一方面,它们在进入资本主义时所走过的道路属另一种类型。 这些国家没有经历过真正自下而上的大规模资产阶级革命,日本的明治维新 虽属资产阶级革命,但很不彻底,而且主力是下级武士,原来也属于统治阶 级范畴。因此,它们在进入资本主义时期后,非常缺乏自由、民主的精神, 保留了过多的封建残余。它们尽管在经济上也得到了迅速的发展,但在政治 上却在相当大程度上奉行着专制主义的传统,军国主义的影响也很强烈。对 这些国家来说,实现政治民主还需要新的奋斗,甚至经历民族的苦难。这些 都是不可避免的。
在资本主义大发展的条件下,资本主义世界体系最后确立了。19 世纪末
资本主义列强将世界领土瓜分完毕,一方面对各国人民的奴役和掠夺空前加 强,另一方面也使整个世界进一步资本主义化了。由于垄断时期各主要资本 主义国家将资本输出的手段提到更重要的地位,以及伴随而来的国际垄断组 织的出现,在客观上必然促使东方①各国和各地区的传统古老的社会结构和经 济结构进一步瓦解,并且建立起一批西方式的资本主义企业,同时又产生出 民族资本主义。这是资产阶级按照自己的面貌改造世界的表现,不管它是否 意识到了这一点。
由于资产阶级已经取得完全的统治地位,于是,在意识形态领域中,兴
起了反对变革、维持稳定、主张渐进和进一步加强统治与加强竞争的思潮。 社会达尔文主义兴起了;叔本华的带有某种悲观色彩的反理性主义学说逐步 地不那末吸引人了;而尼采的权力意志理论很快盛行起来。在经济学领域, 赞美资本主义制度的奥地利学派和历史学派较为流行。
在资本主义稳定、发展、繁荣的环境里,国际工人运动和社会主义运动 也出现了新的特点。这主要是由于工人的处境发生了较大的变化。首先,工 人阶级的队伍空前壮大了,在各主要资本主义国家中成为人数最多的阶级。 同时,由于第二次工业革命的结果,工人具有了一定文化程度,素质较前大 为提高了。而且由于大工业的发展,工人的集中程度也大为提高了。其次,



① 这里的“东方”是泛指各资本主义国家以外的广大地区。

在资产阶级以剥削相对剩余价值为主的情况下,工人的生活状况明显得到改 善。19 世纪上半期那种食不果腹、衣不蔽体的现象大部消失,多数工人在收 支方面有了结余。最后,此时的工人基本上已得到了当年奋力争取的政治权 利,能够行使公民投票权。组织政党和工会、出版报刊等,在不少国家中也 已是合法的事情。
  上述变化必然使工人运动在特点上较前有所改变,得到新的发展。第一 是觉悟程度提高了,大批工人对社会主义理论发生了浓厚的兴趣。工人政党 普遍建立起来,到 80 年代末,建立工人政党的国家已有 14 个。这些党都接 受了社会主义理论。许多党还出版了自己的报刊。第二是组织程度提高了, 工会会员已占工人的近半数。多数罢工都是有组织地进行的,由有关的工会 团体领导。第三是合法斗争、经济斗争多了,已极少发生暴动、起义之类的 事件。工人们积极参加议会选举斗争,合法地为自己相信的候选人投票。此 外更多地是进行以经济要求为主要内容的罢工斗争,所提口号主要是 8 小时 工作日、实行劳动立法、保护童工女工等等。
  社会主义理论也有了某些变化。由于资本主义稳定发展局面的形成和工 人生活状况的较大幅度的改善,在和平环境中西欧各国已不可能将无产阶级 的直接革命冲击提上日程。在社会主义运动中也就相应地兴起一种渐进的、 较为温和的思潮。这种思潮以英国的费边主义为代表,还有法国的可能主义 以及不久后出现的法国的饶勒斯学说和德国的伯恩施坦主义、考茨基理论等 等。这些主张的共同特点是不赞成暴力革命,宣传和平过渡到社会主义的观 点;接受资产阶级民主主义的传统,相信通过议会道路可以实现社会主义的 理想;更重视争取眼前实际利益的斗争,较为轻视社会主义的长远目标等等。 第二国际在较大程度上是受这一思潮影响的。这一思潮既有一些切合实际 的、可取的论断,也有明显的错误观点。宣传这些观点的代表人物,都是社 会主义者,绝大多数是在变化了的新形势下进行着理论上的新探索。他们的 某些错误结论是有害的,但主要地不是根源于主观上对工人阶级事业的敌视 和背叛。受这个思潮支配的工人政党和工会组织在当时是占多数的。
与此同时,马克思主义也得到了进一步传播和发展。恩格斯的名著《社
会主义从空想到科学的发展》被译为 10 种文字广泛发行。马克思、恩格斯的 著作多次重印出版。在国际社会主义运动中有一批坚持马克思主义原理的活 动家处在一些工人政党的领导岗位上,活跃在国际工人运动的舞台上。他们 之中著名的有李卜克内西父子、倍倍尔、拉法格、卢森堡等等,最优秀的是 列宁。在 1883 年马克思逝世后,恩格斯为继续发展马克思主义理论和壮大国 际工人运动作出了重大贡献。恩格斯的晚年放射出了异样的光彩。1895 年恩 格斯逝世后,列宁高举了马克思主义的旗帜,特别是结合俄国的实际情况在 许多方面发展了马克思主义,并且创立了布尔什维克党。
  与工人运动、社会主义运动发展的同时,民族运动也有了新的发展。一 些殖民地、半殖民地民族资本主义的建立和发展为世界民族运动注入了新内 容。除去在不少地区(例如非洲)继续存在着不具备发展民族资本主义方向 的旧式民族运动之外,一种新型的、反帝反封建的民族运动兴起了,其领导 权一般掌握在民族资产阶级和开明的即转向资产阶级一边的贵族地主手中。 这种为本国资本主义发展开辟道路的民族运动,摆脱了旧民族运动的模式, 有着明确的向近代社会过渡的纲领,较为广泛地吸取了西方的政治、经济学 说并提倡科学。这股历史潮流在亚洲表现得最为突出。一般说来,19 世纪末
  
出现的运动多为资产阶级改良主义运动。诸如印度国大党温和派领导的运 动、中国的戊戌变法运动等等。到 20 世纪初,改良转向革命,出现了被列宁 称之为“亚洲的觉醒”的资产阶级革命高潮。在伊朗、土耳其都发生了资产 阶级革命,中国爆发了辛亥革命,印度国大党激进派领导的民族独立运动也 达到高潮。在亚洲之外,拉丁美洲的墨西哥和古巴也发生了资产阶级革命。
  20 世纪初,世界上还出现了一股逆流,那就是各主要资本主义国家为争 夺霸权,重新瓜分世界而进行的角逐。结果,形成了两大帝国主义军事集团, 终于引发了第一次世界大战,给人类带来了深重的苦难。第一次世界大战的 收场是世界近代史结束的标志。
  
内容提要


  今天,现代化问题已成为全人类面临的重大课题。自有人类以来,直到 封建社会建立,经历了若千万年,也未能将这个问题提上日程。只有近代社 会的降临才把它提了出来。商品经济取代自然经济,以法律为标志的国家权 力取代以君主为标志的贵族特权,臣民变为公民,人的理性取代神的意旨, 科学取代蒙昧??是近代社会到来引起的巨变。只有近代社会才造成产业革 命,使农业社会转向工业社会,使世界连成一片,开始了现代化进程。本书 就是从这个角度论述了这段历史。
  
世界近代史

第一编 工场手工业时期的资本主义资本主义国家的诞生
(17 世纪到 19 世纪初)

第一章 封建制度末期西欧资本主义的发展 第一节 土地制度的演变 一、农民土地占有制的形成与发展

  西欧各国的农奴制度在 13—15 世纪先后瓦解。这是商品货币经济冲击的 结果。农奴制的瓦解通常要经过一定的手续。在英国,领主和农民在庄园法 庭办理手续,记录在案,写成一份正式的文件,称“公簿”。公簿上写明农 民得到人身自由;原来作为农奴时耕种的份地仍归农民使用,领主不收回。 同时还要注明,农民为耕种这块土地,每年要按期向领主缴纳货币形式的贡 赋(实际是地租),数量固定不变;在把土地传给下一代时,需向领主缴“死 后税”;如将土地转让他人,要缴许可税;农民仍需对领主效忠,服一定的 劳役。违反这些规定,要给予罚款处置。公簿存放庄园法庭,农民得到一份 副本,故而被称为公簿持有农。法国的情况也基本相同,订出的文件称为“解 放特许状”。上面也写明农民取得人身自由,原来的份地改为永佃田由农民 继续耕种。为此,农民也要按年缴纳数额固定的货币形式的贡赋。局部地区 还加收一些实物贡赋(亦译香巴尔地租)。特许状上也有土地传代税和转手 税的规定。还明确农民要继续服从领主的司法特权,并向领主缴纳一些封建 杂税(如使用磨房、葡萄压榨器和烘炉等的工具税)和服一些劳役。
尽管有各种条件的限制,农民毕竟有了人身自由并且稳定地得到了一块
自由经营与让渡的土地。这类土地虽然在法律上属于领主,但却永不收回, 故而实际上永远归农民使用。这是一种农民土地占有制(不是所有制)。
农民土地占有制产生后,不断得到了发展。领主们则除去坐收贡赋之外,
更多地是去经营他们自农奴制时期以来就保留的直接领地。农奴制瓦解后, 领主一般是将直接领地出租,绝大多数是采取分成制(亦译对分制)形式。 随着商品经济的发展,还有不少领主将直接领地出卖了。买主中有许多商人 资产者,也有一些较为富裕的农民。这既使农民土地占有制得到发展,又产 生了资产阶级地产。与领主的封建地产(即直接领地)、农民占的土地和资 产阶级地产并存的,还有早在封建化时代就已出现的教会地产。此外还有极 少量的农村公社的公有土地。一般说来,教会土地的经营方式与领主土地一 样,是出租。资产阶级地产则出租、办农场兼而有之。以上所述,便是农奴 制瓦解后领主制经济的概况。它虽然较农奴制时代有了演变,但仍然是封建 性质的土地制度,而封建土地所有制是整个封建制度的基础。这种土地制度 的最大特征是有条件的等级所有。国王将土地封给贵族,受封贵族就成为国 王的附庸,要负担封建义务。大的封建主又会拿出部分土地向下分,从而又 有了较低一级的附庸,对该领主负担义务。于是就有了一个宝塔形的等级所 有制,每一级都向上一级负担封建义务。任何一级领主都留有直接领地,其 余更大部分则作为份地给农民耕种,以收取贡赋和其他杂税。所谓封建权利 就是领主对附庸和农民收取各类赋税的权利以及某些超经济强制的权利。全 部封建统治就奠基于这样的基础之上。农民土地占有制的发展使这一基础逐

渐发生了动摇。但它毕竟还未跳出封建宗法关系的樊篱。然而农业中资本主 义因素的产生和发展却从根本上使封建土地所有制动摇并走上末路。

二、农业资本主义的产生与发展


  资本主义生产关系的本质特点就是雇佣关系。随着商品经济的发展,它 最先产生在工业领域之中,很快便渗入到农业领域。开始时是间接地渗入, 即从农民中招募分散手工工场的劳力。当工业需要农业提供更多经济作物为 原料之时,或者因工业人口增多从而需要更多商品粮食之时,对农业进行资 本主义改造的任务便提上日程了。这时,在农业中就直接出现了资本主义因 素。农村资本主义发展的道路是多样的。较为典型的是英国式的资本主义农 场制道路、法国式的小农资本主义道路和普鲁士式的容克农庄的道路。
  英国式的农场经济是最为典型的农业资本主义经济。马克思说:“资本 主义生产方式的前提是:实际的耕作者是雇佣工人,他们受雇于一个只是把 农业作为资本的特殊使用场所,作为在一个特殊生产部门的投资来经营的资 本家即租地农场主”①。英国的情况就是如此。历史上有名的圈地运动就是由 于资本家租地而直接促成的。羊毛和商品粮需要量的增长与价格的提高,刺 激了资本家去投资办农场或牧场,因而不少人到农村去租地并且为租到土地 而提高地租。这对领主们是有吸引力的。多少年来农民只缴纳固定不变的贡 赋,由于物价上涨,领主的收入已明显地相对减少。许多人很愿意将土地租 给资本家。在 16 世纪末,租地资本家付给领主的地租为每英亩 1 先令,17 世纪初提高到 5—6 先令。1633 年,贵族巴洛的庄园里有 57 户公簿持有农, 耕种庄园土地的 2/3 以上。另有 7 名租地农场主,租用土地不足 1/3。但是,
这 7 名资本家所缴的地租数额却接近巴洛庄园地租收入总数的近 1/2。16 年
之后,在同一个庄园,租地农场主增加到 10 人,共租用庄园土地的 42%, 所缴地租却占总额的 67%。而耕种近 58%土地的 46 户农民,所纳贡赋只有 地租总收入的 29%。这就是许多领主热衷于圈地的原因。他们将农民赶走, 圈占其土地,然后租给资本家。而资本家便将一部分被剥夺土地的农民招为 雇佣的农场工人,经营起资本主义农场。正如马克思所指出的,在农业中, 资本主义生产方式“以农业劳动者的土地被剥夺,以及农业劳动者从属于一 个为利润而经营农业的资本家为前提。”①对于将土地出租给资本家的领主来 说,情况也发生了变化。他们所收的地租已不是封建性的,而是农场主平均 利润的余额。他收取地租的依据,也已不是封建制度下主仆之间的统治与服 从的宗法关系,而是在双方平等基础上的租与赁两者之间的契约关系,是一 种资本主义性质的交易。
在法国,虽然也有极个别的资本主义农场出现,但为数太少,远不足以 成为农业资本主义道路的有代表性的方式。那里也没有发生圈地运动。代表 法国农业资本主义道路的是富农经济,即小农式的资本主义。在占有永佃田 的永佃农之中,一部分人由于技术好或劳力强以及其他种种原因,逐渐富有 起来。他们便购买或租种新的土地,扩大经营,规模明显超出其永佃田的范 围。他们自己仍从事劳动,但也要雇佣一些劳力,却又不是长期的农业工人,



① 《马克思恩格斯全集》第 25 卷,第 698 页。
① 《马克思恩格斯全集》第 25 卷,第 694 页。

而是日工或短工。有了雇佣关系,又从事商品生产,显然属于资本主义性质 的经济范畴。这种现象在法国绝大多数地区都存在。他们所雇佣的日工、短 工基本上是无地少地农民,在全体农民中所占的比例不尽相同,各个地区大 约从 1/5 到 1/3 不等。在总数约 2200 万农民中,这个比例已相当可观了。法 国没有走上资本主义农场式的发展道路,其富农也远不能同英国的农场主相 比。这是因为法国的工业发展程度及其特点,还不可能促成对农业原料或商 品粮食的巨量的需求,因而也就难以刺激对农业的大规模资本主义改造。不 管怎样,富农经济还是在冲击和瓦解着封建土地所有制。富农的土地在经营 上已是资本主义性质的,而在法律上却还属于封建领主所有。富农们因其财 富而在农村中具有了相当高的地位,常常被人们称为“乡间名人”、“村里 的首户”、“缙绅”、“坐马车的农民”等等,但在身份上他们依旧是领主 的臣民,还要负担所有规定了的封建义务。这就必然使资本主义同封建制度 的矛盾日益加深。
  普鲁士的容克农庄是又一类典型。这种典型主要出现在易北河以东地 区。在西部则与英、法的情况相类似,在靠近日德兰半岛的地区于 18 世纪还 发生过圈地运动。易北河以东是斯拉夫人居住的地方,为日耳曼人的征服地 区。在这里,土地都属于那些有贵族爵号的日耳曼人庄园领主。这些贵族地 主俗称容克。在容克庄园里也有农民份地和贵族直接领地。当商品经济发展 起来之时,特别是西欧各国资本主义发展,进口粮食需要量不断增多之时, 东普鲁士作为传统的出口粮食的农业区也随之发展起来。不少容克为提高粮 食产量,就运用其领主的特权驱逐农民,兼并土地,搞起大规模经营的农庄。 他们不象英国领主那样将土地出租给农场主,而是自己直接管理农庄;也不 象大量法国领主那样住在城里,委任代理人去经管直接领地的出租,而是亲 自经营。容克作为日耳曼征服者的后裔,一直拥有相对独立的权力,在领地 管理行政和军事,这既有利于他们驱逐农民、兼并土地,又有利于以强制性 的手段经营管理农庄。农庄上的劳动力都是容克统治下的农民,三十年战争
(1618—1648 年)后农奴制复活,劳力就由农奴充当。农民也有一点份地,
但不稳定,只是领主的“恩惠”,随时可以收回。农民为保住可怜的份地, 必须为容克服沉重的劳役,成为农庄的劳力。在容克“收回”份地,也就是 驱逐农民、兼并土地之后,农民就只能留下房前屋后一点土地,主要靠去容 克农庄服劳役得到一些“赏赐”来生活。从宗法关系上来说,农民服役是效 忠领主;而从实质上来看,这种“赏赐”则是变相的工资。这是一种在封建 宗法外衣覆盖下的、带有强制性的雇佣关系,农庄又是为了出卖的目的而生 产,属商品经济范畴,所以容克农庄本质上还是资本主义农场,只是具有极 为浓厚的封建色彩。随着时间的推移,它将会向完全的资本主义农场转化。 普鲁士政府的一些改革也帮助了容克农庄的发展。
  上述三种类型虽有很大区别,但都属于资本主义的发展道路。农业中的 资本主义因素都产生于封建制度内部,必然要受到各国封建制度自身特点的 影响,从而形成不同类型的发展道路。这是国情不同决定的。因此,没有必 要去区分优劣,因为它们分别符合本国国情并促进农业的发展,以各自不同 的方式推动着社会从封建主义向资本主义过渡。
  
第二节 工商业中的资本主义

一、商业资本与手工工场


  自古以来就存在的商品货币经济,到封建制度晚期有了更大的发展。然 而,商品与货币尽管在数量上有了巨额的增长,但在它转化为资本之前,仍 属于封建性的经济。只有当一些人利用手中的财富购买别人的劳动力,即将 劳动力转化为商品,并且将已积累的货币、原料以及生产工具转化为资本, 使用购买的劳动力增殖财富之时,才会产生资本主义的生产关系。封建晚期 西欧商品货币经济的迅速发展和生产技术与劳动分工的提高与扩大,造成了 这一转化。14、15 世纪首先在意大利北部地中海沿岸的几个城市出现了资本 主义萌芽,到 16 世纪资本主义经济在西欧才真正发展起来。如同马克思所 说:“资本主义时代是从 16 世纪才开始的。”①当时,体现工业中资本主义 关系的典型形式是手工工场。16—18 世纪是资本主义的工场手工业时期,在 整个资本主义发展史中,属于早期的童年阶段。
  在绝大多数的情况下,当时商业资本和工业资本还未完全分开,而且主 要是商业资本控制着工业。众所周知,手工工场有两大类:分散的手工工场 和集中的手工工场。分散的手工工场是工场手工业中较为低级的形式,但却 占手工工场的大多数。具体情况是:商人为保障其货源,将统一购买来的原 料交给他雇佣的许多工人(基本上是农民)去加工,付给一些报酬,然后用 成品去经商。所谓报酬实质上就是工资。这已是资本主义的雇佣关系,但又 不彻底。因为加工的工具是那些受雇者自己的。劳动过程也是工人在各自家 里分散进行的。如果当商人不仅向雇佣工人提供原料,而且还提供统一的生 产工具时,工人就成为完全出卖劳动力的雇佣劳动者,与雇主的关系也就是 彻底的雇佣关系了。而且,由于生产工具是统一设备的,因而常常需要在共 同的地点集中劳动。这种类型就是集中的手工工场。它们在开始时虽然只占 少数,但却体现了完全的资本主义生产关系。由上可见,手工工场是由商人 创办,被商业资本控制的。只有企业发展到较大规模,需要专门进行经营时, 才出现不兼营商业的工业企业主,即工场手工业资产阶级。这是极为稀少的。
16 到 18 世纪,资本主义手工工场在西欧得到了迅速发展。英国的呢绒
工业便是典型的例子,它成了英国的“民族工业”,相当普遍。在英国的诺 弗克、约克、戴翁、威尔特、索梅尔塞特、多尔塞特等郡,呢绒业手工工场 比比皆是。它们已将行会手工业排挤到无足轻重的地位。17 世纪,一些没有 行会组织的新兴工业发展起来,包括采煤、冶金、火药、造纸、造船业等等。 在工商业发展的基础上,对外贸易也取得了惊人的成就。亚洲、非洲和美洲 的大地上,都留下了英国商人的足迹。从 16 世纪后半期到 17 世纪初,一系 列海外贸易垄断公司建立起来。这是一些得到王室特许的股份公司,一般都 拥有自己的船队甚至武器,垄断着对某一地区的贸易。例如 1555 年成立的莫 斯科公司,专营对俄贸易,后又扩展到中亚地区;1579 年建立的伊斯特兰公 司进行对波罗的海沿岸诸国的贸易;1581 年的利凡特公司垄断与地中海东岸 各国的贸易;特别是 1600 年出现的东印度公司,规模最大,存在时间最久, 资金也最雄厚。它包揽了好望角以东地区,特别是对印度、中国的贸易。



① 《马克思恩格斯选集》第 2 卷,第 222 页。

  在法国,由商业资本控制的手工工场也有很大的发展,在 18 世纪表现尤 为突出。从 1720 年到 1789 年,法国外贸出口额从 1.7 亿锂①增长到 4.6 亿锂; 进口额则从 8000 万锂增至 5.8 亿锂。在出口商品中,工业品占 60%左右。 在各工业部门中,采矿业和冶金业集中程度最高,也最发达。个别企业的发 展水平,即使在全欧洲也是首屈一指的。克勒佐冶金公司规模巨大,而且已 达到工业革命开始时的水平。它拥有蒸汽机、汽锤的设备,有 4 个高炉、两 座冶铁场,同时还拥有煤矿,又附设了玻璃工场等等。它是当时以煤代炭进 行冶炼的极少数先进企业之一。昂赞煤矿公司则拥有 12 架蒸汽机,雇佣了
4000 名工人,年收入达 120 万锂。不过,这类企业在当时是绝无仅有的。绝 大多数手工工场是小型、分散的,个体小手工业者在工业劳动人口中还占绝 对优势。到革命前夕,全国的集中手工工场只有 514 家。在其他各工业部门 中,纺织业(包括棉、毛、丝、麻)和奢侈品工业较为发达。纺织业的企业 基本上是分散的手工工场,以农闲时做工的农民为主要劳力。奢侈品工业的 产品主要是化妆品、家具、服装、鞋、工艺品等,靠巧手制做,占用劳力并 不很多。不过,从整个工商业的发展程度和增长速度来看,法国是当时欧洲 大陆上资本主义手工工场最发达的国家。此外,法国也有一些大的海外贸易 公司。在地中海东岸的利凡特地区,法国商人最有势力。它还有对非洲贸易 的几内亚公司、与英国公司同名的东印度公司等。
除去英国和法国之外,西欧其他国家的资本主义经济也都有一定程度的
发展。荷兰是最早成为资本主义国家的,其发展自不待言。在三十年战争后 的德意志,虽然经济受到严重破坏,但是在不少地区资本主义手工工场仍然 开始发展起来。在勃兰登堡、西里西亚、符腾堡、捷克以及原来汉撒同盟诸 城市汉堡、不来梅等等,资本主义经济都不同程度地发展起来。一些邦国的 首府也逐渐成为工商业中心,包括维也纳、柏林、德累斯顿、慕尼黑等等。 这些手工工场由于不受行会制度和工业法规的限制,在集中的手工工场 中又实行集约式的经营,而且在雇佣关系下的劳动者比封建宗法关系下的劳 动者也有更高的兴趣,因而大大促进了生产力的发展,显示出资本主义生产
方式要比封建主义的先进得多。

二、金融资本的地位


在工场手工业时期的资本主义经济成份中,金融资本占有首要的地位, 金融界在经济实力上远远超过了工商界。金融家最初也是由大商人转变而来 的。他们通过为王国政府包税和借债给政府,很快成为巨富。实行包税制和 举借国债,是中古晚期西欧各封建专制君主制国家较为普遍采用的政策。而 当时有能力进行包税活动和贷款给国家的,只有那些富商。于是,封建国家 的财政收入便越来越具有了对金融资产阶级的依赖性。靠这个途径发财致富 的金融家也因此建立了与封建王朝的千丝万缕的联系。包税和国债已成为西 欧资本原始累的重要手段。在这一点上,可以说专制君主制与资本主义的发 展之间有着相当大的客观一致性。这就决定了金融资产阶级在整个资产阶级 各阶层中经济上最富有,社会地位也最高,实际上成了资本主义势力的代表



① 锂亦译为利弗尔、利维尔、里弗等,是法国货币单位,为一种将近 5 克重的银币。也可称法郎,但当时
习惯都称锂。革命后才称法郎,其值已略大于锂。

性力量。后来的事实也证明,金融资产阶级在各国反封建的运动中,最初总 是起着领导者的作用。通常所说的大资产阶级,其主要成份就是金融资产阶 级。
  英国那些居住在伦敦商业区的、被称为“金匠”的巨商,就是金融家。 他们之中有许多人是海外贸易垄断公司的大股东,同时又兼营包税活动或借 债给政府。一般的工商业资产阶级是不能望其项背的。在法国,这一现象表 现得最为典型。封建王朝早就开始实行的包税政策,到 17 世纪末完全制度化 了。政府将各类税收都正式写成合同,同包税人签订,一般是 6 年订一次。
到 18 世纪,包收间接税的活动更趋发展。1720 年 40 名总包税人联合组成包 税总会,有组织地进行包税。到 1776 年该团体由包税而获得的纯收入竟达
17.2 亿锂。此外,还有一批主要从事国债业务的银行家。1786 年时,仅巴黎 便有 66 家银行。规模最大的巴黎贴现银行,从 1776 年成立到 1789 年革命爆 发前,其资金从 1200 万锂增长到了 1 亿锂。银行家们从购买国债券中获得的 利息是惊人的。1784 年的国债利息为 1.25 亿锂,1789 年猛增至 3 亿锂以上。 包税人、银行家这些金融巨子们,同时还掌握着许多公司企业和大批房产。 银行家克拉维埃和马雷办了人寿保险公司;巴茨和德勒塞尔拥有火灾保险公 司;大金融巨头佩里埃是巴黎供水公司的主人,同时在马赛拥有榨糖工场和 炼油工场;总包税人弗朗盖依同时是手工工场主。在巴黎,金融家争相大兴 土木。著名社会主义史学家饶勒斯描述道:“除去几百家豪门望族,连贵族
本身也成了资产阶级的房客”。
  金融资产阶级还是许多贵族、农民的债权人。作为高利贷者,他们从社 会各阶层都攫取了大量利息。此外,在交易所中,他们在很大程度上操纵着 股票、期票、有价证券的票证交易活动。由于包税制、国债制盛行,借贷活 动频繁,股份公司不断涌现,所以票证交易是十分活跃的。金融资产阶级最 老于此道,从中获利甚丰。
以上所述都证明金融资本在整个资本主义发展中所占的首要地位。这是
工场手工业时期资本主义发展的重要特点。只要还没有进入机器生产的工业 资本主义时代,金融资本的这种地位就是不可动摇的。根本原因就在于,依 靠手工劳动的工业还没有改造全社会的力量。经营工业(当时常常称“制造 业”)所得的利润无法同金融界的巨额收入相比拟。特别是一些较大规模的 企业往往就是由金融巨商所控制的。

三、资本主义经济对封建制度的瓦解作用


  在资产阶级取得政权之前,资本主义在封建社会内部虽然有了相当程度 的发展,但是封建生产方式毕竟是占统治地位的。特别是政权还掌握在贵族 阶级手中。资本主义的萌芽、成长,一直都处在种种封建性限制的环境之中。 然而,资本主义作为一种新生事物,具有极强的自我开辟道路的能力。它的 自我发展的过程,同时也是不断瓦解封建制度的过程。
  资本主义能够不断前进的最强大的武器,便是它的经济力量。正是这种 力量动摇了整个封建制度的基础——封建土地所有制。在封建制度下,对于 贵族政治最具有决定意义的,是占有地产和控制臣民,即土地为领主所有和 维持臣民服从领主的宗法关系。恩格斯说:“在中世纪的封建国家中??政
  
治的权力地位是按照地产来排列的”①。马克思也指出:“同一切君主的权力 一样,封建主的权力不是由他的地租的多少,而是由他的臣民的人数决定的, 后者又取决于自耕农的人数”②。恰恰是资本主义的商品货币经济使封建地产 权和封建宗法关系都发生了动摇。
  商品经济使全社会都无时无刻不感到它的存在和它的力量。即使是最顽 固保守的贵族,也越来越追求专业手工工场制造出来的精美的用品,而不再 满足于庄园农民制造的粗糙制品。人们的观念在发生变化,日益将货币(贵 金属)视为财富的标志,对地产的看重程度有所减轻。为追求更多货币,许 多贵族领主在出卖其土地。在英国,1561—1640 年即革命前的一个世纪里, 主要由于出卖的原因,王室领地减少了 75%,封建贵族的地产减少 50%,而 资产阶级化了的新贵族的地产却增加了 25%。在法国,到革命前夕,农民占 有的土地和资产阶级地产已占全国耕地面积的一半以上。具体比例是:农民 土地占 1/3 强,资产阶级地产占 1/4 弱,贵族地产为 1/4 强,教会土地为 1/10, 农村公社的公有土地占 5%。古老封建法规所定的“没有无领主的土地”的 原则,实际上已遭到破坏。
  在封建地产权发生变化的同时,传统的封建宗法关系也处在瓦解状态之 中。由于对农民收取的贡赋全是货币地租,就必然要将农民驱赶到商品市场 上去,出卖产品以换得货币缴租。这种农村自然经济状态的破坏和农产品的 商品化,使得领主与农民的宗法关系日渐松弛。英国农场经济的发展、法国 富农经济的增长、普鲁士容克农庄经济的崛起,更使资本主义的雇佣关系在 农村中流行开来。此外,大量存在的资本主义的分散手工工场,其劳力基本 上都是农民。农闲时做工的现象越来越多了,在各城市郊区,这种现象尤为 普遍。农民受雇于商人工场主,使资本主义雇佣制生产关系如同楔子一样插 进了封建宗法制的农村,对其产生的瓦解作用是十分巨大的。
资本主义经济不仅瓦解着封建统治的物质基础,而且使各国统治王朝也
发生了变化。16—18 世纪,西欧各国专制王朝在政策上几乎都出现了某种演 变。前面已提到过的包税政策和国债制度已表明了这一演变。同时,在税收 项目上,侧重点也有所转移。那就是逐渐降低土地税的比重而增加间接税、 消费税的比重。就是说,日益将资本主义经济视为国家财政收入的主要来源。 更为突出的表现是各国盛行的重商主义政策。这是封建王朝在财产观念上发 生转变的典型表现。在封建君主制时期,国家财政收入主要依靠王室领地的 农业收入。到等级君主制时期,王室收入在相当大的程度上还要靠封臣们即 诸侯贵族的献纳。那时,捐税制度产生了,但收税不能缺少各地方政权的合 作,而且土地税始终占据首要地位。因此,长期以来财富的标志首先是土地。 重商主义政策的实行表明,封建王朝已将贵金属、货币当成国家富强的主要 标志。重商主义的经济理论认为,最重要的财富是货币,财富产生于流通领 域之中。力争商品出超和货币入超,是使国家富强的基本途径。正是在这种 理论的支配下,各国纷纷鼓励本国制造业的发展,为增加出口额而给予手工 工场以扶植,包括政府津贴、授予特权、国家订货以及提供修路、疏河、建 港等方便商业流通的条件等等。与此同时,还普遍实行了限制进口、提高关 税等保护主义的政策。



① 《马克思恩格斯选集》第 4 卷,第 169 页。
② 《马克思恩格斯选集》第 2 卷,第 223 页。

  上述种种情况说明,随着资本主义商品经济的发展,整个封建社会的面 貌全面起了变化。生产资料所有制、人与人的关系、人的观念,以至国家的 政策,都在一定程度上纳入了商品经济的轨道。贵族对奢侈生活的追求和王 朝要实现“中兴”的愿望,都已离不开资产阶级和资本主义经济的发展。这 就是历史的辩证法。它表明封建制度的衰落和资本主义的兴旺都是不可逆转 的。
  
第三节 资产阶级和资产阶级化的贵族

一、资产阶级各阶层


  在工场手工业时期,还不存在近代意义上的工业资产阶级。那时的资产 阶级基本上是商人。资产阶级中有不同的阶层,处在最高层的大资产阶级主 要由金融商人组成。金融资产阶级是在从事资本主义工商业经营而积累了大 量财富之后,才具有了进行金融活动的条件,从而步入了金融界。他们在包 税、放债等活动中聚敛了更多财富,但是仍有很多人继续兼营工商业,是大 企业公司的股东。由于这个阶层以包税、买国债券和放高利贷等为主要业务, 因而同封建王朝有着密切的联系。这也是历史上形成的特点。早在等级君主 制时期,王权就和市民阶级结成了联盟。市民阶级是资产阶级的前身,以从 事工商业为职。他们苦于各地方封建割据势力的压榨,又因割据状态而难以 进行顺利的商业流通,很希望能实现国家真正的统一。因此,他们乐于从经 济上支持中央王权。王权则十分需要市民阶级的经济支持,以便在打击地方 割据势力和建立中央集权的斗争中更具有实力。这种互相需要和互相利用, 使他们建立了实际上的联盟关系。正如恩格斯所说:“在封建主义表层下面 形成着的一切革命因素都倾向王权,正象王权倾向它们一样。王权和市民阶 级的联盟发端于 10 世纪;这一联盟往往因冲突而破裂,破裂后又重新恢复, 并且越发巩固、越发强大,直到这一联盟帮助王权取得最后胜利,而王权则 以奴役和掠夺报答了它的盟友为止”①。金融资产阶级与封建王朝的关系就是 这种联盟的延续和发展。当然,其结局必然是由于王权对资产阶级奴役和掠 夺而使联盟最后破裂并不再恢复。只要这个联盟还存在,金融资产阶级就会 具有相当显赫的地位,并且处在整个资产阶级的代表者和领导者的位置上。 在资产阶级各阶层眼里,情况就是如此;在贵族眼里情况也是如此。原因是 大量贵族,包括名门显贵,都是债台高筑的,而他们的债权人便是金融商人。 同时,那些金融巨子常常喜欢在其首都的贵族居住区修建华丽的住宅,其堂 皇程度超过了勋贵们的府邸。这对贵族也是强烈的刺激。例如 18 世纪巴黎的 情况就是如此。而且,正如饶勒斯所形容的:“在接近 1789 年时,巴黎资产 阶级是市内财产和生产与消费的最高主宰者”。这必然使贵族们对于那些腰 缠万贯的金融商人产生一种混杂着仇视、气愤和羡慕的复杂心理。上述情况 说明,金融资产阶级在封建制度下就已是一些头面人物,具有一定声望。再 加上与王室和贵族的传统关系,使他们对国家政治情况有更多了解。所以一 旦起来进行反封建斗争,他们处于领导者的地位上是很自然的。
  除去金融资产阶级之外,从事进出口贸易的大船主和在欧洲、非洲、美 洲之间进行黑奴贸易的奴隶贩子们,也是大资产阶级的组成部分。这部分人 虽然没有金融界那么高的社会地位,但在财富上则是极为富有的,非一般工 商业资产阶级所可比拟。
中小类型的工商业资产阶级在资产阶级中占大多数。他们散布全国各 地,虽然在财富上远远不敌金融界,但也是社会上的富有阶层。他们四处奔 波,活跃在各地城乡市场之上,是社会经济生活中不可缺少的力量。人们不 仅在城市中随处可以看到他们在经营工场、商店以及旅馆、饭馆等服务性行



① 《马克思恩格斯全集》第 21 卷,第 453—454 页。

业,而且在农村也可以见到他们忙碌的身影。深入到农村中去的分散的手工 工场都是他们办的,收获季节里到乡间收购粮食和经济作物的商人也大部由 他们构成。他们还作为行商穿梭于各城镇、驿站之间。他们对于封建制度为 工商业发展设置的种种障碍,有直接和切身的体会,因而在反封建斗争中成 为比金融资产阶级更积极、更激进的力量。
  整体说来,作为工场手工业时期的资产阶级,无论是金融界的还是一般 工商业界的资产阶级,都还属于早期的资产阶级,因而无不带有时代的烙印。 换句话说,他们还远不具备工业资本主义时代尤其是工业化实现以后资产阶 级的那种成熟性。在经济上他们要求自由,在政治上则要求平等,其目的全 然是为了反对封建主义的王权和特权,求得自由发展的条件。因此,他们是 当时社会各阶级中唯一能够提出和制定反封建纲领并领导反封建斗争的阶 级。但是,他们还不懂得怎样运用自由主义的原则去管理经济和治理国家。 他们还保有许多旧的痕迹,在企业经营管理上常常使用封建家长制的方式, 在国家体制上也更喜欢保留君主制度。对于经济政策,他们追求保护主义; 对于宪政的理解,也主要立足于限制王权。所有这一切,都是时代决定的, 是当时社会经济发展的实际水平所决定的。

二、资产阶级化的贵族


  到中古晚期,西欧国家中出现了一批资产阶级化的贵族。这是资本主义 商品经济的刺激造成的。金钱的诱惑、发财的欲望,使一些贵族不惜降低身 份,投入到资本主义经济活动中去,从事被贵族社会视为“卑贱”的行业。 在英国,那些进行圈地并向农业资本家出租的贵族便是资产阶级化的新贵 族,作为旧贵族时,他们收取的地租是直接生产者的全部剩余劳动;作为新 贵族,如同前文所说,其地租则是租地农场主平均利润的余额。他们与租地 者(农场主)的关系已经是双方平等的契约关系,其中不存在任何宗法性质, 也没有任何超经济的强制。新贵族有许多是从旧贵族转变而成的,也有许多 是商人购买土地和贵族头衔而转化来的。
在法国出现的那些自由贵族也属这一类型。许多贵族,包括享受不到长
子继续权的贵族子弟,转而去经商了。他们从事海上贸易,经营殖民地种植 园,更多的是开办矿场和冶金企业。例如巴勒罗亚侯爵是诺曼底的煤矿主, 拥有 16 万锂资本。狄特里希男爵、旺代尔绅士、奥尔塞伯爵、夏特内侯爵等, 都是资金雄厚甚至在几处拥有企业的冶金业主。他们在企业中实行雇佣制
度,采取资本主义经营方式,依靠资本主义企业的收入而成为巨富。 类似情况在其他国家也不同程度地存在。在德意志与丹麦接壤处就发生
过圈地运动,出现了新贵族。东普鲁士的容克也在缓慢地走向资产阶级化贵 族的道路。
  资产阶级化的贵族在属性上已属资产阶级的范畴。因为在经济利益上他 们与资产阶级休戚与共。他们的产业是资本主义性质的,而在法律上,这些 地产或矿场又都是国王的封赐,要承担效忠王权的义务。因此,封建制度对 资本主义的一切限制,同样也落在他们的头上。这就使他们在经济、政治要 求上与资产阶级保持一致,成为反封建的力量。又由于他们在身份上是贵族, 享有贵族特权,因而在反封建斗争中就具有更大号召力,常常成为资产阶级 在政治上的代言人。资产阶级往往总是有赖于同这些贵族的联盟,才有可能
  
发动一场反封建的大规模斗争。由于这批人毕竟还有贵族的头衔,所以在政 治态度上一般倾向于温和主张,与大资产阶级的倾向是相当一致的。在一切 早期反封建的资产阶级运动中,资产阶级化的贵族都起了先行者和带头人的 作用。

第二章 理性时代——资产阶级意识形态的发展

第一节 启蒙运动的兴起 一、17 世纪的启蒙学说

  到封建制度末期,随着资本主义经济的发展及其与封建制度矛盾的日趋 尖锐,在意识形态领域里批判封建制度、宣传资产阶级学说的思潮便发展起 来。继中世纪文艺复兴运动之后,大体上从 17 世纪开始,又兴起了一种新的 学说,即适应于资产阶级革命与改革年代的启蒙学说。17 世纪时,在处于资 本主义发展最前列的尼德兰和英国,这一思潮表现最为活跃。其主要代表人 物有格老秀斯、斯宾诺莎、密尔顿、霍布斯和洛克等。他们是早期的启蒙思 想家。
  他们所着重阐述的理论,比较集中在这样几个方面:理性、人的自然权 利、自然法、社会契约。他们强调的理性是指人的理性,与上帝的统治是相 对立的。恩格斯说:“中世纪只知道一种意识形态,即宗教和神学”①。在这 种情况下,“为要触犯当时的社会制度,就必须从制度身上剥去那一层神圣 外衣”②。强调人的理性,实际上就是否定封建统治者的权力。如果上帝的意 旨是不可靠的,那末神授的权力也就失去了依据。格老秀斯就宣传说,理性 是不分任何种族的一切人都具有的天赋能力,人类完全可以根据自己的理性 行事,即使没有上帝也是如此。17 世纪法国的唯心主义哲学家笛卡尔也把人 的理性当成认识世界的依据,阐述了他的唯理主义哲学体系。绝大多数启蒙 思想家宣传的自然法理论,便是以理性为基础的。
自然法理论是同封建主义的王权和特权针锋相对的。封建神学家们历来
宣扬自然法从属于神法,只有上帝的意旨才是真正的法,具有永恒性与神圣 性。格老秀斯则明确提出:“自然法是正确的理性的命令,它根据是否合乎 理性来指明人的行为在道德上可行与否”。对于自然法,“甚至神本身也不 能更改”。不过,他还没有直接否定上帝的存在。为了排斥神法的统治,他 将法分成了两大类,即自然法同人类法与神法。他强调,自然法普遍适用于 全人类,而神法则可能只给予某一特殊的人民。密尔顿在论及自然法问题时, 又前进了一步。他认为,自然法是保障人们自由、和平与安宁的法。为此, 它指引人们去建立政府,指派一人或若干人去管理其余的人。依照自然法建 立的政府,“无论在和平或战争时期,都首先要保障人民的自由”。唯物主 义哲学家洛克也提出了类似的关于自然法的理论。他说,自然法就是人的理 性的体现。自然法给人类规定的基本权利就是生命、自由和财产。这些都是 不可剥夺、不能转让的自然权利。可见,启蒙思想家们宣传人的理性,以及 由理性所决定的自然法,目的都是为了保障人的自然权利。
人权问题是所有启蒙思想家普遍重视的基本问题。在封建专制制度下, 平民(包括资产阶级)的权利得不到保障,他们最重视人权也就是很自然的 了。对于人的自然权利,他们提出了种种说法。斯宾诺莎认为,“人是自然 的一部分”,同自然中的一切事物一样,人的共性便是“自我保存”。因此,



① 《马克思恩格斯选集》第 4 卷,第 231 页。
② 《马克思恩格斯全集》第 7 卷,第 401 页。

人的自然权利中最首要的是生存权。每个人都依自己的能力和力量去保护自 己并争取实现自己的欲望。这就难免互相损伤。所以人的自然权利必须受到 一定约束,但是思想自由却必须有保证。思想自由,行动守法,便是他的基 本结论。霍布斯也有类似的观点,但又有一些发展。他说,每个人都有用自 己的权力去保全自己的自由。这种自由就是人的自然权利。在这一权利上人 们是平等的,而这又会导致各个人为达到自己的目的而互相成为仇敌。因此 人们必须交出自己的权利,共同去服从更高的主权者。霍布斯还特别提出了 经济自由的权利。他强调这是人的一项基本权利,丝毫不影响主权者的权威。 相反,主权者应有义务维护人们的经济自由权。经济自由主张的提出,是资 产阶级自由思想的一个重大的新发展。密尔顿和洛克的论述就更明确、更全 面了。他们一致认为,自由、财产、生命安全是人的最基本的自然权利。密 尔顿还把自由权具体化为信仰自由、言论出版自由、婚姻家庭生活自由等等 权利,尤其强调言论出版自由是最重要的自由权。密尔顿是最早提出天赋人 权基本原则的思想家。洛克则更前进一步,集 17 世纪启蒙学说之大成,在自 然权利问题上提出了朦胧的主权在民即人民主权思想。他把人的自然权利视 为是至高无上的,政府的权力也是人民委托的,如果政府破坏人民的权利, 人民就要“用强力对付强力”。
众多思想家在论述人权问题时,都无例外地主张个人的权利应受到约
束。在他们看来,这种约束就是社会契约。几乎所有的启蒙思想家都以社会 契约论作为国家和政治制度学说的核心。格老秀斯提出,人们出于自利的动 机,在理性的昭示下,互相订立契约,组成了国家。这也是人类对社会生活 的天然要求。这一观点后来不断被重复。他们都共同认为,人类为了避免互 相伤害和保障自己的自然权利,就要订立契约,共同遵守,建立起有固定法 律的社会。从主流上看,他们都以人类出于自身需要的原因来解释订立社会 契约的必要性,政府和法律则是维护这一契约的保障。这就排斥了封建制度 下长期宣扬的“王权神授”的谬论,具有明显的反封建意义。可是,在这个 前提下,他们对社会契约中政府权力和人民自由权的解释,还有较大的分歧。 密尔顿和洛克是强调人民主权学说的。在他们看来,既然人们订立社会契约 是为了保障自己的自然权利,避免互相损害,那末由契约而产生的政府和法 律就要为保证人民自由而发挥作用。密尔顿明确提出,人民的权利是“至高 无上的”。政府“无论在和平或战争时期,都首先要保障人民的自由”。即 使君主也“应该是国民的公仆”。如果君主侵害人民自由,那就要“用象惩 治别人一样的法律来惩治他”。对暴虐无道的君主,就要废黜他。密尔顿是 反对君主制的。他主张建立一院制议会主权的共和国。洛克也提出,主权来 自人民。行政和立法权,都只能是社会全体成员或他们的代表所一致同意授 予的,政府和社会本身的起源就在于人民的授予。被授予权力的人,本身也 是社会契约的参加者,要受到契约的限制。为防止出现专断的权力,洛克提 出了分权学说,主张将国家的权力分为立法权,执行权和对外权 3 种,其中 立法权是最高权力。但是这也来自人民的委托。人民始终要保持最高权力, 以保护自己不受攻击,包括来自立法者的攻击。
  格老秀斯、斯宾诺莎、霍布斯等的观点就相对温和得多。格老秀斯认为, 人们既然是为了保护自己而订立契约,组成国家,那就要给国家足够的主权。 这种主权,“其行为不受另外一个权力的限制”。这里所谓“另外一个权力”, 就是指人民主权。他公开说,“最高权力永远无例外地属于人民”的提法是
  
不正确的。斯宾诺莎的主张也与此相类似。他虽然认为国家权力也应有限度, 但却坚持国家必须借助人们的恐惧之心来管理社会。国家权力一定要大于任 何别的权力。霍布斯又进了一步。他提出,人们在订立契约时应该放弃全部 权力,并将其交给大家同意的一个人或一些人组成的会议。这个人或会议便 成为主权者。主权者不参加契约,因而不受契约的约束,其权力是至高无上 的。当然,主权者虽不受契约内容限制,却应受契约宗旨的限制。因为人们 立约的宗旨为是了保障自己的安全。在霍布斯看来,国家就是根据契约而“联 合在一个人格之内的人群”,其本质就是主权者。
  综上所述,17 世纪的启蒙思想家们已经提出了在理性学说指导下的自 然、人权、法治、社会契约等一系列观点,用以对抗封建主义的王权、神权 和特权。这些学说,在 18 世纪法国启蒙思想家那里得到了更大的发展和完 善。
世界近代史的下一页
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