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世界通史·现代卷



1917~1945 年苏、美、英、法、 德、日政府首脑一览表

苏联人民委员会主席名单

1917.11~1924.1 列宁
1924.1~1930.12 李可夫
1930.12~1941.5 莫洛托夫
1941.5~1953.3 斯大林

美国总统名单

1913~1921.3 威尔逊(民主党)
1921.3~1923.8 哈定(共和党)
1923.8~1929.3 柯立芝(共和党)
1929.3~1933.3 胡佛(共和党)
1933.3~1945.4 罗斯福(民主党)
1945.4~1953.1 杜鲁门(民主党)

英国政府首相名单


1916.12~1919.1 劳合·乔治(自由党、保守党、 工党联合内阁)
1919.1~1922.10 劳合·乔治(自由党、保
守党联合内阁)
1922.10~1923.5 邦纳·劳(保守党内阁)
1923.5~1924.1 鲍尔温(保守党内阁)
1924.1~1924.11 麦克唐纳(工党内阁)
1924.11~1929.6 鲍尔温(保守党内阁)
1929.6~1931.8 麦克唐纳(工党内阁)
1931.8~1935.6 麦克唐纳(国民工党、保守党、 自由党国民政府)
1935.6~1937.5 鲍尔温(保守党、自由党、国民工党
国民政府)
1937.5~1940.5 张伯伦(保守党、自由党、国民工党 国民政府)
1940.5~1945.5 丘吉尔(保守党、工党、自由党联合内阁)
1945.5~1945.7 丘吉尔(看守内阁)
1945.7~1951.10 艾德礼(工党内阁)

法国总理名单

1917.11~1920.1 克里孟梭
1920.1~1920.2 米勒兰

1920.2~1920.9 米勒兰
1920.9~1921.1 勒古
1921.1~1922.1 白里安
1922.1~1924.3 普恩加莱
1924.3~1924.6 普恩加莱
1924.6 马塞
1924.6~1925.4 赫里欧

1925.4~1925.10 潘勒韦
1925.10~1925.11 潘勒韦
1925.11~1926.3 白里安
1926.3~1926.6 白里安
1926.6~1926.7 白里安
1926.7 赫里欧
1926.7~1928.11 普恩加莱
1928.11~1929.7 普恩加莱
1929.7~1929.11 白里安
1929.11~1930.2 塔迪厄
1930.2~1930.3 旭丹
1930.3~1930.12 塔迪厄
1930.12~1931.1 斯蒂
1931.1~1932.1 赖伐尔
1932.1~1932.2 赖伐尔
1932.2~1932.6 塔迪厄
1932.6~1932.12 赫里欧
1932.12~1933.1 邦库尔
1933.1~1933.10 达拉第
1933.10~1933.11 萨罗
1933.11~1934.1 旭丹
1934.1~1934.2 达拉第
1934.2~1934.11 杜迈格
1934.11~1935.5 弗朗丹
1935.5~1935.6 博松
1935.6~1936.1 赖伐尔
1936.1~1936.6 萨罗

1936.6~1937.6 勃鲁姆
1937.6~1938.1 旭丹
1938.1~1938.3 旭丹
1938.3~1938.4 勃鲁姆
1938.4~1940.3 达拉第
1940.3~1940.6 雷诺
1940.6~1944 贝当

德国总理名单
1909~1917.7 贝特曼-霍尔维格
1917.7~1917.10 米夏埃利斯
1917.10~1918.9 赫特林
1918.10~1918.11 马克斯,巴登亲王
1918.11~1919.1 艾伯特
1919.1~1919.6 谢德曼
1919.6~1920.3 鲍威尔
1920.3~1920.6 缪勒
1920.6~1921.5 费伦巴赫
1921.5~1922.11 维尔特
1922.11~1923.8 古诺
1923.8~1923.11 施特雷泽曼
1923.11~1925.1 威廉·马克斯
1925.1~1926.5 汉斯·路德
1926.5~1928.6 威廉·马克斯
1928.6~1930.3 缪勒

1930.3~1932.5 布吕宁
1932.5~1932.11 巴本
1932.12~1933.1 施莱彻尔
1933.1~1945.5 希特勒

日本内阁总理大臣名单

1916.10~1918.9 寺内正毅
1918.9~1921.11 原敬
1921.11~1922.6 高桥是清
1922.6~1923.8 加藤友三郎
1923.9~1924.1 山本权兵卫
1924.1~1924.6 清浦奎吾
1924.6~1926.1 加藤高明
1926.1~1927.4 若■礼次郎
1927.4~1929.7 田中义一
1929.7~1931.4 滨口雄幸
1931.4~1931.12 若■礼次郎
1931.12~1932.5 犬养毅
1932.5~1934.7 斋藤实
1934.7~1936.3 冈田启介
1936.3~1937.2 广田弘毅
1937.2~1937.6 林铣十郎
1937.6~1939.1 近卫文■



① 1918 年 11 月以前为德意志帝国首相,以后为共和国总理。

1939.1~1939.8 平沼骐一郎
1939.8~1940.1 阿部信行
1940.1~1940.7 米内光政
1940.7~1941.10 近卫文■
1941.10~1944.7 东条英机
1944.7~1945.4 小矶国昭
1945.4~1945.8 铃木贯太郎
1945.8~1945.10 东久迩稔彦

后记


本书编写分工如下:
导言许平、王红生、徐天新 第一章
第一、二、四节徐健 第三节王利军
第二章王红生 第三章李红庆 第四章
第一节李红庆、徐天新 第二、三节李红庆
第五章李兴 第六章许平 第七章徐天新 第八章梁志明 第九章
第一、三、四节梁志明
  第二节王红生 第十章王红生


第十一章王红生 第十二章许平 第十三章段钰 第十四章段钰
1917~1945 年苏、美、英、法、德、日政府首脑一览表徐天新、梁志明
大事年表徐天新、许平、王红生 重要人名、地名索引孙晓红、易秋芳

导言


  在奔腾不息的人类历史长河中,20 世纪是空前伟大的世纪,是变化的世 纪。在这近一百年的时间里,人类社会所经历的科技进步、经济发展、社会 变革、观念更新、政治动荡以及革命和战争的变幻风云,与中古世界崩溃近 代世界形成过程中所曾经历过的巨大变化相比,更加广泛、更加深刻,也更 加伟大。正是这涉及人类社会生活各个领域的革命性变化,使人类社会告别 近代时期,进入现代世界。
  改变世界面貌的变化始于本世纪初,或更早一些时候。以现代人的眼光, 站在 19 世纪与 20 世纪相交的门槛上,透视纷乱迷繁、气象万千的历史烟云, 会发现此时正面临从近代文明向现代世界起承转合的历史发展的关节点。发 源于 15 世纪欧洲的资本主义近代文明以其不可阻挡的气势向全球各个角落 的渗透扩展至此已告一段落,经过几个世纪资本主义的扩张,已建立起欧洲 在全球居支配地位的资本主义世界体系。临近 20 世纪,资本主义受其内在矛 盾运动的驱使,也由自由竞争向垄断资本阶段过渡,资本主义进入一个新的
发展阶段。 在第一次世界大战之末爆发的俄国十月革命,依靠武装夺取政权的手
段,建立起第一个社会主义国家,首次冲破了资本主义世界体系,对世界历
史的发展产生了重大影响。
  在从近代向现代过渡的历史进程中,本书所涵盖的 20 世纪前半叶无疑是 变化的关键时期。在这一时期,旧的界限仍然存在并继续发生作用,新的结 构已经萌发生长并日益居于主导地位,新旧因素交替杂陈,新老力量交织对 立,由此引出半个世纪的较量与碰撞、调整与变革、危机与革命、冲突与战 争。在经历了一番动荡、调整、革命,特别是两次世界大战的血与火的洗礼 之后,历史发展了,人类进步了,进入不同以往的新纪元。
在创造新世界的诸种力量中,最根本的力量是科学技术革命。本世纪初
静悄悄地发生、延续至两次大战之间的那场科技革命,以物理学相对论、量 子力学理论的确立为中心内容,涉及带动化学、天文学、生物学、地学等学 科理论的革命性的突破。科学理论的革命推动日后原子能技术、无线电技术、 电子技术、航天技术和生物工程技术的飞速发展。科技革命又以其不可抗拒 的渗透力量影响改变着人类经济生活、社会生活乃至思想观念。产品标准化 和装配线生产的福特制的广泛采用,使劳动生产率大为提高。各主要资本主 义国家的产业结构也因科技革命的发展而发生重大变化。决定我们今天生活 内容的汽车、航空、化工、电气、石油等新兴工业迅速崛起,纺织、采掘等 传统工业相对衰落。人们的衣、食、住、行生活方式也改观了,带有鲜明的 现代生活的色彩。
  科技进步及由此而来的现代经济的发展,还使得世界各地区间的政治、 经济、文化联系加强,地球因此变小,成为息息相关的一个整体,各国政治 经济不再彼此孤立隔绝,而是相互依存。一国发生的变革很快会影响、波及 地球上的其他角落,甚至影响整个世界的发展进程。因此可以说,世界一体 化是本世纪世界历史发展的一个突出特征和趋向。正是从这一点出发,我们 这部世界史必须是以全球的观点来考察促成现代世界形成的各个大陆、各个 国家、各种力量发展变化的历史。当然,世界一体化并不等同于世界同一化, 各个民族、各个地区和各个国家多样化多极化的发展,才构成世界各国既相
  
互竞争又相互依存的当今世界。 本世纪前几十年无疑是一个调整与发展的重要时期。科学技术的突飞猛
进,社会生产力的飞速发展,自由竞争向垄断资本阶段过渡,使资本主义固 有的各种矛盾空前尖锐。资本主义各国内部及各国之间多种矛盾尖锐冲突, 导致第一次世界大战。战争深刻震撼着资本主义世界。在战争废墟上挣扎出 来的多数资本主义国家,在度过战后经济政治危机第一次全球性冲击之后, 在国内政治关系上作出一些调整,政治民主化倾向有所加强,扩大民主权利, 实行普选制,而英国还调整了帝国内部的关系。在此基础上,各国政局走向 稳定,经济获得较大发展,本世纪 20 年代,资本主义各国出现程度不同的发 展与繁荣。社会主义苏联在共产党领导下取得经济建设的伟大成就,由一个 农业国变成强大的工业国,国际影响不断扩大。
  1929 年,资本主义国家爆发了危及全球的空前严重的资本主义世界性经 济危机。资本主义制度陷入前所未有的艰难境地。一些资本主义国家为了走 出困境,寻找资本主义存在、发展的出路,一反自由竞争时代政府对经济生 活自由放任的传统做法,纷纷利用国家政权的力量,强制性地对生产关系和 经济体制的某些环节进行改革与调整,使之适应新的生产力发展的需要。在 资本主义民主基础较为坚固的美国实行以发展国家垄断资本主义为中心内容 的罗斯福新政。英国政府则节约开支、提供就业机会、大力调整英联邦内部 的相互关系。法国政府对军事工业、铁路、银行实行国有,并资助私人垄断 资本企业。这些国家干预经济的做法,不仅基本克服空前严重的经济危机, 把资本主义引出绝境,而且为日后垄断资本的进一步发展开拓了道路。难怪 最先举起国家干预经济理论大纛的英国经济学家凯恩斯在写给罗斯福的信中 说:“我们把您任总统之日作为一个新经济时代的开端”。与此同时,在资 本主义政治经济基础较为薄弱的德国和日本,公然抛弃资产阶级民主制,建 立起法西斯政权,政治上实行独裁统治,经济上推行国民经济军事化,对外, 则希图用武力夺取生存空间。现代法西斯主义是资本主义畸型发展的产物, 它的出现给整个人类带来巨大灾难。
20 世纪前几十年还是亚非拉地区政治、经济和社会发生急剧变动的时
期。一方面,帝国主义在 19 世纪末已使广大亚非地区沦为自己的殖民地和半 殖民地,进入 20 世纪后,帝国主义进一步加强了对亚非国家的政治控制和经 济掠夺,拉丁美洲虽早在 19 世纪 20 年代获得政治独立,但英美很快取代西 班牙和葡萄牙重新控制了该地区。另一方面,帝国主义的殖民统治也在客观 上促使殖民地和半殖民地社会的前资本主义生产关系的解体,新的经济部门 出现和发展,外贸增加,同世界经济的联系加强。在此基础上,这一时期亚 非拉地区涌现出一大批新型的大中城市,这些城市不再是单纯的政治文化中 心,而且发挥经济中心的功能。在城市中,工商业资产阶级,自由职业者和 知识分子阶层在社会中正起越来越大的作用;同时,工人阶级的力量也在不 断地发展壮大。在 20 世纪初,亚非拉一些国家的资产阶级成立了政治组织, 在其领导下,亚洲一些国家爆发了资产阶级革命。
  第一次世界大战爆发和十月革命的胜利直接推动了亚非拉民族解放运动 的发展。受十月革命的启发和鼓舞,一战后,在亚非拉许多国家先后成立了 无产阶级政党组织。而原有的资产阶级政党也出现激进化的倾向,出现了一 大批像孙中山、甘地、凯末尔、恩克鲁玛和卡德纳斯等杰出的资产阶级政治 领袖人物。他们提出了具有鲜明的民族主义和民主主义的纲领,对当时社会
  
主义苏联的建设成就不同程度地怀抱钦仰之心。他们同近代民族主义者不 同,他们认识到唤起工农的重要性,在城乡广泛建立党组织,注意吸收工农 分子入党,从而使现代民族主义运动呈现出持续性、广泛性和成熟性的新特 点。同时,由于各种原因,民族解放运动在亚非拉各国发展不平衡,表现在 运动的领导阶级、斗争方式和运动结局的多样性上。在中国,毛泽东领导下 的共产党人通过武装斗争最后取得了反帝反封建斗争的胜利;在印度,国大 党人在甘地的非暴力不合作的旗帜下与英国殖民统治者进行斗争;在土耳 其,凯末尔领导人民反抗外国侵略,捍卫国家独立,开展民主改革;而埃塞 俄比亚的反抗意大利侵略的斗争则是在爱国王公贵族领导下,并在世界反法 西斯力量的支援下最后获得成功的。所有这些民族解放斗争其目标都是反对 帝国主义殖民统治,争取民族的独立解放,因而在世界范围内成为国际无产 阶级反对帝国主义斗争的一部分。
  资本主义曾经是一个统一的无所不包的世界体系。在 19 世纪,欧洲主宰 世界,英国担任“乐队指挥”的资本主义世界体系或称资本主义世界统治秩 序看上去似乎天经地义,可以永恒存在。然而,自本世纪初开始,这一体系 受到来自几方面的挑战。在资本主义发展不平衡性的作用下,美、德、日等 国后来居上,在经济实力上赶上或超过老牌资本主义国家。新老资本主义国 家之间在争夺殖民地、世界市场等方面矛盾尖锐,终于兵戎相见,以世界性 战争的方式解决难以调和的冲突。这场主要是欧洲列强之间的血战,使点燃 战争之火的欧洲本身被削弱、被改造。通过战争,英法殖民地虽然比 1914 年以前还有所扩大,但它们的实力在拼杀中严重削弱。雄踞欧洲几个世纪之 久的德意志、奥地利、俄罗斯和土耳其奥斯曼等帝国在战火中土崩瓦解,不 复存在,在其废墟上出现社会主义苏联及德、奥、捷、匈、波兰、芬兰、拉 脱维亚、爱沙尼亚、立陶宛等资产阶级共和国。社会主义苏联的出现在帝国 主义体系上打开一个缺口,从此这个世界上又增添了社会主义国家与资本主 义国家之间这一不可忽视的矛盾,这一矛盾对日后的国际战略格局发生重要 影响。然而,历史性的影响及变化并没有为当时的人们所深刻认识,资本主 义战胜国仍然希图恢复原有的旧秩序。它们像以前一样按照各自的利益和新 的实力对比重新瓜分殖民地和势力范围,建立起帝国主义新的世界体系—— 凡尔赛华盛顿体系,并成立一个仍由欧洲领导的全球性政治组织——国际联 盟,以维护帝国主义世界的新秩序。
凡尔赛华盛顿体系以实力为基础,随着各国政治经济实力你消我长的发
展变化,这一体系也在进行局部调整。20 年代相对和平稳定时期,通过道威 斯计划、杨格计划、洛加诺公约、及其他国际性协议,缓和了战胜国之间、 战胜国与战败国之间的矛盾。为防止新的战争,大国间进行裁军谈判,六十 多个国家缔结了巴黎非战公约。社会主义苏联在战胜最初的帝国主义武装干 涉之后,20 年代开始潜心于大规模的社会主义经济建设,取得重大成就,社 会主义与资本主义两种不同社会制度的国家保持和平共处的状态。但是,短 暂的和平为 1929 年爆发的资本主义世界危机所打断。在经济危机的冲击下, 资本主义国家内及国家间潜在的矛盾空前激化。德、意、日法西斯在欧、亚、 非大陆点燃侵略之火,企图用武力摧毁凡尔赛体系,按照新的实力重新瓜分 世界。当中国、埃塞俄比亚、西班牙等国人民为抵制法西斯侵略而浴血奋战 的时候,英法等大国却推行牺牲别国利益、部分满足侵略者要求,以求自身 免于战火的绥靖政策。绥靖政策不仅不能制止战争,反倒纵容了侵略。德、

意、日率先建立侵略集团,而英、法、美、苏却迟迟不能建立起集体安全体 系。制止侵略战争扩大的努力因彼此的矛盾作祟归于失败。1938 年慕尼黑协 定的墨迹未干,法西斯德国的战争机器已经全部开动。德国在消除两线作战 的威胁以后,便挑起新的世界大战。
  第二次世界大战是一场名符其实的世界战争,是一场决定人类命运和未 来的大搏斗。人类五分之四的人口,六十多个国家卷入战争,战场遍及欧洲、 亚洲、非洲,太平洋和大西洋的广大区域。反法西斯的世界人民在陆地、在 空中、在海洋,甚至在水下与法西斯侵略者作殊死的战斗。面对穷凶极恶的 法西斯战争狂人,英、美、苏、中等不同制度的国家终于结成广泛的反法西 斯同盟,同仇敌忾、互相配合、协同作战。社会主义苏联在战争中发挥了举 世瞩目的作用。经过艰苦卓绝的努力,终于把德、意、日法西斯从他们侵占 的欧、亚、非大片地区驱逐出去。进步战胜反动,正义战胜邪恶,取得反法 西斯战争的最后胜利。
  世界反法西斯战争最终完成了从本世纪初开始的诸种变化。在战争的硝 烟散尽之后,现代世界的轮廓清晰可见:存在几个世纪的欧洲霸权丧失了, 代之以以美国为首的西方集团和以苏联为首的东方集团两相对峙的世界格 局,尽管从现在的视角看,这一格局只是世界由一极向多极,由一元向多元 转化的中介。此外,这场战争本来是因争夺或维护殖民地而引起的,但一场 大厮杀之后,交战的结果令交战双方始料不及,殖民体系土崩瓦解,殖民帝 国宣告结束,亚、非被压迫民族获得解放,即使是战争的胜利者也不得不为 日不落殖民帝国安排葬礼。战争又促进了科学技术的新的发展,世界面貌又 因之有新的改观。在完成诸种转化的过程中,世界历史进入新阶段。
世界现代史第一时期,即本世纪初至 1945 年第二次世界大战结束,是人
类刚刚经历的历史记录。在这世界历史转折变化的时期,人类活动的内容和 活动范围异常宽广丰富、矛盾复杂、变化无穷。对这一时期的历史学习和历 史撰述因此不能简单化、概念化。既要把握当代资本主义世界固有的三大主 要矛盾,及社会主义与资本主义之间的矛盾运动,又要从全球的视野出发, 深入各个地区各个国家的真实历史过程,梳理出包融交汇的各种发展变化的 原因及彼此间的内在联系,才能准确理解历史急剧变革时期的深邃历史内 涵。由此而鉴往知来,更深刻地认识当今世界,了解和探索世界未来。

世界通史(现代卷)

第一章 进入 20 世纪

第一节 世界经济的新阶段


  经过 19 世纪最后 30 年资本主义经济的高速发展,到 20 世纪初,世界经 济进入了一个新阶段。从经济和物质的观点看,这个阶段的特点由于两个事 实而变得显著。一是科学技术的持续发展而导致物质财富前所未有的巨大增 长;二是资本主义工业化同时向纵深发展和横向扩散。整个世界在更大程度 上紧密结合在一起,形成了真正意义上的全球经济。
  世界经济的高速发展 以电力的发明和使用为标志的第二次科技革命最 直接的社会经济后果就是生产力的空前提高,以及由此引发的世界经济的突 飞猛进。
  从 19 世纪末开始,主要的资本主义国家中产生了一系列崭新的工业—— 电力工业、化学工业、石油工业等,它们完全是由于科学上的发现而兴起的 第一批工业。以后,随着科学、技术和工业的紧密结合,又不断发展出新的 工业。无数新的工业产品如汽车、飞机、电话、人造丝、合成纤维织物,甚 至人造食物调味品等令人眼花缭乱。工业产品的范围不断被开拓,达到前所 未有的程度。
随之而来的是工业生产总量的大幅度增加。1870~1900 年,世界工业生
产增加了近 2 倍,1900~1913 年仍保持这一发展速度。工业领域这种持续快 速增长的势头是以往任何时期都无法比拟的。这一时期,其他一些重工业产 品的增长量也是惊人的。世界煤炭产量,1870 年为 18,910 万吨,1913 年提 高到 112,670 万吨,增长了近 5 倍。世界生铁产量,1870 年是 1203 万吨,
1913 年达到 7915 万吨,增加了 5.6 倍。世界钢产量 1870 年仅 52 万吨,1913
年则上升至 7635 万吨,提高了近 146 倍。

世界工业生产指数( 1913 年= 100 ) 1870 年 19.5 1880 年 16.9 1890 年 41.1 1900 年 58.7 1913 年 100.0

伴随着工业迅猛发展的,是交通运输业的巨大飞跃,其重要成就是世界
铁路网的形成和蒸 汽船取代木帆船。19 世纪中叶,欧洲大陆开始进入铁路 建设时期,当时世界铁路长度还只有 38,600 公里,到 1880 年则增长到了
372,000 公里。19 世纪最后 25 年,铁路建设依旧蓬勃发展,人们修建新铁 路,用钢轨代替铁轨。1890 年,世界铁路长度达 617,285 公里,1911 年更 达到 1,057,809 公里,20 年内增加了 71%。其中,除了欧洲铁路网密度增 加,从 223,869 公里发展到 338,880 公里外,美国铁路的长度大大超过了 欧洲,1911 年达到 541,028 公里,超过了世界其他所有地区铁路长度之和。 另外,亚洲、非洲和大洋洲的铁路建设也有了长足发展。在此基础上,初步
形成了环绕世界的铁路网。 海洋运输在铁路出现之前,承担着主要的运输业务。随着苏伊士运河

(1869 年)、基尔运河(1895 年)和巴拿马运河(1914 年)的开通,世界 航运距离大大缩短,使这个古老行业焕发了生机。但是,使海洋运输的效益 发生根本转机的还是蒸汽船代替木帆船游弋海上。1870 年,欧美主要航运大 国还主要是以木帆船承担货运,蒸汽船尚属于新生事物。到 1883 年,英国的 蒸汽船吨数已和帆船吨数相等。十年后,全世界的吨数也达到同样的情况。
1910 年,主要资本主义国家马力大、安全可靠的蒸汽船吨位全都大大超过了 帆船吨位。

1870 、 1910 年主要航运国注册商船吨位(单位:千吨) 1870 年 1910 年 英国 木帆船 4578 1113 蒸汽船 1113 10143 法国 木帆船 921 638 蒸汽船 151 846 德国 木帆船 872 507 蒸汽船 67 2383 美国 木帆船 2363 1655 蒸汽船 1075 4900

科技的发展,工业生产的增长和工业产品的多样化,陆路和海上运输的
发展,这些都是促使世界贸易的规模和性质发生彻底变革的因素。最能说明 问题的还是国际贸易增长的数字(见下表)。


世界主要国家的对外贸易(单位:百万马克) 年份 贸易额 1907 133943.5 1909 132515.0 1911 153870.0

尽管除英国之外的主要资本主义国家在 19 世纪末 20 世纪初都采取了严
格的保护关税政策,但世界贸易总额比以前任何一个时代都增多了。从 1903 年到 1911 年的八年中,国际贸易增长了 50%。贸易的巨幅增长,除了国际 贸易相当活跃的欧洲地区,在经济发展的基础上,普遍扩大本国工业产品的 出口外,随着制造国和初级产品生产国之间分工的加剧,欧洲以外的地区更 深地卷入了世界市场,向欧洲市场提供食品和原料。对外贸易日益成为世界 大多数国家经济中一个不可缺少的因素。国际贸易的地区结构这一时期也发 生了变化。欧洲虽然在世界贸易中仍然占支配地位,但贸易额度下降了,而 北美、拉丁美洲和非洲这一时期国际贸易地位则处于上升趋势,尤其是美国, 成为世界第三大贸易大国。在欧洲内部,原来由英国独霸的贸易格局也开始 被打破,德、法等国在世界贸易中的份额急剧上升。1913 年,英、德、法在 世界贸易中的百分比各为 16%、12%、7%。世界贸易的商品结构也有所变 化,初级产品贸易额在世界贸易中的比重明显增多。 1876~1913 年间,初 级产品和工业制成品在国际贸易中的比例关系大体保持稳定,均衡发展。这

表明工业国和初级产品生产国之间的国际分工大大加强了彼此之间的依赖 性,世界上更多的地区打破了经济上的隔绝,彼此接近,在不断扩展的世界 市场中,融合成一个世界规模的单一经济。
  19 世纪末 20 世纪初是世界经济出现爆炸性增长的时期,但是这一时期 的经济发展并不是稳定上升的,而是繁荣和萧条的循环发展。由于生产的扩 展和加强超过了世界市场的需求能力,进入 19 世纪 70 年代后经济危机频繁 发生,以至于世界经济史上把 1873~1895 年这个时期称为“大萧条”时期。
20 世纪的序幕也是由经济危机揭开的,1900~1903 年,1907~1909 年,两 次经济危机使一些资本主义国家的工业生产遭受了严重打击。虽然每次经济 危机都普遍导致了价格、利润的下跌和投资范围的缩小,但从世界经济的整 体来考察,19、20 世纪之交,依然是一个发展和繁荣的时期,是个“富有活 力”的时代。因为危机本身是资本主义国家产业结构调整的一种恶性表现, 而危机当中出现的激烈竞争、企业兼并,又使得资本主义国家的经济调节方 式经历了根本性变革,19 世纪末 20 世纪初,主要资本主义国家迅速向垄断 资本主义过渡。
  工业化的纵深发展和横向扩散 随着生产技术的不断完善,工业部门的 日益增多,加之劳动组织和管理方法的更加科学化,进入 20 世纪,主要资本 主义国家都已完成了工业化。在这些国家中,工业化引起了国民经济产业结 构的改变。
首先是工农业结构的变化。19 世纪末 20 世纪初,在主要资本主义国家
中,工业的相对地位无一例外地都提高了,农业的地位则相对下降。到 20 世纪初,工业的产值基本上都超过了农业。美国,农业在国民经济中的领先 地位保持到 19 世纪 80 年代中期。1889 年,工业所创造的净产值达 45.1 亿 美元,占工农业所创造的净产值总额的 58.3%,农业创造的净产值为 32.4 亿美元,占 41.7%,工业大大超过了农业。法国,在主要资本主义国家中是 个农业大国,经济增长速度并不快,工农业对比关系变动幅度较小,但到第 一次世界大战之前,工业生产在国民经济中的地位也超过了农业。20 世纪 初,主要资本主义国家先后完成了从农业国向工业国的过渡。
其次,重工业取代轻工业在工业生产中占据主导地位。资本主义国家的
工业革命大多发轫于以棉纺织为主的轻工业,随着工业革命的深入,对能源、 动力、原材料和机器设备产生了更多的需求,由此发生的第二次科技革命又 带动了一系列新兴的工业部门,如电力工业、化学工业、钢铁工业、石油工 业和汽车制造业等等的产生。重工业的高速发展是工业化最重要的物质基础 和发展动力。英国是最早发生工业革命的国家,以轻工业为主的传统工业结 构非常牢固。但到 19 世纪末,这个结构也发生了调整。1907 年,英国按净 产值计算重工业与轻工业的比重为 58∶42,重工业占了优势。德国工业革命 起步较晚,但工业化进展迅速。1895 年,德国重工业工人在全国工人中的比 重占 35.1%,1913 年更提高到 54.5%。重工业的高速发展成了各国工业化 过程中的突出现象。
  伴随着经济结构的调整,社会结构也发生了变化。农村人口向城市的迁 移构成了这一时期工业化国家的另一大景观。德国人口向城市移动在欧洲国 家中是属于特别迅速的。1871 年,城市人口还只占 36.1%,1900 年,上升
为 54.4%,1910 年更发展为 60%。美国城市人口的比重 1870 年为 25.7%,
1900 年增加到 39.7%。英国的城市化程度是各国中最高的,1901 年,城市

人口比重就已高达 77%。法国的城市化运动不算迅速,但到 1911 年止,每 十年都有 3%的人口由农村移居城市。城市化虽然不等于工业化,但这一时 期主要资本主义国家城市人口的急剧上涨,却从一个侧面反映出工业不断增 长和相对集中的趋势。
  与资本主义工业化纵深发展同时进行的还有工业化在国际上的横向扩 散。资本是没有国界的,通过技术的国际传播、国际贸易、国际资本流动和 国际移民等等方式,资本主义工业扩散到了过去没有完全卷入资本主义旋涡 的国家和地区,促成了全球规模的世界经济的形成。据统计,1870~1913 年 间,英、法、德、美在世界工业生产中所占的比重呈不断下降趋势,1870 年 四国工业生产合计占 78%,1881~1885 年约为 79%,1896~1900 年为 74%,
1913 年则为 72%。虽然主要资本主义国家在世界工业生产中仍占绝对统治地 位,但显然其他资本主义国家的工业生产也有了很快的发展。俄国自 1861 年农奴制改革后,工业发展迅速,到 1910 年工业生产增长了 9.5 倍。1913 年,俄国工业生产据世界第五,达到中等经济发展水平。日本,在明治维新 后才开始大力发展工业, 1901~1914 年,日本工业年均增长率高达 6.3%, 远远高出其他国家的增长水平。资本主义工业化在更多的国家中展开了。
  英国由盛转衰 19 世纪 20 世纪之交,一方面是资本主义经济的高速增 长,工业化水平的大幅度提高,另一方面资本主义世界的经济均势却发生了 显著变化。1870 年,英国的优势是无敌的;1900 年,它在整个世界工业和商 业上的地位却发生了动摇。与此同时,美国和德国崛起,对英国的霸权提出 了挑战。
自工业革命以来,英国经过一个多世纪的发展,建立了其“世界工厂”
的地位,达到了发展的“极盛时代”。进入 20 世纪,英国仍然是影响世界经 济和财政的中心国家。伦敦是世界金融的大本营,英国在贸易、海运,甚至 传统出口工业品生产方面仍处于领先地位。资本输出的绝对数额和增长的幅 度英国都高于其他一些资本主义国家,工业的三大支柱——煤炭、棉纺织和 造船工业在 20 世纪的最初十年仍经历了迅速增长的阶段。但是,在繁荣和发 展的背后,英国也出现了某些衰落的景象。1850~1870 年,英国经济增长率
为 3.12%,1870~1913 年则下降到 2.1%。英国在世界工业生产中所占的比
重,1870 年为三分之一,1900 年为五分之一,1913 年则下降为七分之一。 其中,基础工业煤、生铁和钢的产量急剧下跌。1880 年,英国煤产量高于美 国和德国产量之和,到了 1913 年,却只有美国煤产量的半数略强。生铁的产
量 1890 年被美国超过,1913 年只及美国的三分之一,德国的一半。钢的生
产也很快落后于美国,1900 年仅是美国的四分之一,不到德国的二分之一。 随着工业生产的下跌,英国对外贸易在世界贸易中所占的份额也不断下滑,
从 1880 年的四分之一降到 1913 年的六分之一。工业生产和对外贸易是英国 经济地位的象征,曾遥遥领先于其他国家,占据绝对优势,它们的衰退,标 志着英国由盛而衰的开始。
  英国的相对衰退,最重要的原因是创新和进取精神的减弱,这是由长期 以来“世界工厂”的优越地位所带来的负面效果。19 世纪末 20 世纪初是工 业部门结构显著变革的年代,内燃机和电动机的发明和使用,改变了工业的 面貌。但在英国,传统工业结构因为经济上的合算而继续固守工业阵地;新 兴工业部门由于巨额资本难以形成,发展步履维艰。虽然政府也扶植了汽车、 电力和人造丝等新兴工业,但这些部门规模小,政府经济政策又不稳定,因
  
而仍然无法弥补旧工业部门的衰退。技术上的保守主义也使得英国工业生产 固步自封,不愿接受最有前途的新发明,从而延缓了新一代技术力量的培养 和对外国先进技术成果的引进吸收。此外,企业管理方式的落后与陈旧也是 工业发展的一大阻力。英国的企业由于受到政府放任自流经济政策的影响, 垄断化程度在相当长时期内处于较低水平,进展缓慢,旧式的企业组织形式 以及由此产生的低效率管理,使企业在激烈的国际竞争中难立不败之地。
  美、德成长为新兴工业国 与英国的衰落形成强烈反差的,是美国和德 国作为新兴工业国的崛起。
  1870~1913 年间,美国的发展速度呈跳跃式进行,工业增长了 8.1 倍, 而与此同时,英国却只增长了 1.3 倍。1894 年,美国工业跃居世界首位。此 后,差距不断扩大,到 1914 年,美国工业生产总值超过 240 亿美元,占全世 界的三分之一以上。在主要的重工业产品中,美国的生铁产量由 1860 年的
84 万吨增加到 1915 年的 3300 万吨。同期,由于新的炼钢法的采用,钢产量 也大踏步向前,从原来的 1.2 万吨上升到 1915 年的 3200 万吨。此外,食品 制造和加工、纺织、木材及木材制品工业也成为美国工业的重要支柱。对新 兴工业的重视,是美国工业迅速腾飞的重要原因。石油工业自始就是美国的 天下,1860 年石油开采量还只不过 50 万桶,1910 年突增至 20,960 万桶。
1895 年刚刚起步的汽车工业,发展更为神速,1914 年创下了生产 56 万辆的
水平。电力工业也不落后,1914 年产值达到 35,943 万美元。美国的工业和 经济实力发展之快,使英国处处感到威胁。1901 年,英国的罗斯伯里勋爵宣 称,大不列颠很怕和美国搞经济竞争,因为“美国拥有的工业生产能力无与 伦比,生产力量无穷无尽”。
美国经济发展后来居上,咄咄逼人,除了有赖于它得天独厚的自然资源,
移民国家的优势,有利的社会政治环境之外,美国人的创新精神值得一提。 在这方面,工人出生的工程师泰勒,在长期的生产实践中摸索出了一套新的 生产组织方式,这个后来以他的名字命名的“泰勒制”被普遍运用于工厂企 业,提高了工厂的生产效率和科学的管理方式。而亨利·福特由于发明了能 将汽车零件运送到装配工人所需要的地点的环形传送带,使大量生产成为可 能。“福特主义”的问世使大批种类繁多的产品投放市场,为美国获得了巨 大财富。
德国的发展速度仅次于美国,20 世纪初,超过了英国、法国,成为欧洲
头号工业强国。从 1870 年到第一次世界大战前夕,德国工业生产提高了 4.7 倍。丰富的煤矿资源得到有效开采,煤产量从 1870 年的 3400 万吨上升到 1913 年的 2.77 亿吨。由于发明了吉尔克里斯特—托马斯炼钢法,钢产量直线上 升,从 1870 年的 17 万吨迅速发展到 1913 年的 1832 万吨,超过了英、法两 国的总和。同期,生铁产量也从 139 万吨增至 1931 万吨。生铁和钢的巨幅增 产为冶金工业的建立奠定了基础。同美国一样,新兴工业的快速发展也是这 一时期德国工业化的重要特点。在这方面,德国的化学工业和电气工业走在 了世界的前列。19 世纪 60 年代,德国的化学工业还几乎等于零,但 40 年后, 酸、碱等基本化学工业已占据世界首位,粗、细化学品和染料等大量输出国 外。德国全部化学工业的雇工人数在 1882~1907 年的 25 年中增加了两倍。 电气工业虽步美国后尘,但发展迅速,1891~1913 年间,电气工业总值提高
了 28 倍。电工器材在国外贸易中不断开辟新市场,为任何国家所不能企及。 本世纪初,德国在电气的特殊运用上居领导地位,工业、农业、铁路和社会

生活的各个方面都广泛地采用了电力。 德国工业虽然起步较晚,但工业化的迅速发展在现代经济史上乃是一个
奇迹。这其中,除了 1870 年的统一使德国摆脱了长期分裂的局面,国内市场 得以形成之外,普法战争之后法国的 50 亿法郎的赔款和阿尔萨斯—洛林地区 的割让,也刺激了德国资本主义的发展。另外,德国对教育和科技的高度重 视,以及把科学方法用于工业和社会发展的成功,使德国在这一时期收到了 丰硕果实。
  概括而言,美国和德国的崛起,赶上和超过世界头号资本主义大国英国, 都具有一个共同特点:及时而迅速地抓住第二次科技革命提供的契机,采用 新科技,调整产业结构,建立一批新兴工业部门,并且在新的工业部门中, 改变企业原有组织方式,采用大规模经营管理。
  
第二节 帝国主义时代的到来


  垄断组织的产生和发展 19 世纪末 20 世纪初,由于第二次科技革命的 推动,资本主义迅速发展并向世界扩展,资本主义世界经济体系得以最后形 成。与此同时,在资本主义国家内部,以重工业为特点的新兴工业部门的兴 起,要求企业规模扩大,资本力量雄厚,因而使生产和资本出现了不断集中 的趋势。资本家之间的激烈竞争,1873~1907 年间频繁发生的世界性经济危 机,也加速了中小企业的破产,大企业对小企业的兼并和大资本对小资本的 吞噬过程。19 世纪末,资本主义国家的生产和集中达到了这样高的程度,最 终导致了垄断组织的产生。
  所谓垄断组织,一般是指资本主义企业间为了独占生产和市场,攫取高 额利润而组成的垄断经济同盟。它的形式是多种多样的,主要有卡特尔、辛 迪加、托拉斯和康采恩等。一般来说,各国垄断组织发展的程度不同,形式 各异。美国垄断组织发展的程度高些,大多采取托拉斯的形式。1900~1907 年美国托拉斯从 185 家增加到 250 家,托拉斯遍及美国主要经济部门。德国 垄断组织发展程度仅次于美国,比较流行的组织形式是卡特尔。1905~1911 年间德国卡特尔由 385 家增加到 1600 家。1900 年,德国工业行业几乎都有 了自己的卡特尔。英、法相对来说,生产和资本集中的程度要低于美、德, 但在重工业,尤其是新兴工业领域,这两个国家垄断的趋势也在明显加强。 俄国和日本资本主义起步晚,但受到外国资本的扶植和本国政府的特殊保 护,垄断组织的发展也很快。总的来说,到 20 世纪初,主要资本主义国家都 已进入了垄断阶段,垄断组织成了整个资本主义经济生活的基础。
垄断组织出现之后,立刻就能垄断一国之内的整个工业部门。据统计,
美国最大的新泽西美孚石油公司,1904 年垄断了国内石油市场的 85%,石油 出口贸易的 90%;摩根的美国钢铁公司,1901 年垄断了全国半数以上的原钢 和钢铁预制品的生产。1910 年,美国垄断组织在国民经济各部门中所占的比 重,纺织业 50%,玻璃制造业 54%,棉布印染业 60%,食品加工业 60%, 酿酒业 72%,金属工业 77%,化学工业 81%,钢铁工业 84%,美国的主要 工业部门全部处于托拉斯的控制之下。在德国,垄断组织对经济的控制也十 分明显。德国著名的莱茵—威斯特伐利亚煤炭辛迪加,1903 年垄断了全德煤 炭生产的 50%和相应的焦炭及煤砖生产;由各钢铁卡特尔组成的“钢铁联 盟”,1910 年控制了全国 98%的钢铁生产;电气工业则基本被电气总公司和 西门子公司两大集团控制。1910 年,德国的垄断组织掌握了德国工业生产的
80%。
  与工业资本集中的同时是银行资本的迅速集中。英国和法国银行业垄断 的程度远远高于工业。1913 年,英国的五家最大的银行以仅占总行数 5%的 比重,拥有存款占全国银行总额的 40%。1914 年,法国银行资产总额为 110 亿法郎,为首的五大银行便占了其中的 73%。德国六大银行 1910 年资本达
11.2 亿马克,集中了全国存款的一半。美国银行业资本也主要集中在两大财 团,即花旗银行和国民商业银行手中。这类银行在获得垄断地位后,通过控 制全国大部分存款、办理信贷抵押业务、独占公债和股票、有价证券发行等 途径和手段,向工业资本渗透,形成金融资本,并在此基础上产生了金融寡 头,控制着国家政治和国民经济的命脉。
随着国内垄断的发展,金融资本国际联系的加强,各国垄断组织之间的

斗争加剧了。为了减少竞争造成的损失,各大垄断集团往往签订协定,成立 在经济上瓜分世界的国际垄断组织。如在电气方面,1907 年,德国和美国电 气总公司签订了分割市场的协定。在航运方面,1903 年,汉堡—美利坚公司、 北德航运公司和摩根英美航运托拉斯之间也签订了划分活动范围的条约。这 类国际垄断组织在 20 世纪初发展很快,到 1910 年便已增加到 100 个。这些 国际垄断组织大多以卡特尔的形式出现,联系松散,又主要集中在流通领域, 无法和当代跨国公司相提并论。但它们的出现表明垄断已经走出了民族国家 的范畴,发展到了一个比过去高的阶段,即“超级垄断”阶段,因而对世界 经济的全球化发展有重大影响。
  垄断的出现,虽然在一定程度上会引起资本主义发展停滞和腐朽的趋 势,这是由垄断独占生产与市场所带来的负面影响,但总的来说,这一腐朽 趋势并不排除资本主义的迅速发展。因为竞争是资本主义生产的本性,而垄 断并不消除竞争,相反使竞争在更高的程度上展开了。而且垄断使生产的社 会化有了巨大的进展,同时也使技术的发明和改良过程社会化了。垄断组织 有雄厚资金,有能力推动科学研究和技术进步,并服务于生产。更重要的是, 这种新的经济组织在某种程度上可以克服生产和销售的盲目性,采取一定的 计划手段组织生产,控制市场状况。在企业内部,利用先进的管理方法,加 强生产分工和专业化,降低成本,提高企业的劳动生产率。另外,资本主义 国家也对垄断行为进行某种调控。1857 年德国通过了反控制竞争法。1890 年,美国通过谢尔曼法,禁止有组织的反竞争安排。总之,垄断的产生是资 本主义内部生产关系调整的结果。它扩大了生产关系对生产力的容量,促进 了生产力的进一步发展,从而使资本主义经济在 19 世纪末 20 世纪初得到了 迅速发展。
帝国主义的产生 垄断资本主义的经济实质就是帝国主义。垄断的产
生,也就标志着资本主义进入了新的阶段——帝国主义阶段。同自由竞争资 本主义不同,垄断资本主义有其独特的政治和经济特点,其中最重要的就是, 垄断资本主义要攫取最大限度的垄断利润。为此,必将导致资本输出的扩大 和对海外销售市场及原料产地的控制,并因此引发资本主义国家之间的矛盾 斗争。
资本总是要寻求最大利润的,因此,在资本主义发展历史上,常常伴有
资本输出的现象。但是,只有到了垄断阶段,资本输出才具有了空前特殊的 重大意义。垄断资本为了攫取高额垄断利润,积极将“过剩”资本输往国外, 并且主要是输往落后国家和后起的资本主义国家。19 世纪末 20 世纪初,资 本主义国家资本输出规模扩大。英、法、荷、德、美五国 1825 年对外投资额
仅 9 亿美元,1870 年却增加到 79 亿美元,1913 年更达到了新的高峰,共输 出资本 385.5 亿美元。具体到各个国家,英国的资本输出一直遥遥领先,1913 年达到了 195 亿美元,占其国民财富的四分之一。法国位居其后,1913 年资 本输出额也有 86 亿美元,相当其国民财富的六分之一。这两个国家资本输出 的流向与方式各有不同。英国资本大多输往殖民地、半殖民地及美国,并且 很大一部分采取直接投资的形式。法国资本主要集中在欧洲,尤其是俄国, 由于多半采用借贷的形式,被称为“高利贷资本主义”。德国这一时期资本 输出的速度增长很快,甚至超过了英、法,一战前资本输出总额达 67 亿美元, 是其国民财富的十五分之一,成为第三大资本输出国。德国输出的资本半数 投放在欧洲,其次是美洲、亚洲,以及非洲。美国在资本输出方面是个后来

者,1900 年前对外投资还相当少,但增长幅度大,1914 年资本输出额已激增
至 35 亿美元。美、德对外投资的增长势头,充分反映了它们对外经济扩张方 面的野心。
  资本输出的急剧扩大,使得争夺投资机会和投资范围变成了垄断集团生 死存亡的关键。同时,资本输出规模的扩大,也意味着资本在海外蒙受损失 的风险加大,这就要求资本输出国提供有效的安全保护。因此,资本输出使 各列强之间的关系特别紧张起来,以至于必须依靠军事武力。此外,垄断期 间,由于世界资本主义生产力的发展,大量生产的工业品也急需寻求新市场, 工业生产的原料也需要得到充分的供应和保证。对外贸易的蓬勃发展导致对 世界市场的竞争越来越激烈。但是,另外一方面,自由市场,即垄断组织尚 未占有的市场却愈益狭窄。因此,列强在本国资本建立优势的要求的推动下, 采取超经济手段,推行征服尚未被占领土地的“殖民政策”,并由此导致了 帝国主义的产生。
  争夺殖民地的狂潮 对殖民地的争夺是伴随着地理大发现开始的。英国 在屡次争斗中崭露头角,建立了大英帝国,并一直居于垄断地位。但是,整
个 19 世纪,其他大国也不断地参与争夺殖民地的斗争。19 世纪的最后 30 年, 随着资本主义向垄断的过渡,帝国主义的产生,抢占殖民地再度成为热点。
从 1870~1900 年,英、俄、法、德、美和日本六个最大的帝国主义国家
共夺得殖民地领土 2500 万平方公里,使原来拥有的殖民地面积扩大了一半以 上,即由原来的 4000 万平方公里增加到 6500 万平方公里。到 1914 年,六大 殖民强国和其他殖民小国(如葡、荷、比等)所占领的殖民地面积的总和达 到了 7490 万平方公里,占地球面积的 55%。如果按各个地区所占有的殖民 领土的百分比算,澳洲被殖民的土地达到 100%,非洲 90.4%,亚洲 56.6%, 美洲 27.2%,但是这些数字也不能完全说明问题,因为它只涉及到完全沦为 殖民地的国家和地区。此外,还有其他一些国家和地区,如拉美在 19 世纪初 取得独立后,又先后遭到了英、德、美等资本势力的入侵,只不过统治方式 发生了变化,由原来的殖民地变成了半殖民地。亚洲也是如此,中国、伊朗、 土耳其、阿富汗等一些形式上仍然保持独立的国家,实际上也沦为列强的半
殖民地和势力范围,任由列强干预、操纵政治,控制经济命脉。
  在 19 世纪末瓜分世界的狂潮中,参加殖民行列的各强国目标各异。英帝 国不变的外交政策是向全球扩大,继续保持其“日不落帝国”的地位,因而 在亚洲、非洲不断蚕食领地,扩充势力范围。同时,在拉丁美洲增加资本投 资,成为该地区经济的霸主。1876 年,英国殖民地面积有 2250 万平方公里,
到 1914 年,则达到了 3350 万平方公里,相当于英国本土面积的 110 倍。以 对外扩张起家的沙皇俄国,自 19 世纪 60 年代以后,一直以亚洲为主要目标, 推行其在远东、中亚、西亚的蚕食政策,同时向东欧和巴尔干地区扩张。到
1914 年,沙俄霸占殖民地 1740 万平方公里,次于英国,居世界第二。法国
在 19 世纪 80 年代后加紧了在非洲的争夺,同时在印度支那积极活动,先后 控制了越南、柬埔寨和老挝。到 1914 年,它已拥有 1060 万平方公里的殖民 地,成为世界第三号殖民大帝国。德国 80 年代开始推行殖民政策,大肆抢占 黑非洲的土地,并在大洋洲和中国扩大统治范围。1914 年,它所抢到的殖民 地也达到了 290 万平方公里。
  到 20 世纪初,世界领土已基本瓜分完毕,但由于列强经济实力发展的不 平衡,继之而来的还将是由于利益冲突和分赃不均而引起的重新瓜分世界的
  
斗争。
  美、日抬头 美国和日本在 20 世纪初都属于经济上发展迅速的国家,美 国经济力量跃居世界第一,日本也以惊人的速度迈入大国行列。但是,美、 日两国步入殖民行列晚,抢占殖民地少,1914 年,两国各占有殖民地面积 30 万平方公里。经济实力的增强与政治实力和海外殖民地的相对弱势形成强烈 反差,因而使得美、日帝国主义这一时期,在向外扩张与英、法等老牌帝国 主义国家争夺世界霸权的斗争中表现尤不一般。
  美国在 19 世纪末开始逐渐摆脱其“孤立主义”的立场,广泛涉入国际事 务。美国对外扩张的主要目标是远东和太平洋地区,1898 年的美西战争预示 着美国在远东扩张新时期的开始。1898 年 2 月 15 日,停泊在哈瓦那港内的 美舰“缅因号”神秘地爆炸沉没,美国借机煽动国内对西班牙的战争情绪, 挑起了美西战争。战争结束后签订的《巴黎和约》,规定美国吞并波多黎各 和菲律宾;西班牙放弃对古巴主权和所有权的一切要求,由美国占领直至古 巴政府建立。但根据 1901 年的普拉特修正案,美国有权监督古巴与外国的交 往,有权对古巴人的生活、财产、个人自由乃至古巴的独立等事务进行干预。 这样,古巴实际上成了美国的保护国。美西战争是列强重新分割殖民地的第 一次帝国主义战争,战后,美国在加勒比海和太平洋攫取了侵略硕果。
对中国问题的关心是美国远东政策的继续。1899 年,美国国务卿海约翰
曾在致英、德、俄、日、意、法等六国的照会中表示,美国的“利益不得因 任何列强在中国的所谓它们的势力范围以内的独占措施而受到损害,并希望 在中国保持一个对世界商业开放着的市场”,第一次提出了美国对中国“门 户开放”的政策。1900 年 7 月 3 日,美国又发出了第二次“门户开放”的照 会,以所谓“保全中国领土与行政完整”为招牌,抗拒其他列强扩大它们在 中国的“势力范围”,从而无视美国人在华“合法利益”的企图。“门户开 放”的实质是美国要求分享其他帝国主义国家在中国得到的一切特权,这是 美国与老牌帝国主义斗争,打入它们已经占有的中国阵地的手段,其最终目 标是建立它在中国的优势。
自 1823 年“门罗主义”问世以来,对拉丁美洲的不断渗透和排除外国势
力对拉美的影响,便成了美国拉美政策的一贯目标。1901 年,美、英双方签 订“海—庞斯福特条约”,承认美国单独修建与防御地峡运河的权利,从而 排挤了英国在加勒比海地区的影响。之后,美国又策划巴拿马脱离哥伦比亚 而“独立”,迫使巴拿马共和国签订不平等的《美巴条约》,从中取得运河 开凿权和运河区的永久租让权。
  1903 年,委内瑞拉拒绝偿付国际债务,英、德出动军舰封锁并炮轰委内 瑞拉港口,美国迅速作出反应,派舰队采取警备措施。英、德在美的压力下 被迫退缩,这一事件使美国对其今后的拉美政策倍增自信。翌年,多米尼加 发生类似事件。为阻止欧洲国家的干预,美国断然接管了多米尼加海关,以 海关税收清偿外债。西奥多·罗斯福总统为此在 1904 年 12 月向参议院提出 的国情咨文中宣称:美洲国家所发生的恶行,要求某些文明国家进行干涉。 由于对门罗主义的信奉,美国将不得不行使“国际警察的权力”。美国对拉 丁美洲的这一新政策,后来被称为门罗主义的“罗斯福推论”。它实质上是 把美洲置于美国监督之下的断然通告,同时也为美国对外扩张干涉他国内政 制造了理论基础。
日本这一时期对外扩张的欲望也急剧膨胀。它推行“大陆政策”,即以

侵略中国东北和朝鲜为基本国策。1875 年,日本侵入朝鲜的江华岛,逼迫朝 鲜订立《江华条约》,取得治外法权和领事裁判权,日本势力进入朝鲜。1894 年,中日甲午战争爆发,日本将战火直接烧到了中国东北。在第二年签订的
《马关条约》中,中国承认朝鲜独立,日本割去了中国的台湾、澎湖列岛和 辽东半岛。虽然因为受到俄、德、法三国的武力干涉,日本暂时放弃了辽东 半岛,但却因此从清政府那里得到了 3000 万两银子的补偿。中日战争之后, 日本的国际地位发生变化,对远东的领土野心进一步昭显。
  与日本在东北亚扩张同时,俄国的势力也不断向这一带渗透。1896 年, 沙俄攫取了在中国东北修筑铁路的权力;1898 年,又强行租借了旅顺和大 连;1900 年,沙俄派兵侵入中国东北,长期拒不撤兵,并同时插手朝鲜事务。 日、俄发生尖锐冲突。
  1903 年,沙俄决定在中国东北实行“新方针”,即停止从中国东北撤军, 并从俄国本土派遣增援部队;禁止一切外国人进入东北,染指朝鲜。日、俄 矛盾发展到难以调和的地步,终于在 1904 年爆发了日俄战争。
  日俄战争持续了近一年,交战双方消耗巨大。在美国的调停下,日俄双 方签署了《朴次茅斯和约》。根据这一和约,日本取得中国辽东半岛、俄国 库页岛南部,以及对朝鲜的独占权。至此,日本夺取了相当其本国面积 76% 的殖民地,并将中国东北纳入其势力范围,初步形成了一个殖民帝国。
日俄战争是在别国领土上争夺势力范围的帝国主义战争,不仅粗暴蹂躏
了中国的领土和主权,给中国人民造成了生命和财产的损失,而且为日本帝 国主义向亚洲大陆的扩张打开了方便之门。

第三节 20 世纪初的欧美社会政治


  进入现代大工业时代的社会构成 在 19 世纪晚期到 20 世纪初叶欧美 新的工业革命浪潮之后,第一次形成了较为成熟的现代大工业。它同时还导 致一个包括北美(主要是美国)、西欧和中欧在内的广大的工业化地带的出 现。
  在这次工业革命浪潮中发展起来的现代大工业,极大地刺激了工业资本 的膨胀。进入本世纪不久,美国以工业为主的私人非农业企业的产值已占到 国民生产总值的 75%;在西欧、中欧各主要工业国,工业私人资本也都毫无 争议地成为本国经济的首要支柱。这样,欧美工业发达国家就普遍存在着一 个空前强大的现代工业资本集团。位于这个工业资本集团顶端的是一群金融 寡头。他们又以金融资本这种更高形态的资本进一步地控制整个工业资本。 正是这个工业—金融资本集团构成了现代的工业资产阶级。他们依靠其掌握 的现代大工业,拥有前所未有的经济、社会和政治影响。在美国和英国,他 们几乎全面控制了国家政治;在法国,他们在与旧派社会力量的较量中日益 取得优势;即便在德国,他们也与容克贵族以及军队一起构成了德国政治的 三大支柱。工业资产阶级已日益成为最主要的上层统治阶级。不过,在这个 势力强大的工业资产阶级当中,具有垄断地位与既得特权的大的工业家,与 较为普通和后兴起的非特权资本家之间,是有所区别的。前者为确保自己的 既得利益而逐渐变成社会中的又一保守力量,而后者为了谋求新的利益则更 倾向于进行某种带有民主色彩的社会改革。
在造就强大的工业资产阶级的同时,现代大工业也造就了一支同样空前
强大的产业工人大军。这时的大工业不仅需要大的资本投入,同时也需要空 前大量的工人劳动力。因此,这时工人数量的增加与工业规模的扩大成正比。 这反映在工业劳动人口所占比例的显著增长上。仅以从事制造业和采掘业这 两项产业的人口来统计,1910 年他们占英格兰总劳动人口的 48%,在德国占
40%,法国 33%,美国 30%,均大大超过不久以前农业劳动人口还占绝大多
数的时代。由于现代大工业所特有的知识、技术和组织管理要求,这些产业 工人比他们的前辈具有了更高的素质,同时也具有了更强的组织性。他们已 成为真正的现代产业工人。面对资方,他们首先构成一股强大的劳工大军, 通过工会来争取自己的经济权益。同时,他们比以往也更加追求自己的政治、 社会权利。从 19 世纪 70、80 年代开始,各国纷纷建立了代表工人利益的政 党组织。这些组织一般都以最能体现工人利益的社会主义为宗旨。到 20 世纪 初,几乎所有的欧美国家都已经成立了工人政党。其中一些,如德国的社会 民主党,甚至还成为了国内拥有最广泛影响的政党之一。规模浩大的劳工运 动以及更进步的以工人政党作核心的社会主义运动,使得产业工人表现出震 撼全社会的阶级力量。他们是以一个现代产业工人阶级的群体出现在欧美各 国的舞台上。虽然位居社会底层,但他们有着足以和上层阶级相对抗的整体 力量。不过,这时的工人阶级当中也存在着日趋扩大的内部分歧。这同样是 由于新工业革命的结果。第二次工业革命使得很大一部分工人的经济条件和 生活状况开始发生了变化。逐渐地,他们的社会观念与政治倾向也同那些处 境仍无重大改变的工人显出了差异。例如,他们更多地倾向于劳资谈判和选 举政治。这样,工人当中便存在着激进与温和的两种力量。现代工业越发展、 工业化成熟程度越高的国家和地区,工人运动温和化的趋势也就越明显。

  与早期工业革命不同,第二次工业革命后社会中还出现了一个新型阶 层,即现代的中间阶层。这个阶层同样也是现代大工业发展的产物。现代大 工业因其自身的特点,需要越来越多的技术和管理人员。从工程师、经理到 普通的技师、职员,已经成为工业活动中最关键的角色。此外,直接或间接 为大工业服务的其他各类专业人员也与日俱增,如银行中的职员、小商人、 律师乃至大学教授等等。在整个工业社会里,他们的经济地位和社会处境既 不同于工业资本家,也不同于产业工人,而是恰恰居于两者中间。因此,他 们被称为“中间阶级”或者是“中产阶级”。考虑到与以往时代曾有过的中 产阶层的不同,准确说来,他们应当被称作是“现代工业社会中的中产阶级”。 随着现代大工业的急速发展和它对新的工业社会的不断塑造,这一中产阶级 的规模不断扩大。他们在经济、社会乃至政治生活中的影响也日渐显著。作 为工业经济活动关键的推动者、工业产品日益主要的消费者和社会政治活动 中的积极参预者,他们俨然已成为现代工业社会中除工业资产阶级和产业工 人之外的另一支重要的社会力量。但是,由于处在上层和底层之间,中产阶 级既受到上层社会的吸引,又面临沦为下层的潜在可能,这使得中产阶级具 有较大的上下流动的不稳定性。另一方面,他们的职业分散、自我独立性强, 彼此之间不易形成一致的利益目标和共同的行动主张。因此,中产阶级并不 具备像产业工人或工业资产阶级那样较为稳定、一致的特征,与其说它是一 个“阶级”,倒不如说它只是一个由相对共同的社会地位联系在一起的特定 社会群体。这就造成他们复杂的多重性格。一方面,作为新生的社会力量, 他们掌握现代知识,容易接受新思想和新观念,因而是一个先进的社会群体。 另一方面,他们又有着先天的致命性的弱点,即由于过分依赖现代工业生活
(依赖它提供的工作和消费),他们要么在经济顺利发展、社会比较稳定的
环境中为满足虚荣而随波逐流,要么在遇到经济危机和社会动荡时因孤立无 助而铤而走险。在这两种情况下,他们反倒容易成为正常生活秩序中的破坏 性的力量。现代工业社会中产阶级的这种复杂性,将在 20 世纪的历史中反复 地表现出来。
经过 19 世纪晚期开始的新的工业化浪潮,到本世纪初,欧美各国的工业
和城市人口在整个人口中所占的比例均已大幅度地提高,在其中的一些主要 工业国甚至还明显超过了农村人口。工业和城市在整个社会生活中无疑已占 据中心地位。而上述三个工业—城市阶级与阶层,也就自然成为了西方社会 政治中最主要、最活跃的力量。
资产阶级国家体制的完善 19 世纪晚期以后,各种现代国家政治制度
在欧美各国迅速而普遍地建立起来。首先是政府权力的加强和行政体制的完 善。英国和美国是现代资产阶级发展最成熟的两个国家,其适应资产阶级需 要的现代政府机制也就较早地成熟起来。19 世纪末至 20 世纪初,他们分别 加强了以内阁制和总统制为基础的行政权力。英国内阁和美国总统由此成为 两国各自真正的权力中心。英国内阁中首次出现了许多管理现代社会事务的 部门,如劳工部、卫生部和教育部等等。而美国这一时期也出现了像西奥多·罗 斯福领导的那样空前干预国内事务的强有力的政府。从这届政府开始,美国 联邦政府开始涉及从反托拉斯到保护国家资源在内的众多的社会领域。在建 立现代中央政府的同时,英、美的地方行政也相继进行了目标现代化的改革。 英国原来由当地贵族或国教教会成员进行管理的地方行政,变成了由当地纳 税人直接选举政务人员进行管理。美国在市政改革中建立了市政委员会加市

政管理负责人的新型管理体制。这一体制既能够集中民意,又保证了专家治 市。作为行政系统的辅助机制,英、美还率先建立了现代文官制度。根据这 一制度,政府任用工作人员必须经过公开考试,择优选拔;一旦任用,便使 其常任其职,不因执政党派的变更而去留。这种制度有力地保证了政府效能 的提高,也保证了政府工作的稳定性与连续性。继英、美之后,其他现代资 本主义较为发达的欧美国家,也都大体经历了类似的完善政府和行政体制的 过程。
  就整个欧美范围而言,这一时期在建立现代政治制度方面更为突出的成 就,是议会代议制的普遍确立。英国经过 19 世纪的几次议会改革、美国经过 完善其自始即有的近代国会,最先建立了现代的代议制度。包括英美两国在 内的西欧、北美,成为代议制最先发展与最为普及和巩固的地区。无论是实 行共和政体的美国、法国,还是实行君主立宪制的英国、低地(指荷、比、 卢)以及斯堪的纳维亚国家,议会(或国会)都已成为其国内政治的最重要 的基础。这些国家一般都拥有较为强大的现代资产阶级,尤其是新兴的工业 资本集团。而现代代议制无疑是最能体现他们要求的一种政治体制。在德国, 虽然工业资产阶级的发展也很迅速,且统一之初就已建立了国会,但是,由 于德皇依靠普鲁士容克贵族和军队继续坚持君主专制,那里尚不存在真正意 义上的议会代议制。即便如此,德国帝国国会仍然取得了与德皇分享一定权 力的地位。其余南欧和东欧国家现代资产阶级的发展较弱,但也都在不同程 度上拥有了议会代议制的形式。甚至就连欧洲最为保守的沙皇俄国,在 1905 年革命以后也不得不开始建立了称为国家杜马的准议会制度。
第三个方面是现代政党的兴起和现代政党制度的广泛建立。政党体系是
除政府体系和议会制度之外支撑现代资产阶级政治的另一根支柱。它直接反 映资产阶级各派别、集团的政治利益,也直接决定议会和政府的组成。最先 建立现代政党制度的依然是英国和美国。这是近代政党发源最早的两个国 家。19 世纪 60、70 年代以后,具有在议会抗衡的传统的英国保守党和自由 党,逐渐开始建立全国性的组织系统,并且开始了有计划、有组织的全国性 竞选活动。美国在内战之后也最终形成了共和党与民主党的两党轮流执政。 这样,英、美首先确立了一种两党制的现代政党体制。两国之所以形成稳固 的两党制,既有其社会基础方面的原因,同时也有赖于其政党体制自身发展 的特点。英、美社会的阶级、阶层或集团的构成相对比较整齐,容易形成政 党所需的较为集中的社会基础;另一方面,英、美自始就形成了政党政治中 的两极格局,而且这一两极格局又是动态的,两极之间是相互开放的。这样, 它们始终能够包容绝大多数彼此不同的社会利益;广大的社会成员为维护自 身利益,也就不断地跟从这两个对立而又对应的党派。正因为如此,政党政 治成为了英、美政治生活中的一种基本形式。法国和德国也较早地成立了资 产阶级政党。可是,法国缺乏一个强大而集中的工业资产阶级,因而很难构 成一个主流政党;德国的资产阶级政党面对强大的德皇、容克贵族以及军队, 也只能发挥有限的作用,还不能够确保议会通过立法和组织政府。尽管如此, 资产阶级政党在各国还是越来越普遍地建立起来。它们作为资产阶级参与甚 至主导国家政治的一种形式,在 20 世纪初的欧美各国已日益普及。现代政党 制度也就是在这样的过程中正式诞生了。在这些政党制度中,既有像英、美 那样的两党制,也有像法国等国的多党制,并且以后者情况居多。
在资产阶级为自己营建上述政治体制的同时,包括工人阶级以及中产阶

级在内的社会普通阶层,也在为实现自己的政治利益而努力奋斗着。工人政 党创建后,受到广大工人阶级的支持,其影响日益扩大。德国社会民主党在 恢复合法地位的当年(即 1890 年),便在国会选举中获得了最多的选票;到
1912 年,它已成为国会中的第一大党。西欧、北欧各国的其他许多工人政党, 也都成为与本国资产阶级政党并立的主要政党。与这种形势相伴随的,是工 人运动日益转向争取普选权的斗争。这一方面是工人自身政治上的要求,另 一方面也是工人政党谋求新的政治权利的需要。随着工人运动的发展,工人 们已经不再满足经济条件的改善,他们同时也在要求政治地位的提高。作为 政治地位提高的一种体现,便是争取到公民普选权。另外,这时工人阶级中 的技术熟练工人,甚至公司“白领”雇员的成分也已大大增加。与传统的产 业工人不同,他们拥有一定的自我利益需要保护,因而较倾向于在既有的合 法政治体系下获得一般权利。他们于是也就更加热衷于获得普选权。另一方 面,面对自己在国内政治中不断取得的胜利,各国的工人政党也越来越倾向 于借助已有的政治体系,来实现自己的最大的政治影响。作为其前提,首先 就必须要有自己的选民。因此,这些工人政党也都支持和鼓励工人争取获得 普选权。这已成为工人运动的一个重要目标。
  与此同时,中产阶级也在争取自己的政治参与权。虽然他们的经济地位 比工人高,但他们还不能跻身真正的资产阶级的行列、获得与他们一样的政 治权利。作为相对来说最为年轻的一个社会集团,他们还不具备像工人阶级 那样的集体参与政治的能力。因此,他们只能先谋求一些个人的基本的政治 权利。直到 19 世纪晚期,代表政治参与的公民选举权在多数实行代议制的欧 美国家还只限于资产阶级;不但工人阶级不能被普及,就连一般中产阶级也 没有这种权利。现在,争取获得普选权便成了他们共同追求的目标。
到 19 世纪末 20 世纪初,给予中产阶级和工人阶级等普通阶层的公民以
普选权已经成为一种潮流。资产阶级当中的自由派对此表示赞同。他们认为, 这样正可以吸引社会下层加入到支持其既成社会、政治体制的行列中来。面 对工人阶级和中产阶级的强烈要求,资产阶级与特权集团中的其他保守势力 也不得不承认:不实行这种普选权已是得不偿失。于是,各国一个接一个地 承认了普选权。19 世纪 70 年代以前,欧洲只有法国、德国、瑞士等少数国 家规定了成年男子的普选权。1884 年,英国将 1867 年改革后给予市镇产业 工人的选举权扩大到农业工人,从而使英国工人获得普选权的人数有了较大 幅度的增加(英国完全实现普选权要到第一次世界大战结束的 1918 年)。从
90 年代起到第一次世界大战前,除俄国以外,几乎所有的欧洲国家都已实现
了成年男子普选权。在斯堪的纳维亚国家,普选权甚至还扩大到了妇女。美 国也早在内战后不久的 70 年代规定了包括部分黑人在内的成年男子普选 权。这样,到 20 世纪初,普选权在欧美各国已经普遍地确立起来了。
  尽管这种普选权当时一般还仅限于男子,也尽管这种权利在很大程度上 并不能保证工人和其他普通社会成员的真正权益,但它毕竟使社会下层开始 获得了直接参与社会政治的机会和途径。从这个意义上说,普选权是现代资 本主义范围内社会民主的一种体现。它的确立标志着现代西方民主政治的一 个开端。这表明,西方政治这一时期不仅在体制上,而且在权利关系上也发 生着相当深刻的变化。
  社会保障制度的诞生 如果说 19 世纪末到 20 世纪初欧美国家的政治 发生了比较大的变化,那末这种变化也同样发生在社会领域里。
  
  从形式上来说,变化比较早地出现在德国。由于德国在第二次工业革命 中的发展异常迅速,因快速工业化而引起的社会矛盾也异常突出。一方面是 工人贫困化和生产劳动条件恶化的情况非常严重,另一方面,在经济快速发 展中又出现了更多使其改善的机会和可能。因此,德国要求改善工人条件的 呼声特别强烈。在此背景下,德国社会主义的工人政党也得到了特别迅速的 发展。1875 年,两个主要的工人政治组织联合成立了统一的“社会民主党”。 它在工人中获得巨大支持。对于刚刚统一的德意志帝国来说,解决主要存在 于下层工人中的社会问题,同时遏制威胁到统治集团——包括皇帝、贵族、 军队以及大工业资产者——地位的社会主义政党的影响,也就变成了一项十 分紧迫的任务。于是,在颁布禁止社民党活动的“反对社会主义非常法”之 后不久,俾斯麦政府又转向通过对工人实行社会保障来解决与其相关的社会 问题和社会矛盾。1881 年,俾斯麦颁发宣布对工人实行社会保障的文告。之 后,德国政府从 1883 年到 1889 年连续颁布了三项有关实施这种措施的立法。 它们是:《疾病保险法》《意外工伤保险法》和《老年及残疾保险法》。根 据这些立法,工作中生病、遭受工伤以及年老和导致残疾的工人,分别可以 获得某种保险。其所需保险费用,有的由雇主与工人双方承担,有的由雇主 单独负责,也有的由雇主、工人和政府三方承担。这是欧美资本主义国家最 早的关于社会保险的国家立法。以往资本主义国家,对于因资本主义发展, 特别是工业化发展所造成的贫困化以及生产劳动环境恶化等社会问题,是放 任不管的。即便有像英国“贫民法”(又称“济贫法”)那样的立法,也只 是对贫困者施以某种监管。而自俾斯麦开始的德国立法,则第一次建立起一 个较为系统的社会保障体系。当然很明显,这时德国的社会立法改革,其性 质与后来其他资本主义国家的社会立法改革是有所不同的。首先,这时的德 国还不是纯粹的由资产阶级主导的国家;其次,它还带有强烈的反社会主义 的政治倾向。
德国的上述社会保险立法在俾斯麦之后继续得到扩充,补充了有关工厂
制度、童工保护等方面的新内容,并最终在 1911 年形成了一部共有近两千个 条文的大型社会法典。到 1913 年,约有 1450 万德国人获得了保险。德国最 先建立的系统的社会保险制度,成为欧洲各国仿效的榜样。
受到德国的影响,英国在本世纪初也出现了著名的由自由党领导的改
革。由于英国是最早资本主义化和实现工业化的国家,由此而产生的社会问 题也就更早地显现出来。但是,因其有着强烈的自由主义传统,英国政府只 将自己解决社会问题的责任限制在最低程度。1834 年议会修订的“贫民法” 就体现了这一原则。直到 70 年代以后,英国才陆续出现了个别的照顾工人权 益的社会立法,如保护童工、女工,设立工厂卫生检查制度,对部分遭受工 伤的工人实行补偿等。但这些立法内容依然十分有限,也很不成系统。德国 的社会立法对英国上层集团,尤其是自由党人产生很大影响。1906 年,自由 党上台执政,遂掀起一个社会立法改革的高潮。自由党政府推动议会通过了 一系列有关社会保障的立法,内容包括:所有行业遭受工伤事故的工人均享 受雇主提供的赔偿补助金;煤矿工人(最先)享受一天八小时工作制;贫困 家庭的子女上学可以在学校免费享用午餐;普通家庭的儿童可以得到一定的 医疗照顾;70 岁以上收入较低的老人可以领取每周 5 先令的养老金等等。而 体现这一时期最大改革成果的立法还是 1911 年由财政大臣劳合·乔治提出的
《国民保险法案》。这是英国第一个系统的国家全民保险法案。当时就该法
世界通史·现代卷的下一页
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